面向再制造業(yè)市場失靈問題的協(xié)同方案研究

李 明，朱德米

（同濟大學 經濟與管理學院，上海 200092）

一、資源效率目標下的再制造內涵

進入20世紀后半期，資源能源短缺和環(huán)境污染構成了人類經濟和社會可持續(xù)發(fā)展的雙重約束。1992年6月，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會在里約熱內盧召開，鄭重宣告“促進可持續(xù)發(fā)展是我們的責任”。此后，可持續(xù)發(fā)展作為一種原則和一項發(fā)展戰(zhàn)略，為世界各國所普遍認同。正是在貫徹循環(huán)經濟和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的時代背景下，在西方國家有著數十年歷史的再制造活動，由于受到環(huán)境政策的誘導、經濟利潤的刺激以及綠色消費理念的支持，規(guī)模不斷壯大，逐漸發(fā)展成為德國、美國、日本等國家經濟系統(tǒng)中的新興產業(yè)甚至戰(zhàn)略產業(yè)。

再制造產業(yè)正處于起步發(fā)展階段，學者們對再制造的界定還未達成一致。再制造研究先驅Lund Robert T.認為，“再制造是將耗損的耐用產品恢復到既能用又經濟，經過拆卸分解、清洗檢查、整修加工、重新裝配、調整測試的全生產過程?！盵1]此定義側重于再制造的“流程”。德國學者羅爾夫.施泰因希爾佩的觀點是，再制造是將廢舊產品制造成“如新品一樣好”的再制造產品的再循環(huán)過程[2]。此定義側重于再制造的“結果”。英國著名管理咨詢機構Oakdene Hollins的研究者戴維.帕克認為，再制造就是對廢棄產品或零部件實施一系列的制造工藝，從而使得它恢復到像新的一樣或具有更好的性能，并且提供質量保證[3]。此定義強調了面向再制造產品的“消費者心理”。我國再制造研究先驅徐濱士院士認為，再制造是以產品全壽命周期理論為指導，以優(yōu)質、高效、節(jié)能、節(jié)材、環(huán)保為準則，以先進技術和產業(yè)化生產為手段，進行修復、改造廢舊設備產品的一系列技術設施或工程活動的總稱[4]。該定義覆蓋了再制造的原則、目標、技術和活動。

然而，要準確理解再制造的內涵特別是重要意義，就必須將它置于提高資源效率總體目標的時代背景下，將它與再循環(huán)進行對比，從而更清晰地認識再制造的涵義和優(yōu)勢。再制造（Remanufacturing）和再循環(huán)（Recycling）都是廢舊產品再生利用的重要形式，它們的共同目標，都是促進資源的循環(huán)利用，減少廢棄物，保護環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。但就內涵來說，再制造是通過吸納各種新技術、新工藝對廢舊產品或其零部件實施修復、改造、升級，生成性能等同或高于新品的再制造過程；而再循環(huán)是指以材料或能源等形式回收廢舊產品或零部件中資源的過程。因此，它們的區(qū)別在于，再循環(huán)通過回爐冶煉等加工形式，產生低品位的原材料，并且回收過程中耗費較多能源，同時對環(huán)境造成影響；而再制造則保存了原產品中的完整形式，最大限度地保留了廢舊產品中所蘊含的財富。國內外的再制造實踐表明，再制造產品的質量和性能達到或超過新品，成本卻僅為新品的50%左右，節(jié)能60%左右，節(jié)材70%左右，對保護資源環(huán)境貢獻顯著[5-8]。因此，再制造是提高資源利用效率、實現(xiàn)循環(huán)經濟的最佳形式。

二、再制造業(yè)取得成功的關鍵要素

盡管相對于再循環(huán)，再制造在提高資源利用效率、節(jié)約能源、保護環(huán)境以及促進就業(yè)等方面所具有的優(yōu)勢，已經得到了廣泛的認可，然而，再制造業(yè)的健康運行乃至成功，既需要個體企業(yè)的能力，也需要良好的外部環(huán)境。對于一個廠商來說，再制造并不是簡單地宣布一個新的項目。企業(yè)要想在再制造領域取得成功，必須將業(yè)務能力、組織技能以及市場意識有機地結合起來。雖然就具體來說，再制造業(yè)的成功要素，因行業(yè)或企業(yè)差異而有所不同，但是，通過對再制造商業(yè)流程的梳理，便能夠總結出促進成功的共同要素（見圖1）。

圖1 包含廠商和消費者在內的再制造商業(yè)流程圖

圖1表達了包含原始制造商、再制造商以及消費者在內的完整的再制造商業(yè)流程。實際中，再制造商業(yè)活動的組織，既可以通過原始制造商來進行，也可以通過市場第三方來進行。前一種模式由原始制造商負責廢舊品的收集和修復，承擔拆解、重新裝配以及再銷售等業(yè)務。在這種模式下，廠商和消費者的關系，并沒有因產品的銷售和消費而終結，而是伴隨著整個產品生命周期。后一種模式，是由市場中獨立的第三方組織的再制造活動。此種模式下，零部件再制造往往十分常見，并且存在著由市場組織起來的廢舊品回收體系。實際中，還會發(fā)現(xiàn)第三種模式即混合模式：原始制造商和再制造商通過契約聯(lián)結在一起，共同從事回收品再制造活動[9]。無論再制造業(yè)務采用何種商業(yè)模式，其取得成功都必須包含如下關鍵要素：

首先，末端廢舊品的供應，也就是充足的毛坯。和原始制造活動不同，再制造業(yè)起始于廢舊品。它們達到了設計使用壽命的終點，當然或許還沒有被定義為廢棄物。沒有充足的毛坯供給，再制造業(yè)的發(fā)展就成為無源之水。同時，成功的再制造業(yè)需要回收品的持續(xù)穩(wěn)定保障，并且，這些廢舊產品應具有足夠好的質量，也就是保證能夠通過可再制造性評價。

其次，完備高效的逆向物流系統(tǒng)。當用戶對耐用品做出抵價購物或廢棄的決定時，如果再制造是可行選擇的話，那么高效逆向物流系統(tǒng)的存在，則是十分必要的。所謂的逆向物流，就是指將末端產品或零部件從客戶那里收回并返還到加工廠的過程。而高效的逆向物流系統(tǒng)，能夠確保在適當的時間以適當的成本將適當的毛坯提供給適當的再制造商。和傳統(tǒng)物流相比，逆向物流在運輸、包裝、儲存、分類等方面更為復雜，而這一系列的管理決策對產品再制造將產生重大影響。逆向物流的復雜性主要體現(xiàn)在兩方面。一方面，進入逆向物流系統(tǒng)的產品狀態(tài)，在清潔度、性能、位置以及可獲得性方面，都存在重大差異；另一方面，逆向物流網絡必須保證廢舊品可得性、時點以及位置與再制造企業(yè)的需求相匹配。

再次，面向再制造的能力建設和知識共享。當廢舊品經由逆向物流系統(tǒng)進入再制造企業(yè)以后，再制造活動由此拉開序幕，通常涵蓋拆卸分解、清洗檢查、整修加工、重新裝配、調整測試等一系列工序。尤其是在拆卸分解以及清洗檢查環(huán)節(jié)，需要做出一系列正確判斷，涉及到毛坯的質量、拆卸的方法以及分解的程度。掌握最科學的拆解方法以及準確判斷功能失效的零部件，一方面需要對產品知識十分嫻熟的技術工人，另一方面，需要再制造企業(yè)和原始制造商保持良好的合作關系。這種知識共享是雙贏的，再制造企業(yè)能夠從原始制造商那里獲得產品的設計和組裝信息，而原始制造商能夠從再制造企業(yè)那里獲知有關產品局限性的反饋和改進建議，從而掌握如何提高自身產品的可再制造性。

最后，消費者對于再制造產品的認可。如果將再制造活動比喻為一個開放系統(tǒng)的話，那么毛坯的持續(xù)穩(wěn)定供給是這個系統(tǒng)的外部輸入，而再制造產品的消費者認可則是這個系統(tǒng)的外部輸出，后者是再制造活動的價值實現(xiàn)環(huán)節(jié)。再制造產品的成功營銷涉及到兩個方面：首先是培養(yǎng)消費者對于再制造產品的市場意識、認可并且接受；其次，通過質量保證以及售后服務，強化消費者對于再制造產品在質量、耐用性以及可靠性等方面的信心。

三、再制造業(yè)發(fā)展過程中的市場失靈問題

再制造業(yè)的健康發(fā)展，必須具備以上四個關鍵要素：充足的毛坯供應、高效的逆向物流系統(tǒng)、廠商之間的知識共享和能力提升以及消費者對于再制造產品的認可。然而，國內外再制造業(yè)發(fā)展經驗表明，市場并不一定能夠自發(fā)生成再制造業(yè)取得成功所必需的內外部要素。在經濟學領域，這種由市場自身無法實現(xiàn)資源分配效率結果的情形，被稱作是市場失靈[10]。在再制造業(yè)的發(fā)展過程中，尤其是在起步階段，常見的市場失靈包括三種類型：交易成本、信息不對稱以及外部性。

首先，再制造業(yè)領域的交易成本問題。交易成本，又稱交易費用，是由諾貝爾經濟學獎獲得者、著名的新制度經濟學家科斯所提出。它指的是達成一筆交易所要花費的成本，也指買賣過程中所花費的全部時間和貨幣成本，包括傳播信息、廣告、與市場有關的運輸以及談判、協(xié)商、簽約、合約執(zhí)行的監(jiān)督等活動所費的成本。顯然，再制造活動的特殊性使得較高的交易成本與之相隨。對于再制造業(yè)來說，交易成本主要就是廢舊品的收集和分類所引起的成本，這樣的成本源于毛坯來源的分散性和供給的波動性。對于很多廠商來說，廢舊品的回收，即逆向物流，往往超出他們的控制能力。回收數量、回收時機以及回收質量的不確定性，對面向再制造的庫存和生產計劃都提出了重要的挑戰(zhàn)，促使再制造企業(yè)始終面臨較高的交易成本。

其次，再制造業(yè)中的信息不對稱。信息對于再制造業(yè)的有效運轉至關重要。沒有可靠的信息，那么具有正的經濟和環(huán)境影響的行為就不會產生。只有個體能夠以較低成本獲得信息，并且對信息進行處理，那么才有可能做出明智的選擇。傳統(tǒng)經濟學假定，個體始終能夠對信息進行正確處理，然而行為經濟學表明，情況未必如此，特別是當信息十分復雜或存在大量不確定性的時候。事實上，再制造業(yè)面臨的一個棘手問題就是信息不對稱。對于再制造產品的質量，銷售者比購買者擁有更多的信息。這種信息不對稱直接增加了買賣雙方的交易成本，甚至迫使購買者出于風險規(guī)避的需要，放棄購買再制造產品，而選擇價格更高但更加放心的新品。

最后，再制造生產過程中的外部性。經濟學中的外部性指的是社會主體從事經濟活動時，其行動和決策對他人構成影響，但是這種成本（負外部性）或收益（正外部性）并沒有在交易價值中得以體現(xiàn)。再制造業(yè)發(fā)展中的外部性包括三種類型：即環(huán)境正外部性、技術負外部性以及消費負外部性。再制造業(yè)的環(huán)境正外部性指的是，和制造業(yè)相比較，它有利于減少溫室氣體排放，節(jié)約資源和能源。技術負外部性根源于再制造產品客觀上會對品牌新產品構成擠兌效應，因此，從保護自身商業(yè)利益出發(fā)，原始制造商可能會選擇增加產品設計的復雜性或者加大產品拆卸分解、維修或升級的難度，從而提高了廢舊品再制造的成本。消費負外部性指的是，由于消費者對于再制造產品的特征缺乏意識或者受到誤導，對于再制造產品存有不公正的偏見和排斥。

四、針對再制造業(yè)市場失靈問題的協(xié)同方案

交易成本過高、信息不對稱以及外部性的存在，使得市場無法自主生成再制造業(yè)健康發(fā)展所必需的關鍵要素。具體來看，高交易成本以及信息不對稱限制充足的毛坯供應；高交易成本、信息不對稱也不利于構建高效的逆向物流系統(tǒng)；高交易成本、技術外部性阻礙了生產商與再制造商之間的信息共享；而信息不對稱以及消費外部性則使得顧客出于風險規(guī)避的考慮，往往推遲甚至拒絕購買再制造產品。市場失靈為政府干預提供了必要的理論依據，然而政府干預未必是解決市場失靈的最好方案。應對再制造業(yè)發(fā)展過程中的市場失靈，需要發(fā)揮政府-企業(yè)-行業(yè)協(xié)會的協(xié)同作用，構建協(xié)力伙伴關系，共同清除發(fā)展再制造業(yè)道路上的障礙（見表1）。

表1 基于協(xié)力伙伴關系的再制造業(yè)市場失靈解決方案

（一）降低交易成本的協(xié)同方案

如前所述，交易成本過高成為再制造業(yè)健康發(fā)展的重要障礙。發(fā)展再制造業(yè)的過程中，由于交易成本主要就是對廢舊產品的收集和分類所引起的成本，因此設計降低交易成本的方案應當圍繞減少廢舊品的回收難度和回收成本。在降低交易成本的協(xié)同方案中，企業(yè)的角色是通過設立押金制度或日常維護計劃，誘導消費者在產品一次壽命周期結束時，自覺并及時地將廢舊品送至回收點，從而降低回收成本。公共部門作為立法者，可以運用強制型政策工具，對廢舊產品的回收做出規(guī)定，從而降低交易成本。這方面比較典型的就是2003年1月27日歐盟正式出臺的《報廢電子電氣設備指令》[11]。該項指令要求生產商（包括進口商和經銷商）對進入歐盟市場的廢棄的電氣電子產品，負責回收、處理，對新投放歐盟市場電氣電子產品必須加貼回收標志。站在再制造的角度來看，廢舊品回收強制立法的好處在于，一方面通過明確生產商延伸責任制，保證了廢舊品的回收即毛坯供給，另一方面激勵廠商在最初的產品設計，就考慮未來的可拆解性和再制造性，降低再制造的難度和成本。在市場經濟中，行業(yè)協(xié)會通常扮演著聯(lián)絡者或經紀人的角色。再制造業(yè)行業(yè)協(xié)會在降低交易成本方面的作用不容小覷。創(chuàng)建于1941年的美國汽車零部件再制造商協(xié)會之所以能夠在世界范圍內發(fā)展壯大，得益于它具有針對性的機構使命：“為再制造業(yè)共同體中的所有會員提供各種網絡交流機會?！雹?/p>

（二）減少信息不對稱的協(xié)同方案

信息不對稱不僅本身是個問題，而且會造成交易成本過高以及消費者對于再制造產品的風險規(guī)避。具體而言，再制造業(yè)中的信息失靈包括三種類型：再制造毛坯收集者和購買者之間的信息不對稱、產品設計者和產品拆卸者之間的信息不對稱以及再制造產品買賣雙方之間的信息不對稱。在減少信息不對稱方面，企業(yè)方面的動力源自于市場競爭和價格信號。廠商之間以及廠商與消費者之間的博弈結果，就是為產品提供質量保證：為質量好的產品提供質?？?，企業(yè)才有利可圖；為劣質產品提供質保，企業(yè)則無利可圖。廣告也能向消費者發(fā)出類似的市場信號。至于產品設計者、原始制造商、廢舊品回收商以及再制造商之間信息不對稱的消解，則依賴于彼此間的長期協(xié)議。政府在減少信息不對稱方面，可以發(fā)揮的作用包括：設立再制造產品檢測機構，提供質量認證；普及再制造相關知識，消除公眾事先的誤解或偏見；對出售假冒偽劣或不符合質量標準的再制造廠商進行懲戒，規(guī)范市場秩序。再制造行業(yè)協(xié)會應該通過網站、論壇、主題會議、宣傳冊等途徑，推動本行業(yè)領域內產品再制造信息的發(fā)布和交流。同時，由行業(yè)協(xié)會制定再制造產品的行業(yè)標準，尋求在保護消費者利益與鼓勵再制造活動之間取得均衡。

（三）應對市場外部性的協(xié)同方案

市場主體的理性自利假定，讓我們必須正視這樣的結果：市場負外部性大量存在，而市場正外部性十分匱乏?；谏鐣＠畲蠡哪繕顺霭l(fā)，應當對市場正外部性行為予以支持乃至鼓勵，而對負的外部性加以限制甚至懲戒。由于再制造業(yè)在節(jié)約能源、節(jié)省資源以及應對氣候變化方面所具有的正的外部性，作為公共利益的捍衛(wèi)者和倡導者，政府應當為再制造業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。政府可以通過示范或經濟激勵的方式，增加社會對再制造產品的需求，從而推動再制造業(yè)的繁榮。為了鼓勵綠色消費，并且對公眾加以示范，政府應當在公共采購法規(guī)中明確規(guī)定優(yōu)先購買再制造產品。除了身體力行地支持再制造產品以外，政府也可以通過經濟工具的運用，影響相關主體的行為，例如為廢舊品的回收再制造提供補貼，或者為再制造產品的購買者提供補貼。行業(yè)協(xié)會作為再制造商的利益代表者和話語匯聚者，應該充分利用自身的優(yōu)勢和資源，積極向立法和行政主管部門施加影響，為再制造業(yè)的發(fā)展爭取更加有利的政策環(huán)境[12]。技術外部性的克服，需要企業(yè)具有系統(tǒng)性思維，實施產品供應鏈管理，即全盤考慮產品的設計、使用、回收、拆解以及再制造。倘若產品從最初設計時就充分考慮了拆卸分解以及未來的再制造，那么，再制造業(yè)中的技術外部性就會大大降低。實際中，技術外部性的降低，與增加信息的流動密切相關，后者可以通過模塊化設計和開放標準的制定得以實現(xiàn)。汽車再制造的經驗表明，模塊化設計和開放標準的制定，不僅能夠促進知識產權的保護，而且有利于產業(yè)技術的擴散，從而推動再制造業(yè)的發(fā)展。

五、研究結論

在提高資源利用效率以及保護環(huán)境的呼聲中，發(fā)展再制造業(yè)的戰(zhàn)略選擇受到青睞。對再制造商業(yè)流程圖的分析表明，再制造業(yè)的健康發(fā)展，必須具備四個關鍵要素：①充足的毛坯；②高效的逆向物流系統(tǒng)；③面向再制造的知識共享以及能力提升；④消費者對于再制造產品的認可。

然而，再制造業(yè)的實際經驗表明，這四個關鍵要素難以自發(fā)生成，尤其是再制造業(yè)的起步階段，通常面臨著交易成本、信息不對稱以及市場外部性等市場失靈問題。再制造業(yè)中的交易成本過高，根源于毛坯來源時點和質量上的不確定性。再制造業(yè)中的信息不對稱，集中表現(xiàn)為毛坯交易雙方以及再制造產品交易雙方在質量信息方面的不均衡占有。再制造業(yè)發(fā)展的市場外部性，既包括因降低碳排放、節(jié)約資源和能源而在保護環(huán)境方面具有的正外部性，也有原始制造商為提高再制造難度而導致的技術外部性，以及消費者出于風險規(guī)避而引發(fā)的消費外部性。

市場失靈是政府介入的必要條件，但是政府介入未必是解決市場失靈的最好方案。鑒于政府、企業(yè)以及行業(yè)協(xié)會的比較優(yōu)勢，對再制造業(yè)發(fā)展中的市場失靈加以糾正，應該充分發(fā)揮這三個方面的協(xié)同力量。應對再制造業(yè)發(fā)展中的市場失靈，政府的干預，應該體現(xiàn)在政策引導、經濟激勵以及行為示范；行業(yè)協(xié)會的優(yōu)勢，應該體現(xiàn)在標準制定、信息中介以及政策倡導；最終，企業(yè)受到經濟利潤的刺激和環(huán)境責任的感召，實施面向產品全生命周期的供應鏈管理，創(chuàng)新產品設計并且為再制造產品提供質量保證。

［注 釋］

① 參照汽車零部件再制造商協(xié)會（Automotive Parts Remanu?facturers Association）網站在機構使命中的相關表述。http://www.apra.org/About/Mission.asp。

［1］Robert Lund T.Remanufacturing:The Experience of the USA and Implications for the Developing Countries［R］.World Bank Technical Papers，ISSN 0253-7494，No31，1984.

［2］羅爾夫·施泰因希爾佩.再制造：再循環(huán)的最佳形式［M］.朱勝，姚巨坤，鄧流溪，等譯.北京：國防工業(yè)出版社，2006：7-10.

［3］David Parker.An Analysis of the Spectrum of Re-use［DB/OL］.［2012-02-20］.www.remanufacturing.org.uk/pdf/story/1 p374.pdf.

［4］徐濱士，劉世參，王海斗.大力發(fā)展再制造產業(yè)［J］.求是，2005，（12）：46-47.

［5］徐濱士，劉世參，史佩京.再制造工程和表面工程對循環(huán)經濟貢獻分析［J］.中國表面工程，2006，（1）：1-6.

［6］徐濱士.發(fā)展再制造工程，實現(xiàn)節(jié)能減排［J］.裝甲兵工程學院學報，2007，（5）：1-5.

［7］徐濱士.中國再制造工程及其進展［J］.中國表面工程，2010（2）：1-6.

［8］徐濱士.綠色再制造工程的發(fā)展現(xiàn)狀和未來展望［J］.中國工程科學，2011，（1）：4-10.

［9］Oakdene Hollins.A Review of Policy Options for Promoting Remanufacturing in the UK［DB/OL］.［2012-02-20］.http：//www.remanufacturing.org.uk/publications-free.lasso.

［10］Peter Willis.Market Failures in Remanufacturing［DB/OL］.［2012-02-20］.www.remanufacturing.org.uk/pdf/story/1p35 2.pdf.

［11］歐盟議會和理事會.關于報廢電子電氣設備指令（WEEE）［DB/OL］.［2012-02-22］.http：//wenku.baidu.com/view/7fe7 0a74f46527d3240ce009.html.

［12］Oakdene Hollins.Remanufacturing in the UK：A Significant Contributor to Sustainable Development?［DB/OL］.［2012-02-22］.www.massbalance.org/downloads/projectfiles/1830a-592.pdf.