樊 飏徐翔鵬

（1.中科院心理所圖書館，北京 100101；2.中共江西省委黨校圖書館，江西 南昌 330003）

樊 飏 女，1967年生，館員。

徐翔鵬 男，1981年生，館員。

1 引言

公平是人類追求的最普遍的價值目標(biāo)。信息公平是在信息交流中人類追求自己所選擇的信息方面，個人應(yīng)享有均等機(jī)會，而且最終不應(yīng)出現(xiàn)有用信息匱乏和無用信息爆炸的結(jié)果。信息交流中的這種公平，既不等于人際對話的平等、組織交流的平等，也不等于任何其他具體結(jié)果的平等，而是一種“機(jī)會公平”的狀況和“充分享受信息”的權(quán)利，是人們在信息傳播與知識轉(zhuǎn)移過程中結(jié)合本人情況所產(chǎn)生的某種價值期待。[1]但是在現(xiàn)實生活中，這一知識轉(zhuǎn)移過程并不如人們事先預(yù)期的那樣順利。由于受組織戰(zhàn)略意圖、組織能力、知識模糊性及個人獲取知識能力的差異等因素制約，知識轉(zhuǎn)移一時還難以完全成功。筆者即以信息公平理論為背景，從有效知識轉(zhuǎn)移的參與要素入手，探討知識轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)制，從而促進(jìn)知識的有效轉(zhuǎn)移，提升社會公正績效。

2 基于信息公平的知識轉(zhuǎn)移機(jī)制

2.1 信息公平理論

公平是對資源分配結(jié)果的價值評價，是資源分配的原則，而不是標(biāo)準(zhǔn)。在生產(chǎn)力發(fā)展的前提下，社會政治制度即生產(chǎn)關(guān)系決定分配的規(guī)則。[2]基于生產(chǎn)要素的資源分配的依據(jù)是資源主體對資源生產(chǎn)所做出貢獻(xiàn)的大小，而不是公平倡導(dǎo)的合情合理。公平與分配是屬于兩個領(lǐng)域的不同范疇，它們的內(nèi)涵和遵循的標(biāo)準(zhǔn)完全相異，公平不能調(diào)節(jié)分配，分配無法遵從公平，實際權(quán)利也不會平等。[3]所有資源分配和所謂公平都是在一定社會關(guān)系下分配各方協(xié)調(diào)的結(jié)果。此外，信息資源不同于一般的物質(zhì)資源，其價值體現(xiàn)在服從于人的目的或需要的“有用性”，而信息資源的利用受到個人素質(zhì)、利用條件等多種因素制約，單純的以物質(zhì)分配和信息利用效果的平均化來判斷信息公平顯然是不合理的。信息公平更應(yīng)體現(xiàn)為政治權(quán)利上的平等，或者是制度安排上的平等，它是社會公眾在信息權(quán)利上的平等狀態(tài)，是一定社會關(guān)系的反映，信息資源的獲取和信息資源的分配狀況是信息公平程度的具體表現(xiàn)。在民主社會，信息公平體現(xiàn)在公眾政治權(quán)利上和政府制度安排的平等，社會信息公平程度具體表現(xiàn)為公眾在信息資源的獲取和分配方面的現(xiàn)實狀態(tài)。信息公平的保證不僅具有較強(qiáng)的社會意義，也具有明顯的倫理價值，它是社會和諧的重要體現(xiàn)。為最大限度地體現(xiàn)社會信息公平，國家或政府應(yīng)在努力提高經(jīng)濟(jì)支撐能力的同時，注重社會和個人的全面發(fā)展，保障普遍供給，及時回應(yīng)社會需求，切實保障公眾文化權(quán)益，通過相關(guān)制度安排和道德手段對信息活動進(jìn)行積極調(diào)節(jié)，消除信息占有和獲取能力的差距，以維持社會發(fā)展必要的信息秩序。

圖1 信息公平下的知識轉(zhuǎn)移機(jī)制

2.2 基于信息公平的知識轉(zhuǎn)移機(jī)制

信息公平是一種相對的公平而非絕對的公平，它是一定社會關(guān)系的反映，無論是信息資源的分配還是信息資源的獲取都必須與組織或個人的社會關(guān)系大小成正比，只有這樣才能體現(xiàn)一種政治權(quán)利上的平等和制度安排上的合理。知識轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)移主體、轉(zhuǎn)移內(nèi)容和轉(zhuǎn)移媒介在特定環(huán)境中相互作用的復(fù)雜過程。結(jié)合對信息公平涵義的理解，筆者認(rèn)為信息公平下的知識轉(zhuǎn)移機(jī)制如圖1所示。

圖1中信息資源富有者（知識源）和信息資源貧乏者（知識受體）為虛線框，表示其為動態(tài)狀態(tài)，隨著政治權(quán)利、分配制度以及社會關(guān)系的變化，其信息資源（知識主體）的存儲量也將隨之發(fā)生變化。圖1中的兼容性與信息資源富有者以及信息資源貧乏者均具有互動關(guān)系，表示無論信息資源的富有者還是信息資源貧乏者的哪一個影響因子有所變化時，理論上二者之間必然要進(jìn)行知識的轉(zhuǎn)移，但現(xiàn)實中，若二者社會關(guān)系沒有重疊的部門，再加上政治權(quán)利與分配制度的差異，則很難實現(xiàn)上述的有效知識轉(zhuǎn)移。在信息資源富有者與信息資源貧乏者之間經(jīng)過了有效的兼容性驗證后，二者之間則可通過特定的認(rèn)知情境，將知識主體進(jìn)行編碼、解釋后，并通過順暢的傳遞途徑，實現(xiàn)知識的有效轉(zhuǎn)移。

隱性知識轉(zhuǎn)移在整個轉(zhuǎn)移階段多出一個以知識編碼方式為內(nèi)容的“預(yù)轉(zhuǎn)移”過程（兼容性），即知識源以某種自己特有的方式對要轉(zhuǎn)移的知識進(jìn)行編碼后反復(fù)傳遞，知識受體通過反復(fù)的信息接受的交互學(xué)習(xí)過程建立起關(guān)于該知識的知覺并理解知識源對該隱性知識的特定編碼方式。可以把“預(yù)轉(zhuǎn)移”的結(jié)果看作轉(zhuǎn)移雙方之間獲得了一種新的語言知識，而這種語言并不為轉(zhuǎn)移雙方以外的人知道。

對于顯性知識而言，由于其可以使用自然語言或其他通用方式進(jìn)行表達(dá)，因此編碼和解釋本身不存在問題。但轉(zhuǎn)移雙方認(rèn)知情境的不匹配，會造成知識受體在解釋過程中產(chǎn)生誤差。知識受體和知識源建立聯(lián)系，依據(jù)自身的知識需求目標(biāo)向知識源發(fā)送轉(zhuǎn)移請求，知識源接到轉(zhuǎn)移請求后，從自身知識庫中選擇知識，并以某種雙方共識的編碼方式對其進(jìn)行編碼，然后向知識受體發(fā)送編碼后的知識。知識受體接到知識后對其進(jìn)行解釋，并以一種成熟的形式存入知識受體的知識庫。

無論是顯性知識的轉(zhuǎn)移還是隱性知識的轉(zhuǎn)移，在知識轉(zhuǎn)移的整個過程中，都可能會出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象，當(dāng)對編碼知識進(jìn)行解釋的過程中出現(xiàn)問題時，知識受體通常會重新向知識源發(fā)送信息，而知識源則會對知識的內(nèi)容和編碼方式進(jìn)行重新調(diào)整，然后再次發(fā)送。這種情況可能會反復(fù)多次，直至知識受體滿意為止。

另外，需要指出的是，認(rèn)知情境在知識轉(zhuǎn)移的整個過程中起到了重要作用。筆者認(rèn)為，認(rèn)知情境不僅僅局限于編碼和解釋兩個步驟，還涉及到從知識源選擇知識和向知識受體存儲知識這些步驟，并且，認(rèn)知情境本身也是不斷發(fā)展變化的，知識源和知識受體任何一方的社會關(guān)系、政治權(quán)利和分配制度的變化，都會對對方產(chǎn)生影響，而這些影響反過來又會影響整個知識轉(zhuǎn)移過程。

知識受體在有效接收知識源的知識主體后，還要進(jìn)行應(yīng)用轉(zhuǎn)移知識主體和整合轉(zhuǎn)移知識主體到自身知識庫兩項活動。知識受體要對有效轉(zhuǎn)移后并儲備到自身知識庫中的知識主體進(jìn)行實踐應(yīng)用，并與自身原有的知識相互整合。如果有效轉(zhuǎn)移的知識主體帶來的收益，符合知識受體的政治權(quán)利、分配制度及社會關(guān)系的變化，則知識受體將其制度化并存入知識庫，否則知識受體可能會拋棄該知識主體，知識轉(zhuǎn)移也隨之宣告結(jié)束。

下班之后，他們反復(fù)錄制，錄了好幾遍，直到阿東覺得小丁說的”阿東”兩個字比較接近他母親的聲音，方才回家。

3 知識轉(zhuǎn)移的影響因素分析

知識轉(zhuǎn)移是知識從知識發(fā)送方傳遞到知識接收方的過程，是知識發(fā)送方、參與者之間的溝通、交流過程，以及接收者內(nèi)部的理解、吸收過程。筆者結(jié)合知識轉(zhuǎn)移在信息公平理論背景下的轉(zhuǎn)移機(jī)制，從知識轉(zhuǎn)移過程的參與要素入手，認(rèn)為影響知識轉(zhuǎn)移的主要因素包括3部分：知識本身（知識主體）、知識轉(zhuǎn)移主體（包括知識源和知識受體）及轉(zhuǎn)移主體之間的相關(guān)因素（兼容性和認(rèn)知情境），如圖2所示。

圖2 信息公平下的知識轉(zhuǎn)移影響因素體系

3.1 知識源的知識提供

知識源的知識儲備基礎(chǔ)、是否愿意轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)移自己的知識以及知識存量的價值將對其知識轉(zhuǎn)移能力產(chǎn)生明顯影響。

3.1.1 知識源提供知識的能力

知識源提供知識的能力是進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的先決條件，其提供知識的能力與本身的知識創(chuàng)新、儲備基礎(chǔ)有關(guān)。無論組織還是個人都是一個知識的集合體，專有的、無形的、不可交易和無法模仿的知識是每一個知識集合體維持競爭優(yōu)勢的唯一持久資源。由于每一個知識集合體的社會屬性不同，其往往從事和關(guān)注于社會某一方面的專業(yè)研究，通常這種專業(yè)知識是需要日積月累的。但是，并非所有知識集合體都善于創(chuàng)造知識，他們做的更多的往往是知識儲備，只有創(chuàng)造和儲備的狀況越好，才越有可能完整地、系統(tǒng)地提供合作創(chuàng)新所需的知識，知識轉(zhuǎn)移的有效性也就越高。

3.1.2 知識源提供知識的價值

知識的價值是一個相對的概念。某一方面特定的知識對需要它的受體而言可能很有價值，而對不需要它的組織或個人可能一文不值。因此，知識源的知識價值被界定為該知識集合體所感知到的自己的知識存量對其他單元的有用性。也就是說，知識源的知識存量被感知的價值越大，它向外轉(zhuǎn)移的知識可能越多，轉(zhuǎn)移能力越強(qiáng)，知識轉(zhuǎn)移效用也就越大。

成功的知識轉(zhuǎn)移首先需要信息資源富有者（知識源）愿意將新知識轉(zhuǎn)移給知識接收方（知識受體），知識源提供知識的意愿決定了知識轉(zhuǎn)移的完整程度，而知識源的轉(zhuǎn)移意愿又在很大程度上取決于雙方的合作及兼容關(guān)系。組織及個人間的合作關(guān)系作為一種社會控制機(jī)制與風(fēng)險決定因素，將對合作組織及個人之間的知識交換程度和知識交換效率產(chǎn)生影響。筆者主要用信任度和開放度兩個方面的指標(biāo)來表征知識源提供知識的意愿程度。信任度用來表征知識轉(zhuǎn)移雙方在合作過程中相信對方不會故意侵犯自己的利益，同時也會在合作中積極貢獻(xiàn)自己的力量的程度。信任是合作成功的基礎(chǔ)條件，確切地說是知識轉(zhuǎn)移和組織間學(xué)習(xí)成功的基礎(chǔ)條件。較高的信任度有利于知識的分享和學(xué)習(xí)，因為決策者不會覺得他們需要保護(hù)自己的知識以免被對方趁機(jī)利用。同時，知識轉(zhuǎn)移雙方之間如果缺乏信任，那么所轉(zhuǎn)移知識的準(zhǔn)確性、深度、及時性就會受到影響，因為參與者不愿意冒風(fēng)險將有價值的信息傳遞給對方，信任可以抵消對機(jī)會主義的擔(dān)心，代替契約之類的行政方式。

在信息公平條件下，知識的轉(zhuǎn)移是基于雙方政治權(quán)利的平等和分配制度的合理上進(jìn)行的，因此知識源愿將自己擁有的知識轉(zhuǎn)移給對方，它將以開放和透明的姿態(tài)對待合作中的知識轉(zhuǎn)移，積極向知識接收方提供知識，在這一過程中，雙方的利益關(guān)系則更多地由第三方來承擔(dān)，進(jìn)而從根本上解決了社會公共服務(wù)中的知識轉(zhuǎn)移障礙。

3.2 知識受體的知識吸收

知識受體的吸收能力是評價、吸收和利用新的外部知識的綜合能力。筆者主要從知識基礎(chǔ)、努力強(qiáng)度、人才素質(zhì)3個方面來闡述知識受體的吸收能力對知識轉(zhuǎn)移效用的影響。

3.2.1 知識受體的知識基礎(chǔ)

知識基礎(chǔ)用來表征組織或個人原有的知識存量對知識轉(zhuǎn)移效用的影響作用。Cohen和Levinthal[4]認(rèn)為，組織或個人所積累的知識基礎(chǔ)既能促進(jìn)保存新知識的能力，也能促進(jìn)使用新知識的能力。也就是說，組織原有的知識基礎(chǔ)會影響到新知識的獲取、使用和流轉(zhuǎn)。Wathne[5]認(rèn)為組織或個人所擁有的先驗經(jīng)驗越豐富，知識轉(zhuǎn)移的效果將會更好。組織或個人過去積累的相關(guān)知識的特征影響自身的吸收能力，過去積累知識的廣度決定了其評價外部知識范圍的能力；過去積累知識的深度則影響其吸收能力提高的速度。

3.2.2 知識受體的努力程度

努力程度用來表征知識受體為了促進(jìn)學(xué)習(xí)效果和吸收外部知識的能力所愿意投入的努力。受體接收到的新知識大多時候與自身原有的知識系統(tǒng)存在偏差，需要進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整（adapt）并在內(nèi)進(jìn)行流轉(zhuǎn)（disseminate）才能為受體產(chǎn)生價值效用。在信息公平條件下，知識受體由于存在政治權(quán)利和分配制度上的差異，因此這勢必會制約知識受體接受知識轉(zhuǎn)移的努力程度，但這并不代表知識轉(zhuǎn)移的終止，知識受體通過提高自身的努力程度，促進(jìn)社會關(guān)系的變化，同樣可以達(dá)到與知識源的兼容。但由于每一個知識受體努力程度的差異，在擁有類似的知識基礎(chǔ)，面臨同樣的學(xué)習(xí)機(jī)會時，不同的努力強(qiáng)度仍然會導(dǎo)致不同的學(xué)習(xí)和知識轉(zhuǎn)移效果。

3.2.3 知識受體的人才素質(zhì)

人才素質(zhì)作為影響知識受體吸收能力的一個指標(biāo)已得到了普遍認(rèn)可。從國家吸收能力的層面而言，人才素質(zhì)也被認(rèn)為是重要的影響因素之一，大量的實證研究支持了人才素質(zhì)的關(guān)鍵作用。如Borensztein等[6]通過回歸模型的實證研究表明，F(xiàn)DI對一國經(jīng)濟(jì)增長的作用受東道國人力資本的臨界值影響，即只有當(dāng)東道國人力資本存量豐裕時，東道國經(jīng)濟(jì)才能吸收FDI的技術(shù)外溢。在信息公平條件下，要求知識受體的人才素質(zhì)在接受和消化知識主體的能力為非障礙狀態(tài)，但在現(xiàn)實中，由于受到知識受體的知識水平、文化差異、個人習(xí)慣等因素影響，知識轉(zhuǎn)移還難以進(jìn)入一種全轉(zhuǎn)移狀態(tài)。

3.3 認(rèn)知情境的障礙（兼容性）

知識具有多種屬性，如操作知識與理論知識、通用知識與專業(yè)知識、簡單知識與復(fù)雜知識等。每個人愛好不同、學(xué)習(xí)歷程不同、工作經(jīng)歷不同、社會關(guān)系不同，使得每個人的知識結(jié)構(gòu)都有其獨特性。不同的人因知識結(jié)構(gòu)的差異，在接受新知識方面表現(xiàn)出優(yōu)勢或劣勢。雖然，具有不同知識結(jié)構(gòu)的人才是組織或社會發(fā)展所必須的，但對于知識轉(zhuǎn)移來說，擁有相似或相容的知識結(jié)構(gòu)、文化背景、社會關(guān)系，知識更容易轉(zhuǎn)移，知識的兼容性影響著知識轉(zhuǎn)移的效果。[7]

在現(xiàn)有的知識轉(zhuǎn)移認(rèn)知情境障礙研究中，多以知識距離和物理距離兩個指標(biāo)來表示。其中知識距離是指轉(zhuǎn)移雙方在知識基礎(chǔ)上的差距或者說雙方在掌握的知識上的相似度。知識距離包括管理知識距離和技術(shù)知識距離兩種。知識源和知識受體的知識距離是客觀存在的，這在一定程度上是由社會分工的高度專業(yè)化決定的。當(dāng)知識距離過大，學(xué)習(xí)也成為了不可能的事；知識距離過小，受體難以遺忘以前的舊知識，無法完成新知識的學(xué)習(xí)。知識距離和轉(zhuǎn)移績效之間是存在曲線關(guān)系的，當(dāng)知識距離小時，這種關(guān)系是相關(guān)的；當(dāng)知識距離適中時，這種關(guān)系是正相關(guān)的；當(dāng)知識距離很大時，它們之間又是負(fù)相關(guān)的。物理距離是指轉(zhuǎn)移主體之間的空間距離，描述了雙方面對面交流困難的大小。一般來說物理距離小，雙方的交流會比較充分，有利于知識轉(zhuǎn)移，所以物理距離和知識轉(zhuǎn)移是負(fù)相關(guān)的。

筆者認(rèn)為的信息公平是一種在信息權(quán)利和信息分配制度在適應(yīng)特定的社會關(guān)系內(nèi)的一種相對公平。因此現(xiàn)實中存在的權(quán)利、制度和社會關(guān)系的不平衡，必然會導(dǎo)致知識轉(zhuǎn)移的非有效性，這也是影響知識轉(zhuǎn)移的一個重要因素。從知識轉(zhuǎn)移的知識距離角度看，知識源和知識受體的知識距離是必然存在的，沒有合理的權(quán)利及制度上的保障，知識的轉(zhuǎn)移很難成功，若再排除利益因素的影響，可以說知識的轉(zhuǎn)移很難進(jìn)行，這勢必將拉大知識貧富差距。從知識轉(zhuǎn)移的物理距離角度來看，影響知識轉(zhuǎn)移更多的是一種知識的載體和轉(zhuǎn)移的途徑，隨著信息技術(shù)以及信息化進(jìn)程的發(fā)展，知識轉(zhuǎn)移的物理距離將被有效地縮小，在影響有效知識轉(zhuǎn)移中的作用將被逐漸弱化。

3.4 知識主體本身的特性

知識可以分為顯性知識和隱性知識兩種基本類型。前者是指用正式系統(tǒng)的語言或符號表示的編碼化知識，這類知識能夠很容易通過各種機(jī)制被結(jié)合、儲存和轉(zhuǎn)移；后者是指根植于人的身體或頭腦而難于編碼和溝通的知識，它只有通過在特定環(huán)境和場景下的行為才能被表示、獲得和轉(zhuǎn)移。由于隱性知識具有較強(qiáng)的隱形特征，當(dāng)接受方學(xué)習(xí)隱性知識時，往往只能認(rèn)識到隱性知識的一部分因素，而無法快速把握住其本質(zhì)和全貌，這樣知識轉(zhuǎn)移中知識破損就不可避免，知識轉(zhuǎn)移效果下降。

在知識轉(zhuǎn)移中，與某項“最佳實踐”相兼容的知識產(chǎn)生于特定的內(nèi)外部情境中，內(nèi)部情境包括組織結(jié)構(gòu)、組織文化和各種非正式關(guān)系；外部情境包括該組織所處的社會政治、經(jīng)濟(jì)和文化等環(huán)境。知識往往封裝于其所產(chǎn)生的情境之中，封裝的程度越高，要明確與某項成功緊密相關(guān)的知識就越容易，知識轉(zhuǎn)移的效用程度就越高。

4 結(jié)語

以信息公平理論為背景，根據(jù)有效知識轉(zhuǎn)移機(jī)制，從知識特性、知識轉(zhuǎn)移主體（知識源、知識受體）、知識轉(zhuǎn)移的認(rèn)知情境3個角度對影響知識轉(zhuǎn)移的因素進(jìn)行了總體分析。而對于整個系統(tǒng)的效率，即知識轉(zhuǎn)移效率的提高、系統(tǒng)的有效模型和最佳平衡點，還沒有進(jìn)一步展開，這些可以作為后續(xù)研究，通過定性分析界定系統(tǒng)成分后，再對其進(jìn)行定量分析。

[1] 劉鑫.信息公平:概念、意義與原則[J].圖書館學(xué)刊，2006（5）.

[2] 魯小萌.公平是關(guān)鍵是社會權(quán)益平等[J].理論探討，2005（6）.

[3] 蔣永福，黃麗霞.信息自由、信息權(quán)利與公共圖書館制度[J].圖書情報知識，2005（1）.

[4] Cohen W，Levinthal D A.A bsorptive capacity:anew perspective on learning and innovation[J].Adminis-trative Science Quarterly，1990（35）：128-152.

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[6] Borensztein，Gregorio Lee.How Does Foreign Direct Investment Affect Economic Growth[J].Journal of International Economics，1998（45）：115-135.

[7] Dixon N M.Common knowledge:how companies thrive by sharing what they know [M].Harvard Business School Press，2000.