張娣

（中國礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116）

中國西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的DEA評價

張娣

（中國礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116）

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域競爭中發(fā)揮著越來越重要的作用. 論文用DEA方法，測度了2009年我國西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，評價了西部地區(qū)12個?。ㄊ小^(qū)）的技術(shù)創(chuàng)新能力：四川、貴州和西藏的技術(shù)創(chuàng)新為DEA有效，其余大部分?。ㄊ?、區(qū)）的技術(shù)創(chuàng)新均為非DEA有效；從DEA有效性、投影、影子價格、標(biāo)竿及規(guī)模效益方面進行分析，指出了中國西部地區(qū)提高技術(shù)創(chuàng)新的途徑.

技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新效率；DEA

1999年9月，中共十五屆四中全會第一次明確提出要實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略；2006年12月8日，國務(wù)院常務(wù)會議審議并原則通過了《西部大開發(fā)“十一五”規(guī)劃》[1]，規(guī)劃的目標(biāo)是又好又快地發(fā)展西部地區(qū)的經(jīng)濟. 西部大開發(fā)戰(zhàn)略的有效實施，與各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平有著密不可分的聯(lián)系[2].技術(shù)創(chuàng)新效率指一定時期內(nèi)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之比[3]. 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率反映了一個區(qū)域運用和整合科技創(chuàng)新資源的能力，代表著各區(qū)域的整體技術(shù)創(chuàng)新能力.

國外針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究較多，但多偏向于產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)績效或效率研究. 如，Jooh Lee等[4]通過對美、日高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實證分析，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入和企業(yè)的長期績效、市場份額之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系；Henny等[5]利用多元回歸分析建立了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效與效率的模型；Caimon[6]通過產(chǎn)品周期模型分析對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率進行了考察. 我國關(guān)于區(qū)域性層面技術(shù)創(chuàng)新效率研究的文獻較多[7-9]，但多集中于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，如北京、上海等地，西部作為我國大開發(fā)的戰(zhàn)略重點，其技術(shù)創(chuàng)新效率評價的文獻很少. 鑒于此，本研究采用 DEA模型對西部 12個省、自治區(qū)、直轄市（分別為內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、重慶市、四川省、貴州省、云南省、西藏自治區(qū)、陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)和新疆維吾爾自治區(qū)）的技術(shù)創(chuàng)新效率進行實證研究，旨在發(fā)現(xiàn)其在技術(shù)創(chuàng)新方面存在的問題，為政府提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力、合理配置科技資源提供科學(xué)的理論依據(jù).

1 研究設(shè)計

1.1 研究方法

DEA方法不需要事先確定指標(biāo)的相對權(quán)重，無需估計投入產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)，可以排除主觀因素影響. 技術(shù)創(chuàng)新是一個多投入、多產(chǎn)出且量綱不完全相同的復(fù)雜投入產(chǎn)出系統(tǒng)，DEA分析方法特別適用于具有多輸入多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)[10]，故本研究采用DEA方法進行分析.

1.2 評價指標(biāo)體系

技術(shù)創(chuàng)新效率評價主要比較不同決策單元技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出之間的相對有效性，因此，投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)的確定非常重要. 根據(jù)中國主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，衡量科技投入和產(chǎn)出的指標(biāo)有很多，但是要保證 DEA模型能夠正常運行，決策單元數(shù)量應(yīng)是投入產(chǎn)出指標(biāo)總和的 3倍，由于共有 12個決策單元，為了保證模型運行結(jié)果的有效性，同時考慮到數(shù)據(jù)的相關(guān)性和易得性等，本研究在投入和產(chǎn)出方面分別選取2個指標(biāo)：創(chuàng)新投入以R&D人員（萬人/年）作為人力投入因素，以R&D經(jīng)費（億元）作為資本投入因素；選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值（億元）和專利授權(quán)量（項）作為產(chǎn)出指標(biāo).

2 實證及結(jié)果分析

2.1 數(shù)據(jù)說明

選取2009年西部地區(qū)12個?。ㄊ?、區(qū)）的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)，具體如表1所示.

表1 2009年西部地區(qū)12個?。ㄊ?、區(qū)）相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)

2.2 結(jié)果分析

根據(jù)表1的數(shù)據(jù)，本研究運用Lindo軟件進行求解，計算西部地區(qū)各省市區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的總體效率θ*、純技術(shù)效率σ*和純規(guī)模效率S*，具體結(jié)果如表2和表3所示. 根據(jù) C2R模型及 C2GS2模型，ω1、ω2和 υ1、υ2分別為輸入和輸出的影子價格；、、和分別為DEA模型約束條件中各松弛變量值；對于每個省（市、區(qū)）， λ1～ λ12分別代表各個?。ㄊ小^(qū)）的投入或產(chǎn)出的權(quán)重為各iλ值的總和，據(jù)其可以判斷決策單元的規(guī)模效益情況：若存在λ*，使則DMU為規(guī)模收益不變；若存在λ*，使則DMU為規(guī)模收益遞增；若存在λ*，使則DMU為規(guī)模收益遞減.

表2 DEA效率計算結(jié)果

表3 規(guī)模效益計算結(jié)果

2.2.1 效率分析

從表2結(jié)果來看，四川、貴州和西藏的技術(shù)創(chuàng)新總體效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，DEA有效，說明 2009年四川、貴州和西藏在技術(shù)創(chuàng)新方面運作效率高，資源得到了最優(yōu)配置，此時的規(guī)模處于相對最佳狀態(tài)，能夠長期獲得規(guī)模收益.

除四川、貴州和西藏外，其他9?。ㄊ?、區(qū)）的技術(shù)創(chuàng)新總體效率均小于1，即非DEA有效，根據(jù) DEA總體效率值可以對各?。ㄊ?、區(qū)）進行排序，結(jié)果如表 3所示，其中內(nèi)蒙古自治區(qū)、陜西、青海和甘肅的總體效率均小于0.5，離生產(chǎn)前沿面都比較遠. 另外，這9個?。ㄊ?、區(qū)）的純技術(shù)效率也沒有達到 DEA有效，說明它們在技術(shù)創(chuàng)新方面不只存在規(guī)模上的問題，還有其他很多方面需要改進.

內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、重慶市、陜西省和青海省的規(guī)模效率均大于0.9，水平較高，說明這5個?。ㄊ?、區(qū)）基本能夠在較高程度上獲得規(guī)模收益.

甘肅省的技術(shù)創(chuàng)新總體效率為 0.263，居于最末位，其原因可能是要素投入比例不合理和資源閑置浪費等，這需要政府進行投入要素結(jié)構(gòu)與規(guī)模的調(diào)整.

2.2.2 投影分析

非DEA有效的決策單元在生產(chǎn)前沿面上的投影是DEA有效的，即通過適當(dāng)調(diào)整使非DEA有效決策單元的輸入、輸出數(shù)值達到DEA有效. 進行投影點計算所遵循的公式為：

下面分別以陜西省和新疆維吾爾自治區(qū)為例進行分析. 陜西省在生產(chǎn)前沿面上的投影點為：x1=0.484×6.8=3.291， x2=0.484×189.51－19.951=71.771， y1=717.04， y2=6 087. 表明陜西省在保持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值水平不變的條件下要達到 DEA有效，應(yīng)當(dāng)縮減相應(yīng)的投入值，其中R&D人員應(yīng)減少3.508萬人/年，R&D經(jīng)費應(yīng)減少117.719億元. 新疆維吾爾自治區(qū)在生產(chǎn)前沿面上的投影點為：1x=0.642×1.27=0.815，2x=0.642×21.8=13.996，1y=23.74＋70.859=94.599，2y=1 866.表明新疆維吾爾自治區(qū)在保持專利授權(quán)量水平不變的條件下要達到DEA有效，應(yīng)當(dāng)縮減R&D人員0.455萬人/年，縮減R&D經(jīng)費7.804億元，同時增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值70.859億元. 具體結(jié)果如表4所示.

表4 陜西省與新疆維吾爾自治區(qū)在投入產(chǎn)出指標(biāo)上的實際值與理論值

從表4各項理論值與實際值的差值可以得到，陜西省和新疆維吾爾自治區(qū)均未能充分利用R&D人員和R&D經(jīng)費，都應(yīng)適當(dāng)裁減冗余的R&D人員，降低研究與開發(fā)支出經(jīng)費的比重，新疆維吾爾自治區(qū)應(yīng)努力增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值，具體改進幅度見表 5. 陜西省 R&D人員和 R&D經(jīng)費應(yīng)減少的比例均大于50%，新疆維吾爾自治區(qū)R&D人員和R&D經(jīng)費應(yīng)減少的比例均為35.81%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值應(yīng)增加的比例高達298.48%.

表5 陜西省與新疆維吾爾自治區(qū)的改進幅度 %

2.2.3 影子價格分析

以新疆維吾爾自治區(qū)為例，其輸入和輸出的影子價格分別為：1ω=0.746，2ω=0.002 415，1υ=0，2υ=-0.000 344. 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值指標(biāo)的影子價格為 0，表明單獨增加一個單位數(shù)值不影響其DEA效率. R&D人員指標(biāo)的影子價格為0.746，在12個?。ㄊ小^(qū)）中居第2位，可見R&D人員數(shù)量對新疆維吾爾自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率影響較大，減少一個單位的 R&D人數(shù)會引起效率的較大增長. 相比之下，新疆維吾爾自治區(qū)的R&D經(jīng)費和專利授權(quán)量指標(biāo)的影子價格對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響較小. 因此，新疆維吾爾自治區(qū)應(yīng)重點加強人事管理，適當(dāng)減少R&D人員的數(shù)量.

2.2.4 標(biāo)竿分析

標(biāo)竿（benchmark）分析主要研究能直接對某個決策單元DEA有效或無效產(chǎn)生影響的標(biāo)竿單元，結(jié)果取決于 λj的值：若 λj＞ 0，則第 j個決策單元是標(biāo)竿單元，會對DEA有效或無效產(chǎn)生直接影響；若λj= 0，則第 j個決策單元不是標(biāo)竿單元，對DEA有效或無效沒有影響. 由表3及相關(guān)研究可得，對于每個決策單元，無效單元一定不是標(biāo)竿單元，標(biāo)竿單元一定是有效的，而有效的不一定都是標(biāo)竿單元.

以重慶市、貴州省和寧夏回族自治區(qū)為例進行分析. 對于重慶市，4λ=0.314，7λ=4.039，其他λ值都為0，說明四川省和西藏自治區(qū)對重慶市DEA無效產(chǎn)生直接的影響，其中西藏自治區(qū)的影響最大；對于貴州省，只有51λ=，其他λ值都為 0，說明只有它本身對 DEA有效產(chǎn)生直接的影響；對于寧夏回族自治區(qū)，4λ=0.030，5λ=0.002，7λ=2.272，其他λ值都為 0，說明四川省、貴州省和西藏自治區(qū)都對其DEA無效產(chǎn)生直接的影響，其中貴州省的影響最小，西藏自治區(qū)的影響最大. 由表3可得，DEA有效的3個?。ㄊ?、區(qū)）中，西藏自治區(qū)對其他7個?。ㄊ?、區(qū)）的DEA無效產(chǎn)生直接影響，且影響都較大.

2.2.5 規(guī)模效益分析

表3列出了各?。ㄊ?、區(qū)）的規(guī)模效益情況，其中四川、貴州和西藏均為規(guī)模效益不變，它們?yōu)镈EA有效，達到了投入產(chǎn)出的最佳水平.

規(guī)模效益遞增的是內(nèi)蒙古自治區(qū)和青海省，說明增加投入能給二?。▍^(qū)）的技術(shù)創(chuàng)新活動帶來更好的收益. 其他 7個?。ㄊ?、區(qū)）的規(guī)模效益均為遞減，對這 7個?。ㄊ小^(qū)）而言，應(yīng)考慮除增加新的投入以外其他的措施來提高技術(shù)創(chuàng)新效率.

3 結(jié)論

本文所采用的 DEA模型著重從定量的角度對技術(shù)創(chuàng)新效率進行評價，為西部地區(qū)更好地發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新能力提供了新的思路. 提高西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，要根據(jù)每個?。ㄊ?、區(qū)）的不同情況，采取不同的改進策略. 實證分析表明：

1）12個?。ㄊ?、區(qū)）中四川、貴州和西藏的技術(shù)創(chuàng)新為DEA有效，其余大部分?。ㄊ?、區(qū)）的技術(shù)創(chuàng)新均為非DEA有效，具體效率排名為：重慶>新疆維吾爾自治區(qū)>云南>寧夏>廣西>內(nèi)蒙古自治區(qū)>陜西>青海>甘肅. 西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平還有待提高.

2）根據(jù)投影分析的計算公式，每個?。ㄊ?、區(qū)）都應(yīng)或多或少裁減一定數(shù)量的 R&D人員. 西部地區(qū)本身就長期存在著人才流失嚴重和人才引進困難的問題，創(chuàng)新型人才嚴重缺乏，因此這些?。ㄊ小^(qū)）應(yīng)注重保留并積極引進高素質(zhì)創(chuàng)新型人才，大膽裁減冗余的R&D人員.

3）目前廣西壯族自治區(qū)、重慶市、云南省、陜西省、甘肅省、寧夏回族自治區(qū)和新疆維吾爾自治區(qū)都為規(guī)模效益遞減，表明以上各省應(yīng)該探尋其他路徑提高創(chuàng)新效率，而不是一味增加投入.

西部地區(qū)各?。ㄊ?、區(qū)）應(yīng)該不斷加大自主創(chuàng)新力度，提高每個企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)管理、技術(shù)管理和人事管理水平，充分發(fā)揮某些優(yōu)勢企業(yè)對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的輻射帶動作用，合理架構(gòu)技術(shù)投入要素的結(jié)構(gòu)，促進技術(shù)創(chuàng)新效率的快速提升.

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The DEA Evaluation on Technological Innovation Efficiency of Western China

ZHANG Di
(College of Management, China University of Mining and Technology, Xuzhou 221116, China)

With the development of economy, technological innovation is playing an increasingly important role in the regional competition. The technological innovation efficiency of western China in 2009 is measured by DEA method. The technological innovation ability of 12 provinces and municipal cities of western China is also evaluated. The results show that technological innovation of Sichuan, Guizhou and Tibet is DEA effective, the technological innovation of other regions is not valid. The solution of increasing technological innovation in western China is analyzed on the aspects of effectiveness of DEA, projection, shadow price, benchmark and scale efficiency.

technological innovation; innovation efficiency; DEA

張娣（1988—），女，山西晉城人，在讀碩士生，研究方向為技術(shù)經(jīng)濟及管理.

1006-7302（2012）04-0053-06

F223

A

2012-07-02

熊玉濤]