肖德云，朱祥芳，王恕立

(武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430070)

一、引 言

綠色貿(mào)易壁壘涉及到環(huán)境與貿(mào)易之間的復(fù)雜關(guān)系。在現(xiàn)階段的研究中，學(xué)者們主要從國際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展視角進(jìn)行研究。(1)國際貿(mào)易視角。Daniel(1994)指出自由貿(mào)易創(chuàng)造了新的市場機(jī)遇，加快了經(jīng)濟(jì)活動，增加了財(cái)富，但自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長將導(dǎo)致環(huán)境污染加?。?］。Andersson(1998)認(rèn)為，環(huán)境保護(hù)措施對近數(shù)十年來的自由貿(mào)易制度有負(fù)面影響，且它們會導(dǎo)致世界范圍內(nèi)商品流動的減少［2］。但Esty和Damien(1998)又提出某個(gè)國家如果出口在狹義上具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，將會對環(huán)境造成負(fù)面影響，并帶來本國國際貿(mào)易條件的惡化［3］。(2)可持續(xù)發(fā)展視角。Andersson(1998)認(rèn)為貿(mào)易是環(huán)境問題的根源，應(yīng)對使用破壞環(huán)境的技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)口限制［2］。楊來科和張?jiān)?2012)指出環(huán)境規(guī)制差異加深專業(yè)化生產(chǎn)程度，發(fā)展中國家擴(kuò)大生產(chǎn)污染產(chǎn)品，而發(fā)達(dá)國家擴(kuò)大生產(chǎn)清潔產(chǎn)品［4］。

近年來，我國玩具出口頻繁遭受各國綠色貿(mào)易壁壘的阻礙和重創(chuàng)，在綠色貿(mào)易壁壘逐步升溫的背景下，我們通過查閱文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)關(guān)于綠色貿(mào)易壁壘對玩具影響的研究較少。李昭華和蔣冰冰(2009)采用引力模型得出歐盟玩具業(yè)對傳統(tǒng)玩具的一攬子環(huán)境規(guī)制對我國玩具出口已構(gòu)成綠色貿(mào)易壁壘［5］。這種分析方法具有一定的合理性，但它的區(qū)域性較強(qiáng)，沒有從整個(gè)國際市場的角度進(jìn)行研究。鑒于此，本文選取中國玩具出口的主要貿(mào)易伙伴國，并采取個(gè)體固定效應(yīng)變截距模型來研究主要貿(mào)易伙伴國的綠色貿(mào)易壁壘對中國玩具出口的影響程度，其結(jié)論對于我國制定相關(guān)對策，以繼續(xù)保持該行業(yè)的比較優(yōu)勢地位具有一定的政策意義。

二、中國玩具產(chǎn)品遭遇綠色貿(mào)易壁壘概況

(一)中國玩具出口情況

中國是世界上最大的玩具制造國和出口國，全球約有75%的玩具由中國制造。從中國玩具出口市場的分布情況來看，美國一直是中國玩具出口的主要國家之一，比重最高時(shí)達(dá)到54.77%，最低時(shí)的2010年也達(dá)到了38.29%。此外，中國玩具出口到歐洲國家的比例也較高，根據(jù)聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)庫公布的數(shù)據(jù)顯示，1996－2010年間中國玩具出口到德國、英國和荷蘭的年均比例分別為4%、6%和2%。同時(shí)，日本也是中國玩具出口的主要國家之一，2010年以前每年約有5%的玩具出口到日本，2010年略有下降，比重約為4.15%。

(二)主要貿(mào)易伙伴國對中國玩具產(chǎn)品實(shí)施的綠色貿(mào)易壁壘

當(dāng)前，玩具行業(yè)愈來愈注重安全與環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，歐盟、美國、日本等國相繼出臺新法規(guī)。中國長期以來飽受歐盟綠色貿(mào)易壁壘的限制，僅歐盟就有十幾項(xiàng)專門針對有毒有害物質(zhì)的技術(shù)規(guī)范。趙玉煥(2002)的研究結(jié)果表明，歐盟在2000年出臺禁止銷售3歲以下兒童使用的PVC塑料玩具的環(huán)境規(guī)制，直接導(dǎo)致了我國近4億美元的玩具出口受到影響［6］。與歐盟相比，美、日兩國對玩具在本國市場的準(zhǔn)入條件相對較為寬松，但規(guī)制強(qiáng)度仍較高。2007年，美國大規(guī)模召回中國玩具共計(jì)2100萬件，召回的主要原因在于產(chǎn)品違反了美國消費(fèi)品安全法案和美國聯(lián)邦法規(guī)自1978年開始對玩具執(zhí)行的含鉛總量低于0.06%(600ppm)的限量標(biāo)準(zhǔn)。日本隨后也對相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)做了修改，自2006年以后日本玩具安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定任何用于玩具主體或玩具部件的油漆涂層鉛含量不得高于90ppm?，F(xiàn)在，歐、美、日等發(fā)達(dá)國家啟用的新標(biāo)準(zhǔn)已產(chǎn)生了連鎖效應(yīng)，其他國家和地區(qū)正紛紛效仿，有的甚至還制定了更為苛刻的標(biāo)準(zhǔn)。

三、綠色貿(mào)易壁壘對中國玩具出口影響的實(shí)證分析

(一)計(jì)量模型構(gòu)建及變量定義

本文在變量選取上將借鑒李昭華、蔣冰冰(2009)和劉朋飛、李海燕(2010)的研究思路［5］［7］。此外，技術(shù)創(chuàng)新一直被認(rèn)為是突破貿(mào)易壁壘的根本途徑，而貿(mào)易壁壘能刺激國內(nèi)各組織制定較為嚴(yán)格的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而引發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。Porter和Van DerLinde(1995)從案例分析中觀察到，一國國內(nèi)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)越高，就越能激發(fā)國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，以此提高本國企業(yè)或行業(yè)的國際競爭力［8］。杜凱等(2009)的實(shí)證研究結(jié)果表明，以技術(shù)貿(mào)易壁壘和反傾銷壁壘為代表的貿(mào)易壁壘激發(fā)了中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿［9］。為此，基于以上學(xué)者的研究，本文還將引入玩具行業(yè)的授權(quán)專利數(shù)作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)，并結(jié)合創(chuàng)新動力模型，構(gòu)建綠色貿(mào)易壁壘的直接抑制與間接創(chuàng)新驅(qū)動圖(如圖1所示)。從圖1可以看到，一方面，綠色貿(mào)易壁壘增加了產(chǎn)品成本，直接對出口產(chǎn)生了不利影響;另一方面，綠色貿(mào)易壁壘可以反向激勵(lì)國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新，從而在長期內(nèi)可能會促進(jìn)出口。究竟綠色貿(mào)易壁壘的正效應(yīng)與負(fù)效應(yīng)孰大孰小，本文將對此做進(jìn)一步研究。

圖1 綠色貿(mào)易壁壘的直接抑制與間接創(chuàng)新驅(qū)動

本文以我國對主要玩具貿(mào)易伙伴國的出口額(Z)為因變量，同時(shí)為了避免遺漏重要變量而造成有偏估計(jì)問題，除了進(jìn)口國的綠色貿(mào)易壁壘變量(D1)外，本文還選取了以下重要解釋變量:進(jìn)口國i的國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDPit)、進(jìn)口國貨幣兌換人民幣的雙邊實(shí)際匯率(ERit)、我國玩具出口退稅率(EDRt)、我國玩具產(chǎn)品生產(chǎn)率(PRt)、我國玩具產(chǎn)品授權(quán)專利數(shù)(Pt)、中國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的出臺(D2)。對于測量型變量，取對數(shù)不會改變其本來性質(zhì)，同時(shí)還可以平緩數(shù)據(jù)的時(shí)間趨勢，并降低或消除可能存在的異方差現(xiàn)象，因此對各測量型變量取對數(shù)，此時(shí)各變量系數(shù)的經(jīng)濟(jì)意義是彈性概念而非邊際概念，這更能說明解釋變量對因變量的相對變化影響。為此，本文構(gòu)建的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型為:LnZit=β0+β1LnGDPit+β2LnERit+β3LnEDRt+β4LnPRt+β5LnPt+β6LnD1it+β7LnD2j+μt

其中，t代表時(shí)間，i代表中國的主要玩具伙伴國，即美國、日本、德國、英國、荷蘭、印度。μt為隨機(jī)擾動項(xiàng)，假定服從期望值為0的正態(tài)分布。D1和D2為虛擬變量，當(dāng)進(jìn)口國采取綠色貿(mào)易壁壘時(shí)，D1取1，否則取0;當(dāng)中國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)出臺時(shí)，D2取1，否則取0。根據(jù)本文的研究重點(diǎn)，我們主要關(guān)注D1的系數(shù)，如果系數(shù)為正，表明綠色貿(mào)易壁壘沒有對我國玩具出口造成負(fù)面影響;如果為負(fù)，則說明綠色壁壘對我國玩具出口產(chǎn)生了阻礙作用。

表1 解釋變量說明及系數(shù)符號預(yù)測

對雙邊實(shí)際匯率通過以下公式計(jì)算:ER=E·Pf/Pd。其中，E是用直接標(biāo)價(jià)法表示的名義匯率，Pd是國內(nèi)物價(jià)，Pf是外國物價(jià)。雙邊名義匯率數(shù)據(jù)來源于UNCTADstat數(shù)據(jù)庫，并采取直接標(biāo)價(jià)法，即以外國貨幣為基準(zhǔn)貨幣，數(shù)值上升表示人民幣貶值。

本文玩具產(chǎn)品生產(chǎn)率(PRt)采用全員勞動生產(chǎn)率，根據(jù)產(chǎn)品的價(jià)值量指標(biāo)來計(jì)算平均每個(gè)從業(yè)人員在單位時(shí)間內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)量，計(jì)算公式為全員勞動生產(chǎn)率=工業(yè)增加值/全部從業(yè)人員平均人數(shù)。具體的各個(gè)解釋變量的含義及預(yù)期符號見表1所示。

(二)綠色貿(mào)易壁壘變量的數(shù)據(jù)說明① 全員勞動生產(chǎn)率根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)劃分，玩具歸于文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)(編號為245);專利數(shù)根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)分類，玩具歸于體育、游戲、娛樂活動。

2007年8、9月，許多美國玩具制造商大規(guī)模召回我國制造的玩具，使我國玩具產(chǎn)品在國際上的聲譽(yù)遭受重創(chuàng)。為此，本文選定2006年及之前美國的D1為0，2007年及之后的D1為1。2003年2月，歐盟頒布了被學(xué)者們稱之為“全球最嚴(yán)厲的環(huán)保令”的兩項(xiàng)新指令——WEEE指令和ROHS指令，又稱“雙綠”指令，于2006年7月1日正式生效。該指令對產(chǎn)品回收的環(huán)保要求做了近乎苛刻的規(guī)定，使中國商品生產(chǎn)成本大幅提高，價(jià)格優(yōu)勢逐漸喪失殆盡。所以，本文選定2005年及之前德國、英國、荷蘭的D1為0，2006年及之后的D1為1。日本玩具安全標(biāo)準(zhǔn)自2006年后規(guī)定任何用于玩具主體或玩具部件的油漆涂層鉛含量不得高于90ppm，所以選定2005年及之前日本的D1為0，2006年及之后的D1為1。印度政府宣布自2009年2月1日起無理由地全面禁止原產(chǎn)地為中國的玩具入境，因此設(shè)定2008年及之前印度的D1為0，2009年及之后的D1為1。中國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第101號—— 《兒童玩具召回管理規(guī)定》自2007年8月27日起施行，因此計(jì)量模型中的D2自2008年及之后的取值為1，2007年及之前為0。

(三)計(jì)量結(jié)果分析

表2 計(jì)量模型的回歸結(jié)果

以1996－2010年間6個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用Eviews6.0計(jì)量軟件對設(shè)定的模型進(jìn)行回歸(見表2所示)。Hausman檢驗(yàn)的卡方值為27.43(P值為0.0003)，說明采用固定效應(yīng)模型是合理的。此外，dum_id2-dum_id6為個(gè)體(國家)虛擬變量，用以控制不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)，t值表明各虛擬變量均高度顯著，說明采用個(gè)體固定效應(yīng)模型是必要的。作為對比，首先對模型進(jìn)行混合最小二乘法(Pooled OLS)回歸，結(jié)果見表2的第1列。各解釋變量的t值顯示，只有GDP和ER通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明回歸結(jié)果不理想。表2的第2列是包括個(gè)體(國家)效應(yīng)的回歸結(jié)果，t值表明除PR和P外，GDP、ER、EDR、D1、D2各變量均高度顯著。通過診斷發(fā)現(xiàn)，PR與P的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.9406，說明兩者高度相關(guān)，存在嚴(yán)重的多重共線性。因此，第3列和第4列分別剔除了生產(chǎn)率和專利授權(quán)量指標(biāo)，但檢驗(yàn)結(jié)果均不顯著。第5列為與第3列相對應(yīng)的采用自助法(bootstrap)得到的穩(wěn)健性t值。第6列為與第4列相對應(yīng)的采用自助法得到的穩(wěn)健性t值。最終檢驗(yàn)結(jié)果均顯示生產(chǎn)率和專利授權(quán)數(shù)對玩具出口額沒有顯著影響，主要原因在于玩具屬于低附加值產(chǎn)品，技術(shù)創(chuàng)新活動在玩具產(chǎn)業(yè)并不活躍，從而導(dǎo)致生產(chǎn)率變動對玩具出口的影響并不明顯。第2－6列顯示綠色貿(mào)易壁壘和中國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對玩具出口額的影響一直很顯著，說明模型結(jié)果穩(wěn)健。

進(jìn)口國GDP和玩具出口退稅率的系數(shù)符號為正，說明進(jìn)口國國內(nèi)需求上升以及中國出口退稅率提高均對我國玩具產(chǎn)品出口產(chǎn)生了促進(jìn)作用。綠色貿(mào)易壁壘虛擬變量D1的系數(shù)符號為負(fù)，說明進(jìn)口國實(shí)施綠色貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)大于綠色貿(mào)易壁壘激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新帶來的正效應(yīng)。雙邊匯率變量ER的系數(shù)符號與我們的預(yù)期不一致，說明外幣與人民幣雙邊匯率上升(人民幣貶值)并沒有出現(xiàn)通常理論上預(yù)測的出口促進(jìn)效應(yīng)。究其原因，一方面，在玩具產(chǎn)品的國際交易中，匯率并不是一個(gè)特別敏感的解釋變量;另一方面，在出口增加的同時(shí)，人民幣實(shí)際匯率越高，國外對我國實(shí)施的綠色貿(mào)易壁壘會更嚴(yán)格，從而最終導(dǎo)致出口減少。D2的系數(shù)符號為負(fù)，說明國內(nèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的提升使得生產(chǎn)成本增加，其產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)大于技術(shù)創(chuàng)新帶來的正效應(yīng)，從而導(dǎo)致部分出口商退出國外市場，玩具出口量減少。

四、結(jié)論與建議

本文采用1996－2010年間中國與主要玩具貿(mào)易伙伴國的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用個(gè)體固定效應(yīng)變截距模型研究了綠色貿(mào)易壁壘對中國玩具產(chǎn)品出口的具體影響，實(shí)證結(jié)果表明主要貿(mào)易伙伴國的綠色貿(mào)易壁壘對我國玩具出口產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響。同時(shí)，進(jìn)口國GDP、中國國內(nèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的出臺等因素也顯著影響了我國玩具產(chǎn)品的出口。因此，為了保持我國玩具產(chǎn)品的比較優(yōu)勢地位，我們必須合理利用WTO等多邊及雙邊貿(mào)易規(guī)則，最大限度地減少各國之間的貿(mào)易摩擦?；谝陨涎芯拷Y(jié)論，本文提出如下對策建議:

(1)面對美國、日本及歐盟等不斷提高的質(zhì)量及環(huán)保認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，我國企業(yè)應(yīng)提升玩具產(chǎn)品的科技水平，進(jìn)行科技創(chuàng)新，研發(fā)出高附加值且符合安全和環(huán)保要求的產(chǎn)品，最終打造出一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的國際品牌，占領(lǐng)價(jià)值鏈的高端。(2)我國有關(guān)部門應(yīng)建立專門應(yīng)對綠色貿(mào)易壁壘的咨詢機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)庫，在廣泛收集各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的情況下，及時(shí)幫助和引導(dǎo)中國企業(yè)有效規(guī)避綠色貿(mào)易壁壘。(3)我國在加強(qiáng)宏觀調(diào)控的同時(shí)，應(yīng)參考國際標(biāo)準(zhǔn)，不斷完善本國玩具產(chǎn)品的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范玩具行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化水平，快速建立起一套既促進(jìn)企業(yè)發(fā)展又符合市場發(fā)展要求的標(biāo)準(zhǔn)體系。

［1］ Daniel C．Esty．Greening the GATT:Trade，Environment and the Future［M］．Washington D．C．，1994．

［2］ ［美］托馬斯·安德森等著，黃晶等譯．環(huán)境與貿(mào)易——生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、體制和政策［M］．北京:清華大學(xué)出版社，1998．

［3］ Esty D．a(chǎn)nd Damien G．Environmental Protection and International Competitiveness:A Conceptual Framework ［J］．Journal of World Trade，1998，(6):6－46．

［4］ 楊來科，張?jiān)疲诃h(huán)境要素的“污染天堂假說”理論和實(shí)證研究［J］．商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2012，(4):90－96．

［5］ 李昭華，蔣冰冰．歐盟玩具業(yè)環(huán)境規(guī)制對我國玩具出口的綠色壁壘效應(yīng)［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2009，(3):14－28．

［6］ 趙玉煥．貿(mào)易與環(huán)境——WTO新一輪談判的新議題［M］．北京:對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2002．

［7］ 劉朋飛，李海燕．技術(shù)壁壘對我國蜂蜜出口影響的實(shí)證分析［J］．國際貿(mào)易問題，2010，(11):99－104．

［8］ Porter and Van DerLinde．Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship ［J］．Journal of Economic Perspectives，1995，(4):97 －118．

［9］ 杜凱，蔡銀寅，周勤．技術(shù)壁壘與技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)——貿(mào)易壁壘制度安排的國別差異［J］．世界經(jīng)濟(jì)研究，2009，(11):57－63．