政府管制下處理商選擇拆解方式的演化博弈研究

付小勇 朱慶華 竇一杰

(1．大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連116024;2．東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心，遼寧大連116025)

政府管制下處理商選擇拆解方式的演化博弈研究

付小勇1朱慶華1竇一杰2

(1．大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連116024;2．東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心，遼寧大連116025)

廢舊電器電子產(chǎn)品的非生態(tài)拆解引發(fā)的環(huán)境問題日益突出，該問題的根本原因在于單純市場機(jī)制下多數(shù)處理商會選擇非生態(tài)拆解方式，政府規(guī)制介入成為必然。本文運(yùn)用演化博弈方法探討政府管制在處理商拆解方式選擇過程中的角色。本文首先分析了政府不管制下和政府管制下處理商選擇拆解方式博弈關(guān)系;然后運(yùn)用演化博弈理論建立了政府管制下處理商選擇拆解方式的演化博弈模型，并分析了模型中一些主要參數(shù)對處理商選擇拆解方式的影響;最后通過數(shù)值仿真了不同參數(shù)下處理商選擇拆解方式的演化過程。得到結(jié)論:政府需要對廢舊電子產(chǎn)品的拆解工作進(jìn)行監(jiān)督和管制;政府的管制力度和處理商拆解方式選擇比例的初始值均會對最終演化結(jié)果產(chǎn)生影響。研究表明:政府對處理商選擇生態(tài)拆解方式的激勵效應(yīng)及對選擇非生態(tài)拆解方式的管制效應(yīng)對處理商選擇拆解方式的行為演化結(jié)果起著至關(guān)重要的作用，政府通過制定合適的管制政策可以有效推動廢舊電子電器產(chǎn)品處理商選擇生態(tài)拆解方式。

處理商;演化博弈;生態(tài)拆解;政府

廢棄電器電子產(chǎn)品的拆解處理有利于資源的循環(huán)再利用，但是廢棄電器電子產(chǎn)品的非生態(tài)拆解卻帶來嚴(yán)重的后果:一是引起環(huán)境污染和威脅公眾健康;二是其低成本無序拆解侵蝕了生態(tài)拆解處理商的市場。以全國廢棄電器電子產(chǎn)品拆解中心廣東貴嶼地區(qū)為例，廢棄電器電子產(chǎn)品的無序拆解給當(dāng)?shù)氐木用窠】?、生態(tài)環(huán)境帶來了巨大的危害［1－2］。與此同時，因?yàn)榉巧鷳B(tài)拆解處理商的無序競爭，我國多數(shù)正規(guī)的處理企業(yè)常面臨“無米下鍋”的境地［3］:全國首家靜脈產(chǎn)業(yè)園——青島新天地生態(tài)產(chǎn)業(yè)園自運(yùn)行以來，投資9000萬元、年處理量達(dá)20萬臺以上規(guī)模的生產(chǎn)線嚴(yán)重“吃不飽”。因此，廢棄電器電子產(chǎn)品的規(guī)范拆解工作急需政府介入并進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督管制。實(shí)際上，已于2011年1月1日施行的《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》(業(yè)界稱“中國版WEEE”)明確要求處理商必須進(jìn)行符合環(huán)保要求的生態(tài)拆解，同時條例規(guī)定對生態(tài)拆解處理商進(jìn)行稅收優(yōu)惠等方面激勵和對非生態(tài)拆解處理商進(jìn)行相應(yīng)的處罰。在此背景下，政府對生態(tài)拆解的處理商如何補(bǔ)貼，對非生態(tài)拆解的處理商如何處罰，處理商又應(yīng)該如何回應(yīng)政府的補(bǔ)貼與處罰政策成為需要研究的現(xiàn)實(shí)問題。鑒于此，探究政府管制下不同處理商群體之間關(guān)于拆解方式選擇的博弈關(guān)系顯得非常必要。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來國內(nèi)外已有關(guān)于政府和處理商實(shí)施生態(tài)拆解的相關(guān)研究主要集中在以下兩個方面。一方面主要集中研究廢舊產(chǎn)品回收再制造過程中政府的重要作用及激勵機(jī)制，并探討了政府與相關(guān)企業(yè)的博弈關(guān)系。張翠華等［4］建立了基于懲罰和獎勵的激勵函數(shù)，提出了非對稱信息下生產(chǎn)商與供應(yīng)商之間的協(xié)同機(jī)制。張保銀等［5］針對政府引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行污染物回收的道德風(fēng)險問題，提出含有補(bǔ)貼和獎懲因子的激勵和監(jiān)督機(jī)制。Hammond等［6］考慮了獎勵和懲罰參數(shù)，用變分不等式建立閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型，討論了歐盟《關(guān)于報廢電子電氣設(shè)備指令》(WEEE指令)對閉環(huán)供應(yīng)鏈定價和利潤的影響。王文賓等［7］初步探討了政府的獎懲機(jī)制對制造商回收再制造決策的影響。代逸生等［8］建立了存在最低收購價情況下政府的財(cái)政補(bǔ)貼模型，對補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)分別進(jìn)行了討論和分析。Mitra等［9］研究了政府對再制造商的激勵補(bǔ)貼對于制造商和再制造商利潤的影響，最后得出結(jié)論只補(bǔ)貼再制造商、只補(bǔ)貼制造商及補(bǔ)貼制造商和再制造商。王文賓等［10］從逆向供應(yīng)鏈的角度比較了政府提供給制造商和回收商的獎勵機(jī)制與獎懲機(jī)制的異同，得到政府給予制造商比給予回收商獎懲機(jī)制更能調(diào)動它們的積極性的結(jié)論。Aksen［11］運(yùn)用二層規(guī)劃建立政府補(bǔ)貼制造商的兩個模型，提出相同的回收率和收益率目標(biāo)下，支持性比立法性政策需要政府提供更多的補(bǔ)貼。王文賓等［12］研究了電子類產(chǎn)品逆向供應(yīng)鏈的政府獎懲機(jī)制問題，討論了獎懲機(jī)制的最優(yōu)參數(shù)和建立4種情形的決策模型并比較了它們的決策結(jié)果。王世磊等［13］運(yùn)用演化博弈理論構(gòu)建一個政府與企業(yè)的演化博弈模型，得出企業(yè)實(shí)施逆向物流的成本與收益、政府監(jiān)管的有效性以及對企業(yè)不實(shí)施逆向物流的懲罰力度都直接影響系統(tǒng)演化的結(jié)果。上述文獻(xiàn)研究揭示了政府、企業(yè)等相關(guān)主題之間的互動博弈關(guān)系以及對政府如何采取措施進(jìn)行環(huán)境管理具有指導(dǎo)意義。

另一方面主要集中在運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)的方法對廢舊電器電子產(chǎn)品回收處理的相關(guān)研究。吳剛等［14］建立了廢舊電子產(chǎn)品回收的系統(tǒng)動力學(xué)模型和原理，得出了抑制型和協(xié)調(diào)型兩種模式。謝家平等［15］借助系統(tǒng)動力學(xué)原理設(shè)計(jì)回收度量模型。鐘永光等［16］構(gòu)建了激勵回收小商販參與環(huán)保拆解的系統(tǒng)動力學(xué)仿真模型，研究發(fā)現(xiàn)政府加大對非法拆解的小商販征收污染費(fèi)用可以有效提高有資質(zhì)處理商的拆解速率。鐘永光等［17］采用系統(tǒng)動力學(xué)研究了激勵消費(fèi)者參與環(huán)?；厥諒U舊電子產(chǎn)品的對策并建議政府增加環(huán)保宣傳費(fèi)用和要求政府提高正規(guī)回收經(jīng)營者的服務(wù)和回收價格。

以往對于政府和廢舊電器電子產(chǎn)品處理商的相關(guān)研究文獻(xiàn)取得了一些有益的研究成果，但也存在的一定的局限性。主要表現(xiàn)在以下三個方面:其一，文獻(xiàn)［4－13］多是集中在政府對逆向供應(yīng)鏈的回收環(huán)節(jié)和再制造進(jìn)行激勵機(jī)制問題的研究，鮮有考慮政府對逆向供應(yīng)鏈上的處理商選擇拆解方式管制的影響研究，但其研究為本文的研究提供新的思路;其二，文獻(xiàn)［14－17］集中討論了運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)方法研究廢舊電器電子產(chǎn)品的回收或效益的問題，但很少有運(yùn)用演化博弈的原理研究政府和處理商的博弈問題;其三，從宏觀的角度對處理商選擇拆解方式的行為研究還不多。然而在現(xiàn)實(shí)中處理商在政府的管制不嚴(yán)的情況下多是選擇非生態(tài)拆解的方式，鑒于此，本文是從演化博弈的思想［14－16］考慮政府參與管制下處理商選擇拆解方式的演化博弈模型，并討論和仿真分析了處理商選擇拆解方式的動態(tài)演化過程。本文首先分析了政府不管制下和管制下的處理商選擇拆解方式并建立相應(yīng)的收益博弈模型，然后運(yùn)用演化博弈理論對其收益博弈模型進(jìn)行了分析，最后通過仿真分析了在不同參數(shù)的情況下的博弈模型的演化過程和提出相應(yīng)的對策建議。

2 演化博弈模型的構(gòu)建

2．1 演化博弈模型假設(shè)和收益矩陣

本文建立廢舊電器電子產(chǎn)品處理商群體在選擇拆解處理方式的博弈模型:假設(shè)在某一區(qū)域存在正規(guī)的處理商和非正規(guī)的處理商，比如天津地區(qū)存在正規(guī)的拆解處理商如天津綠天使公司、泰鼎環(huán)?？萍加邢薰尽CL奧博環(huán)保發(fā)展有限公司等和非正規(guī)拆解處理商(地下從事非生態(tài)拆解的小作坊)。因此，本文將廢舊電器電子產(chǎn)品處理商群體分為兩類:處理商群體A(正規(guī))選擇生態(tài)拆解方式和處理商群體B(非正規(guī))選擇非生態(tài)拆解方式。

處理商群體是否對廢舊電器電子產(chǎn)品實(shí)施生態(tài)拆解所面臨的決策環(huán)境是復(fù)雜的，為了便于分析，對它們的收益作出如下假設(shè):處理商群體雙方均選擇生態(tài)拆解時獲得收益均為πa，雙方都選擇非生態(tài)拆解時獲得的收益均為πb;如果處理商一方選擇生態(tài)拆解，處理商另一方選擇非生態(tài)拆解，從而會導(dǎo)致選擇生態(tài)拆解的處理商遭受損失，比如處理商實(shí)施生態(tài)拆解需要投入環(huán)保設(shè)備和危廢處理設(shè)備，拆解成本自然要上升，而市場的再生材料銷售價格又是由市場價決定，非生態(tài)的拆解的處理商拆解成本肯定低，所以此時處理商選擇生態(tài)拆解會獲得比較低的收益πc，同時選擇非生態(tài)拆解獲得收益為πd(顯然大于πc)。根據(jù)一般的現(xiàn)實(shí)情況下可以假設(shè)πc＜πa＜πb＜πd。綜合以上假設(shè)和分析，建立了在政府不參與管制的情況下處理商自由選擇拆解方式下的博弈雙方收益矩陣如表1所示。

表1 政府不管制下的博弈雙方收益矩陣Tab．1 Benefit matrix of the game players under government unregulating

根據(jù)上述假設(shè)條件πc＜πa＜πb＜πd和政府不參與管制的情況下處理商群體自由選擇拆解方式的收益矩陣，處理商群體為了追求自身收益的最大化會選擇納什均衡(πb，πb)，即處理商個體都會選擇非生態(tài)拆解的處理方式，這種博弈均衡結(jié)果必然會對環(huán)境造成的極大的污染和對拆解工人的身心造成極大危害，為此，政府必須參與對廢舊電器電子產(chǎn)品拆解進(jìn)行監(jiān)督和管制。假設(shè)政府對廢舊電器電子產(chǎn)品處理商選擇生態(tài)拆解的補(bǔ)貼為F和對處理商選擇非生態(tài)拆解的懲罰為G，因此本文可以建立在政府的參與下管制(激勵或懲罰)的處理商所獲的博弈雙方收益矩陣如表2所示。

2．2 演化博弈模型的建立

在現(xiàn)實(shí)中，廢舊電器電子產(chǎn)品處理商群體A和處理商群體B都不能準(zhǔn)確地判斷對方行為的選擇，更常見的情況是雙方會采取一種混合策略，即雙方都以一定概率來采取行動并達(dá)到混合策略均衡。在這種情形下，無論哪一方單獨(dú)改變自己的策略，都不會給自己增加任何利益，因此運(yùn)用演化博弈原理分析該混合策略。假設(shè)處理商群體選擇生態(tài)拆解的比例為x(t)(以下簡稱為x)，選擇非生態(tài)拆解的比例為y(t)(以下簡稱為y)，根據(jù)演化博弈理論求解適應(yīng)度的方法和表2所示的政府參與管制下的博弈收益矩陣可知:

處理商群體選擇生態(tài)拆解方式的期望收益為:

表2 政府管制下的博弈雙方收益矩陣Tab．2 Benefit matrix of the game players under government regulating

根據(jù)演化博弈的原理，一種策略的適應(yīng)度或支付比種群的平均適應(yīng)度高，這種策略就會在種群中發(fā)展，體現(xiàn)在種群中使用某個策略的個體在種群中所占比例的增長率大于零。這就是復(fù)制動態(tài)方程。復(fù)制動態(tài)方程實(shí)際上是描述某一特定策略在一個種群中被采用的頻數(shù)或頻度的動態(tài)微分方程。因此，由式(1)和式(3)可得處理商群體策略的復(fù)制動態(tài)方程為［18－20］:

由于x是處理商群體選擇生態(tài)拆解處理方式的比例，y是處理商群體選擇非生態(tài)拆解處理方式的比例，顯然x+y=1，由于x和y是互補(bǔ)的關(guān)系，因此本文只對x進(jìn)行分析［21］。首先令F(x)=x則有:

3 演化博弈模型分析

根據(jù)演化博弈理論和上述所建模型，現(xiàn)對不同參數(shù)取值范圍的選擇進(jìn)行演化穩(wěn)定性分析:

(b)當(dāng)F+G滿足條件 πb－πc≤F+G≤πd－πa時，x1=0不演化穩(wěn)定策略，x2=1不是演化穩(wěn)定策略，x3=

4 數(shù)值仿真分析

基于上述建立的演化博弈模型及分析，只是給出了演化穩(wěn)定策略的結(jié)果，如何達(dá)到演化穩(wěn)定策略，演化博弈分析很難反映出其演化穩(wěn)定軌跡。因此，通過數(shù)值仿真來刻畫政府參與管制下有限理性的處理商選擇拆解方式的演化過程。本文應(yīng)用2×2維演化博弈模型進(jìn)行仿真，這種博弈模型能夠反映有兩種策略可供選擇的個體在相互影響下的演化過程，具體的過程就是每個處理商都有兩種策略可供選擇，初始的選擇都按30%群體或者70%群體選擇生態(tài)拆解方式，演化的過程當(dāng)中不斷有新的處理商加入，最終趨于局部穩(wěn)定狀態(tài)［21］。根據(jù)參數(shù) πa，πb，πc，πd，F(xiàn)，G進(jìn)行數(shù)值仿真。應(yīng)用Matlab7．0進(jìn)行仿真及分析，具體的演化過程和分析如下:

(1)F+G滿足條件 F+G＞max(πb－πc，πd－πa)

由假設(shè)知參數(shù)F表示政府對處理商選擇生態(tài)拆解方式的激勵效應(yīng)和參數(shù)G表示政府對處理商選擇非生態(tài)拆解方式的懲罰效應(yīng)，它們對處理商選擇拆解方式的演化起著重要的作用。若政府對處理商選擇生態(tài)拆解進(jìn)行大幅度補(bǔ)貼(如稅收優(yōu)惠、低息貸款和基金補(bǔ)貼等)和對處理商選擇非生態(tài)拆解進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰(如對設(shè)備不達(dá)標(biāo)罰款和不達(dá)標(biāo)排放污染環(huán)境等問題的罰款)，如果滿足條件F+G ＞max(πb－πc，πd－πa)時，即 πc+F ＞πb－G，πa+F＞πd－G時，在現(xiàn)實(shí)的市場當(dāng)中，政府對處理商選擇生態(tài)拆解方式的補(bǔ)貼和選擇非生態(tài)拆解方式的懲罰足夠大時，處理商選擇生態(tài)拆解的方式獲得收益大于選擇非生態(tài)拆解方式獲得的收益，這時處理商群體最終會趨向于選擇生態(tài)拆解的方式。圖1給出了初始值為x(t|t=0)=0．3和x(t|t=0)=0．7時系統(tǒng)的演化過程，從圖1可以看出處理商群體最終趨向于x=1的演化穩(wěn)定狀態(tài)，同時可以看出初始值為x(t|=0)=0．3的演化曲線的演化速度小于x(t|t=0)=0．7的演化速度，這與現(xiàn)實(shí)回收處理市場符合的。可見此時的演化穩(wěn)定狀態(tài)與初始值沒有關(guān)系，只與政府的管制力度有關(guān)系，即有限理性的處理商群體最終趨向選擇生態(tài)拆解的方式。

(2)F+G滿足條件 min(πb－πc，πd－πa)≤F+G≤max(πb－πc，πd－πa)

在這種條件下πb－πc和πd－πa的大小直接會影響到處理商演化穩(wěn)定的過程和穩(wěn)定狀態(tài)，因此可以分兩種情況進(jìn)行討論分析，具體分析過程如下:

(a)當(dāng)F+G 滿足條件 πb－πc≤F+G≤πd－ πa時，有 πb－G≤πc+F，πa+F≤πd－G，由表2可知其現(xiàn)實(shí)意義為:在現(xiàn)實(shí)的市場當(dāng)中存在生態(tài)拆解和非生態(tài)拆解兩種方式時，當(dāng)其他處理商選擇非生態(tài)拆解方式時，處理商選擇生態(tài)拆解獲得的收益更大;當(dāng)其他處理商選擇生態(tài)拆解方式時，處理商選擇非生態(tài)拆解方式獲得的收益更大;系統(tǒng)達(dá)到演化的穩(wěn)定狀態(tài)時，將會有x=πc－πb+F+G比πc－πa+πd－πb例的處理商選擇生態(tài)拆解的處理方式。圖2(a)給出了初始取值為x(t|t=0)=0．3和x(t|t=0)=0．7的兩條演化曲線，最終在x=0．5獲得演化穩(wěn)定狀態(tài)，說明最終有50%的處理商選擇生態(tài)拆解方式。

圖1 F+G ＞max(πb－πc，πd－πa)時系統(tǒng)的演化過程Fig．1 Evolution process of the system when F+G ＞max(πb－πc，πd－πa)

圖2 (a) πd－πa≤F+G≤πb－πc時系統(tǒng)的演化過程Fig．2(a)Evolution process of the system when πd － πa≤F+G≤πb－πc

(b)當(dāng)F+G 滿足條件 πd－ πa≤F+G≤πb－ πc時，有 πd－G≤πa+F，πc+F≤πb－G，由表2可知其現(xiàn)實(shí)意義為當(dāng)其他處理商選擇生態(tài)拆解方式時，處理商選擇生態(tài)拆解獲得的收益更大;當(dāng)其他處理商選擇非生態(tài)拆解方式時，處理商選擇非生態(tài)拆解獲得的收益更大。此時系統(tǒng)將會獲得兩種演化狀態(tài)，一種是所有處理商都選擇生態(tài)拆解方式，另一種是所有處理商都選擇非生態(tài)拆解方式。圖3給出了初始值為x(t|t=0)=0．3和x(t|t=0)=0．7的兩條演化曲線，從圖2(b)可以看出初值為x(t|t=0)=0．3曲線最終演化為x=0的穩(wěn)定狀態(tài)，即處理商群體最終選擇非生態(tài)拆解方式;初值為x(t|t=0)=0．7曲線最終演化在x=1的穩(wěn)定狀態(tài)，即處理商選擇生態(tài)拆解方式。

圖2 (b) πd－πa≤F+G≤πb－πc時系統(tǒng)的演化過程Fig．2(b)Evolution process of the system when πd － πa≤F+G≤πb－πc

(3)F+G滿足條件 F+G＜min(πb－πc，πd－πa)

當(dāng) F+G滿足條件 F+G ＜min(πb－πc，πd－πa)時，則有πc+F＜πb－G，πa+F＜πd－G，由表2可知其現(xiàn)實(shí)意義為政府雖然對處理商選擇生態(tài)拆解方式進(jìn)行激勵，可能由于激勵幅度不大，或者政府對處理商選擇非生態(tài)拆解方式的監(jiān)督懲罰不嚴(yán)或懲罰力度過小，都有可能出現(xiàn)非生態(tài)拆解獲得總收益比生態(tài)拆解獲得的總收益大，這時有限理性的處理商群體最終會趨向選擇非生態(tài)拆解方式。圖3給出了初始值為x(t|t=0)=0．3和x(t|t=0)=0．7的系統(tǒng)的兩條演化曲線，從圖3可以看出初始值不管取何值，處理商群體最終在x=0獲得演化穩(wěn)定狀態(tài)，同時可以看出初始值為x(t|t=0)=0．7的演化曲線的演化速度小于初始值為x(t|t=0)=0．3的演化速度?？梢姶藭r處理商的演化穩(wěn)定狀態(tài)與初始值沒有關(guān)系，即有限理性的處理商群體選擇非生態(tài)拆解方式。

圖3 F+G ＜min(πb－πc，πd－πa)時系統(tǒng)的演化過程Fig．3 Evolution process of the system when πd － πa≤F+G≤πb－πc

5 結(jié)論及建議

本文運(yùn)用演化博弈理論研究了在政府參與管制下的處理商選擇生態(tài)拆解方式和非生態(tài)拆解方式的演化博弈模型，重點(diǎn)研究了在不同參數(shù)取值范圍下的系統(tǒng)的演化博弈模型，并通過數(shù)值仿真了系統(tǒng)長期的演化過程，得出了一些有益的結(jié)論:

(1)當(dāng)政府監(jiān)督管制的力度F+G足夠大時，有限理性的處理商選擇生態(tài)拆解的方式獲得收益大于選擇非生態(tài)拆解方式獲得收益，這時處理商群體最終會趨向于選擇生態(tài)拆解方式，說明政府的管制效應(yīng)對處理商選擇拆解方式起著至關(guān)重要的作用。

(2)當(dāng)政府管制的力度F+G較小時，即當(dāng)F+G滿足條件πb－πc≤F+G≤πd－πa時，取不同初始值時處理商最終有50%的處理商選擇生態(tài)拆解方式;當(dāng)F+G滿足條件πd－πa≤F+G≤πb－πc時，取不同的初始值會有不同的演化穩(wěn)定狀態(tài)，初始值為0．3時最終處理商會選擇非生態(tài)拆解的處理方式，初始值為0．7時最終處理商會選擇生態(tài)拆解的處理方式。

(3)當(dāng)政府管制的力度F+G足夠小時，不管初始值取何值，有限理性的處理商群體最終會選擇非生態(tài)拆解方式，最終穩(wěn)定狀態(tài)與初始值選擇無關(guān)，說明要使處理商選擇生態(tài)拆解的方式，政府需要加大管制力度。

《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》的制定和執(zhí)行實(shí)際上是相關(guān)主體之間的博弈過程，該條例能否最終達(dá)到預(yù)期目標(biāo)取決于動態(tài)博弈當(dāng)中的利益結(jié)構(gòu)。雖然上述的演化博弈分析可以為政府對處理商選擇拆解方式的管制提供一些有益的參考，但是政府應(yīng)該結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)對處理商的選擇拆解方式進(jìn)行管制。政府首先要對從事處理拆解的企業(yè)中標(biāo)的門檻提高，嚴(yán)格把握好環(huán)保設(shè)備關(guān)。其次政府對中標(biāo)的廢舊電器電子產(chǎn)品處理商的監(jiān)督和管制要嚴(yán)，對選擇生態(tài)拆解的處理商要加大財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠補(bǔ)貼，包括政府提供技改資金、提供各種低息貸款等物質(zhì)獎勵措施以及媒體表揚(yáng)等措施;對處理商選擇非生態(tài)拆解的處理商要加大經(jīng)濟(jì)處罰力度，如加倍罰款、強(qiáng)制停產(chǎn)整頓和勒令關(guān)閉等措施，減少非生態(tài)拆解處理的獲得收益。這樣，對選擇生態(tài)的拆解處理實(shí)施正向激勵和選擇非生態(tài)拆解的處理商反向處罰的胡蘿卜加大棒政策，形成獎罰分明的環(huán)境氛圍，從而有利于環(huán)境的改善。最后政府還要對生產(chǎn)商采取生態(tài)設(shè)計(jì)進(jìn)行激勵，便于處理商選擇生態(tài)拆解。因此，只有在政府的參與管制下，所有的處理商最終會選擇生態(tài)拆解處理才能真正地實(shí)現(xiàn)社會的可持續(xù)發(fā)展。

(編輯:劉呈慶)

References)

［1］Leung A，Cai Z W，Wong M H．Environmental Contamination from Electronic Waste Recycling at Guiyu Southeast China［J］．Journal of Material Cycles and Waste Management，2006，8(1):21 －33．

［2］霍霞．無序電子垃圾拆解污染對人群健康的影響［J］．中國組織化學(xué)與細(xì)胞化學(xué)雜志，2009，4:467 －467．［Huo Xia．Disordered Electronic Waste Dismantling on the Impact of Pollution on Human Health［J］．Chinese Journal of Histochemistry and Cytochemistry，2009，4:467 －467．］

［3］朱守先，張雷．靜脈產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式探討［J］．生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2007，11:105 － 108．［Zhu Shouxian，Zhang Lei．Discussion of Venous Industry Development Pattern［J］．Ecological Economy，2007，11:105 －108．］

［4］張翠華，任金玉，于海斌．非對稱信息下基于懲罰和獎勵的供應(yīng)鏈協(xié)同機(jī)制［J］．中國管理科學(xué)，2006，14(3):32 －37．［Zhang Cuihua， Ren Jinyu， Yu Haibin． SupplyChain Collaboration Mechanism Based on Penalty and BonusunderAsymmetric Information［J］．Chinese Journal of Management Science，2006，14(3):32 －37．］

［5］張保銀，汪波，吳煜．基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的政府激勵與監(jiān)督問題［J］．中國管理科學(xué)，2006，14(1):136 － 141．［Zhang Baoyin，Wang Bo，Wu Yu．Incentive and Monitor Problems of Government Based on Cycle Economy Pattern［J］．Chinese Journal of Management Science，2006，14(1):136 －141．］

［6］Hammond D， BeullensP． Closed-loop Supplychain Network Equilibrium Under Legislation［J］．European Journal of Operational Research，2007，183(2):895－908．

［7］王文賓，達(dá)慶利．獎懲機(jī)制下電子類產(chǎn)品制造商回收再制造決策模型［J］．中國管理科學(xué)，2008，16(5):57 －63．［Wang Wenbin，Da Qingli．The Decision-Making Model of the Electronic Product ManufactureraboutCollection and Remanufacturing Based on Premium and Penalty Mechanism ［J］． Chinese Journalof Management Science，2008，16(5):57 －63．］

［8］代逸生，張清優(yōu)，張俊毅．廢舊電子產(chǎn)品逆向物流的政府規(guī)制分析［J］．江蘇科技大學(xué)學(xué)報:自然科學(xué)版，2008，22(6):62－66．［Dai Yisheng，Zhang Qingyou，Zhang Junyi．Analysis of Regulations about Reverse Logistics in Wasted Electronic Products［J］．Journal of Jiangsu University of Science and Technology:Natural Sciences Edition，2008，22(6):62 －66．］

［9］Mitra S，Webster S．Competition in Remanufacturing and The Effects of Government Subsidies［J］．International Journal of Production Economics，2008，111(2):287 －298．

［10］王文賓，達(dá)慶利，孫浩．再制造逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的獎勵與獎懲機(jī)制設(shè)計(jì)［J］．中國管理科學(xué)，2009，17(5):46－52．［Wang Wenbin，Da Qingli，Sun Hao．Design of the Premium Mechanism and the Premium and Penalty Mechanism for the Remanufacturing Reverse Supply Chain Coordination［J］．ChineseJournalof Management Science，2009，17(5):46 －52．］

［11］Aksen D，Aras N，Karaarslan A G．Design and Analysis of Government Subsidized Collection Systems for Incentive-dependent Returns［J］．International Journal of Production Economics，2009，119(2):308－327．

［12］王文賓，達(dá)慶利．考慮政府引導(dǎo)的電子類產(chǎn)品逆向供應(yīng)鏈獎懲機(jī)制設(shè)計(jì)［J］．中國管理科學(xué)，2010，18(2):62－68．［Wang Wenbin ，Da Qingli．Study on Premium and Penalty Mechanisms for the Electronic Product Reverse Supply Chain Considering the Leading of Government［J］．Chinese Journal of Management Science，2010，18(2):62 －68．］

［13］王世磊，嚴(yán)廣樂，李貞．逆向物流的演化博弈分析［J］．系統(tǒng)工程學(xué)報，2010，25(4):520 － 525．［Wang Shilei，Yan Guangle，Li Zhen．Analysis of Evolutionary Game on Reverse Logistics［J］．Journal of Systems Engineering，2010，25(4):520 －525．］

［14］吳剛，晏啟鵬，陳蘭芳，等．基于反向物流的廢舊電子產(chǎn)品系統(tǒng)動力學(xué)模型仿真與優(yōu)控［J］．系統(tǒng)管理學(xué)報，2007，16(5):553－562．［WuGang， YanQipeng， ChenLanfang， etal． The Experiment-Oriented Optimal-Control of SD Modeling for Waste and Outdated Electronic Products Based on Reverse Logistics［J］．Journal of Systems ＆ Management，2007，16(5):553 －562．］

［15］謝家平，尹君，陳榮秋．基于系統(tǒng)動力學(xué)仿真的廢舊產(chǎn)品回收處理效益分析［J］．系統(tǒng)工程，2008，26(1):68 －74．［Xie Jiaping;Yin Jun;Chen Rongqiu．A Economical Analysis of Recycling Process of Discarded Products Based on System Dynamics［J］．Systems Engineering，2008，26(1):68 －74．］

［16］鐘永光，孔麗娟，尹鳳福．激勵回收小商販參與環(huán)保拆解的系統(tǒng)動力學(xué)仿真［J］．系統(tǒng)管理學(xué)報，2010，19(4):469 －474．［Zhong Yongguang，Kong Lijuan， Yin Fengfu． Stimulating Recycling Peddlers to Dispose Waste Electrical and Electronic Equipment:A System Dynamics Model［J］．Journal of Systems ＆ Management，2010，19(4):469 －474］

［17］鐘永光，錢穎，尹鳳福，等．激勵居民參與環(huán)?；厥諒U棄家電及電子產(chǎn)品的系統(tǒng)動力學(xué)模型［J］．系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2010，30(4):709 －722．［Zhong Yongguang，Qian Ying，Yin Fengfu，et al．Stimulating Residents to Recycle Waste Electrical and Electronic Equipments:A System Dynamics Model［J］．Systems Engineering-Theory ＆ Practice，2010，30(4):709 －722．］

［18］Friedman D．Evolutionary Games in Economics［J］．Econometrical，1991，59(3):637 －666．

［19］Friedman D．On Economic Applications of Evolutionary Game［J］．Theory Journal of Evolutionary Economics，1998，8(1):15 －4．

［20］Herbert G．Game Theory Evolving［M］．Princeton University Press，2000．

［21］李振龍．誘導(dǎo)條件下駕駛員路徑選擇行為的演化博弈分析［J］．交通運(yùn)輸系統(tǒng)工程與信息，2003，3(2):23 －27．［Li Zhenlong．A Study of Route Choice Behavior of Drivers Based on the Evolutionary Game under the Condition of Traffic Flow Guidance［J］．Communication and Transportation Systems Engineering and Information，2003，3(2):23 －27．］

Research on the Processors Selecting Dismantling Method Based on the Evolutionary Game under Government Regulating

FU Xiao-yong1ZHU Qing-hua1DOU Yi-jie2
(1．Faculty of Management and Economics，Dalian University of Technology，Dalian Liaoning 116024 ，China;
2．Center for Industrial and Business Organization，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian Liaoning 116025，China)

Non-ecological dismantling of waste electrical and electronic equipments has caused increasingly serious environmental problems．The key reason lies that most of processors would select non-ecological dismantling methods under the sole market mechanism．This necessitates the intervention of governments．This paper analyzes the role of governments during the selection of dismantling methods by applying evolutionary game theory．It firstly explores the game relationships under the two situations of regulation and non-regulation of governments．Further，the evolutionary game model of dismantling methods selection under the regulation of governments is established．The effect of some parameters is also analyzed．Moreover，a numerical case is presented to describe the evolutionary process of dismantling methods selection with different values of related parameters．The results show that governments need to monitor and regulate the dismantling of waste electrical and electronic equipments．Also，the initial situations of dismantling methods selection have much impact on final results．This research demonstrates that the regulation of governments plays a significant role in influencing the selection of dismantling methods．And the feasible regulation polices can effectively promote processors to select ecological dismantling methods．

processors;evolutionary game;ecological dismantling;government

C939

A

1002－2104(2012)01－0070－07

10.3969/j.issn.1002－2104.2012．01．012

2011－06－13

付小勇，博士生，主要研究方向?yàn)榫G色供應(yīng)鏈管理。

國家杰出青年科學(xué)基金(編號:71025002);國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃資助(編號:2011CB013406);國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(編號:70772085);國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(編號:71033004);教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃(編號:NCET－08－0082)。