吸收能力的研究評(píng)述——基于知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論視角

張素平，吳志巖

(浙江大學(xué)管理學(xué)院，浙江 杭州 310058)

吸收能力的研究評(píng)述
——基于知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論視角

張素平，吳志巖

(浙江大學(xué)管理學(xué)院，浙江 杭州 310058)

本文對(duì)近22年的有關(guān)吸收能力的研究進(jìn)行回顧，以了解吸收能力的內(nèi)涵、操作化以及具體的應(yīng)用情境，為后期更好地運(yùn)用吸收能力來(lái)開(kāi)展研究做一個(gè)鋪墊。基于知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論視角，本文認(rèn)為認(rèn)知外部信息的價(jià)值是構(gòu)成吸收能力的一個(gè)重要維度。其次，在測(cè)量吸收能力的時(shí)候應(yīng)該體現(xiàn)吸收能力的過(guò)程性特征并需關(guān)注微觀層面的研究。最后，吸收能力的應(yīng)用情境除了研發(fā)情境外，還應(yīng)考慮非研發(fā)情境，如管理技能、市場(chǎng)營(yíng)銷專長(zhǎng)等。

吸收能力;知識(shí)創(chuàng)新;構(gòu)成維度;測(cè)量;應(yīng)用情境

1 引言

在過(guò)去的近30年時(shí)間里，創(chuàng)新逐漸成為學(xué)術(shù)界和企業(yè)實(shí)踐關(guān)注的焦點(diǎn)。研究者指出創(chuàng)新型的公司相對(duì)于非創(chuàng)新型公司表現(xiàn)出了更高的利潤(rùn)、更好的市場(chǎng)價(jià)值以及更強(qiáng)的生命力［1］。在開(kāi)放式創(chuàng)新的氛圍下，如何有效、高效地獲取外部信息/知識(shí)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力有著重要地影響。而企業(yè)的吸收能力是企業(yè)獲取外部知識(shí)為自身所用的基礎(chǔ)。自Cohen和Levinthal［2］提出吸收能力的概念以來(lái)，許多學(xué)者應(yīng)用和拓展了吸收能力的概念。學(xué)者運(yùn)用吸收能力來(lái)解釋跨國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移［3］，國(guó)際化戰(zhàn)略聯(lián)盟的效率［4－5］，以及組織層面的創(chuàng)新過(guò)程以及組織學(xué)習(xí)對(duì)創(chuàng)造可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響［5－6］。但是，現(xiàn)有相關(guān)研究仍存在以下的問(wèn)題:一是現(xiàn)有研究沒(méi)有就吸收能力的構(gòu)成維度形成較一致的認(rèn)識(shí);二是對(duì)吸收能力的研究層面局限在組織和跨組織層面，缺乏對(duì)微觀層面 (如個(gè)體、團(tuán)隊(duì)層面)以及不同層面之間吸收能力如何轉(zhuǎn)換的研究;三是缺乏對(duì)非研發(fā)情境中的吸收能力的研究。

本文基于知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論視角來(lái)評(píng)述吸收能力，一方面是結(jié)合知識(shí)創(chuàng)新視角中的顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的四種轉(zhuǎn)換形式，來(lái)更清晰地辨別吸收能力的內(nèi)涵和構(gòu)成維度;另一方面是解釋微觀層面吸收能力如何轉(zhuǎn)換成組織層面的吸收能力，并將吸收能力的研究拓展到非研發(fā)情境中。

2 吸收能力的內(nèi)涵

2.1 Cohen和 Levinthal對(duì)吸收能力內(nèi)涵的界定和拓展

1989年之前，很少有學(xué)者關(guān)注研發(fā)在組織學(xué)習(xí)中的角色。當(dāng)時(shí)技術(shù)知識(shí)被看成是一個(gè)公共物品，企業(yè)獲取技術(shù)知識(shí)的成本很低。而Cohen和Levinthal在1989年提出了獨(dú)特的觀點(diǎn)，認(rèn)為吸收能力是組織能以較低成本獲取知識(shí)的前提。吸收能力是指從外部環(huán)境中確定、吸收和利用知識(shí)的能力［7］。公司對(duì)吸收能力進(jìn)行投資的三個(gè)關(guān)鍵因素包括:公司可得的技術(shù)機(jī)會(huì)的范圍;技術(shù)機(jī)會(huì)本質(zhì);通過(guò)應(yīng)用外部知識(shí)帶來(lái)的績(jī)效改善情況。

Cohen和Levinthal在1990年將有關(guān)吸收能力的觀點(diǎn)從個(gè)體層面拓展到組織層面，對(duì)吸收能力的概念做了重新界定。他們認(rèn)為吸收能力是“公司意識(shí)/認(rèn)知到新外部信息的價(jià)值，并對(duì)該外部信息進(jìn)行消化吸收，最后對(duì)它進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用”的能力［2］。吸收能力是先前創(chuàng)新和問(wèn)題解決的副產(chǎn)品，依賴于組織成員的吸收能力。開(kāi)發(fā)吸收能力是基于:對(duì)個(gè)體成員吸收能力的投資;一種積累性開(kāi)發(fā)，具有路徑依賴性;組織分享知識(shí)和內(nèi)部交流的能力。吸收能力不僅促進(jìn)了公司利用外部新知識(shí)，同樣也能更準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，并在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手意識(shí)到這種趨勢(shì)之前把握住機(jī)會(huì)［8］。

2.2 國(guó)內(nèi)外其他學(xué)者對(duì)吸收能力內(nèi)涵的發(fā)展

(1)吸收能力是一種相對(duì)能力，而非絕對(duì)能力。

Cohen和Levinthal提出的吸收能力是絕對(duì)吸收能力——即企業(yè)一旦擁有了吸收能力，則它向其他組織學(xué)習(xí)的能力是等同的。但后來(lái)的學(xué)者研究指出面對(duì)不同的學(xué)習(xí)對(duì)象時(shí)，企業(yè)吸收能力所能發(fā)揮的作用是不同的。Lane和 Lubatkin從組織學(xué)習(xí)二元層面 (學(xué)生企業(yè)和老師企業(yè))提出了相對(duì)吸收能力的概念［4］。認(rèn)為學(xué)生企業(yè)向老師企業(yè)學(xué)習(xí)的能力取決于兩者在知識(shí)基礎(chǔ)、組織結(jié)構(gòu)和激勵(lì)政策、主導(dǎo)邏輯的相似性。

同年，Dyer和Singh將吸收能力的概念用于思考聯(lián)盟的合作伙伴如何系統(tǒng)性地參與到組織間學(xué)習(xí)中，并提出了針對(duì)具體合作伙伴的吸收能力(partner-specific absorptive capacity)的概念——指組織從特定的合作伙伴那里認(rèn)知和吸收有價(jià)值的知識(shí)的能力［9］。我國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)者鄒波、于渤等人在Dyer和Singh提出的“針對(duì)具體合作伙伴的吸收能力”的基礎(chǔ)上，從更微觀層次上深入認(rèn)識(shí)個(gè)體在網(wǎng)絡(luò)中吸收能力，提出了“類屬吸收能力”的概念［10］。

(2)吸收能力是一種動(dòng)態(tài)能力。

Zahra和 Georage從動(dòng)態(tài)能力的視角對(duì)吸收能力的概念進(jìn)行了拓展，指出吸收能力是一系列的組織流程和慣例，通過(guò)這些流程和慣例，公司獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用知識(shí)形成一組動(dòng)態(tài)能力［11］。并將吸收能力分成潛在吸收能力和顯現(xiàn)的吸收能力。潛在吸收能力包括知識(shí)的獲取和消化這兩個(gè)維度的能力，而顯現(xiàn)的吸收能力包括知識(shí)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用兩個(gè)維度的能力。我國(guó)國(guó)內(nèi)的很多學(xué)者沿用了Zahra和George對(duì)吸收能力的分類方式［12－13］。

(3)吸收能力與組織學(xué)習(xí)過(guò)程緊密聯(lián)系。

Lane和Koka結(jié)合組織學(xué)習(xí)理論，提出吸收能力是通過(guò)以下三個(gè)順序化的流程來(lái)使用外部知識(shí)的能力:通過(guò)探索式學(xué)習(xí)認(rèn)知和理解外部潛在有價(jià)值的新知識(shí);通過(guò)轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)吸收有價(jià)值的新知識(shí);通過(guò)利用式學(xué)習(xí)運(yùn)用消化后的知識(shí)來(lái)創(chuàng)造新知識(shí)和獲得商業(yè)化產(chǎn)出［14］。Lane和Koka等人對(duì)吸收能力的界定并沒(méi)有完全摒棄 Cohen和Levinthal［21］對(duì)吸收能力的界定，而是結(jié)合組織學(xué)習(xí)，對(duì)先前吸收能力的概念進(jìn)行了拓展。Lichtenthaler認(rèn)為吸收能力包括獲取外部知識(shí)以及將外部知識(shí)合并到組織現(xiàn)有的知識(shí)庫(kù)中以便對(duì)外部知識(shí)進(jìn)行消化吸收的處理過(guò)程［15］。

3 吸收能力的構(gòu)成維度和測(cè)量

3.1 吸收能力的構(gòu)成維度

Cohen和Levinthal將吸收能力分成三個(gè)維度:認(rèn)知、消化、商業(yè)化應(yīng)用外部知識(shí)［2］。1999年之前的絕大多數(shù)研究引用了這種三維度的劃分方式［4］。但隨后幾年，學(xué)者對(duì)吸收能力構(gòu)成維度進(jìn)行了拓展，尤其是Zahra和 George［11］提出吸收能力的四個(gè)維度——獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用的劃分方式對(duì)后期研究吸收能力的學(xué)者有著深遠(yuǎn)的影響。

Todorova和Durisin［16］對(duì)Zahra和George的四維度劃分方式進(jìn)行了評(píng)價(jià)，認(rèn)為:①如果把獲取作為吸收能力的第一個(gè)維度忽視了認(rèn)知外部知識(shí)價(jià)值的重要性，建議把認(rèn)知外部信息的價(jià)值作為吸收能力的第一個(gè)維度;②吸收能力中的轉(zhuǎn)化維度是消化維度的一個(gè)可供選擇的過(guò)程。現(xiàn)有學(xué)者對(duì)吸收能力構(gòu)成維度的劃分方式可見(jiàn)表1。

表1 吸收能力的構(gòu)成維度

3.2 吸收能力的測(cè)量

(1)以研發(fā)活動(dòng)作為吸收能力的代理變量。從Cohen和Levinthal開(kāi)始到近幾年，許多研究者傾向于間接測(cè)量吸收能力。最普遍的做法是把研發(fā)強(qiáng)度看成是吸收能力的代理變量，即通過(guò)研發(fā)支出占銷售收入的比重［2，6］來(lái)反映吸收能力。

還有許多學(xué)者運(yùn)用與研發(fā)相關(guān)的多個(gè)變量的數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)量吸收能力。包括，公司的研發(fā)部門(mén)擁有的全時(shí)人員的數(shù)量［21］;技術(shù)人員和專家人員占總員工的比重［22］;在簽訂協(xié)議之前，企業(yè)與即將結(jié)成聯(lián)盟的企業(yè)之間技術(shù)的重疊程度［23］;業(yè)務(wù)流程中信息技術(shù)的知識(shí)管理;每年每單位研發(fā)投入帶來(lái)的出版物的數(shù)量;在人員培訓(xùn)上的研發(fā)投入［24］;正式的研發(fā)實(shí)驗(yàn)室和研發(fā)活動(dòng)的規(guī)則性等［25］。

以研發(fā)活動(dòng)作為代理變量來(lái)測(cè)量吸收能力的方式存在兩方面的問(wèn)題:一方面不能反映出吸收能力的豐富內(nèi)容;另一方面還存在同義反復(fù)的問(wèn)題。吸收能力并不僅是由研發(fā)活動(dòng)所決定的，它還包括一系列的內(nèi)部要素，比如組織先前知識(shí)、組織形式、社會(huì)整合機(jī)制等要素［26］。

(2)以非研發(fā)活動(dòng)為代理變量對(duì)吸收能力進(jìn)行整體測(cè)量。部分學(xué)者考慮到了用研發(fā)作為吸收能力的代理測(cè)量的弊端，將非研發(fā)活動(dòng)作為一個(gè)整體的形式來(lái)測(cè)量吸收能力［14］。Szulanski年采用了9個(gè)指標(biāo)對(duì)吸收能力進(jìn)行整體測(cè)量，具體包括組織成員有共享的語(yǔ)言;有知識(shí)交流的明確愿景;有企業(yè)運(yùn)作的當(dāng)前狀態(tài)信息;企業(yè)有明確的崗位和責(zé)任分工;有實(shí)施吸收能力的必要技能;有吸收外部知識(shí)的必要技術(shù)知識(shí);管理能力;了解能正確利用所吸收的知識(shí)的員工;能清楚地界定可利用新知識(shí)解決問(wèn)題的人［27］。以非研發(fā)活動(dòng)為代理變量來(lái)測(cè)量吸收能力雖然考慮了除研發(fā)活動(dòng)外的其他因素，但是該測(cè)量方式?jīng)]有體現(xiàn)出吸收能力是一種過(guò)程能力的思想。

(3)從過(guò)程觀的角度分維度對(duì)吸收能力進(jìn)行測(cè)量?；谶^(guò)程視角的研究者對(duì)吸收能力的測(cè)量也不盡相同。有些學(xué)者測(cè)量?jī)蓚€(gè)維度的吸收能力——外部新知識(shí)的獲取和內(nèi)部傳播［28－29］。而有些學(xué)者基于Cohen和Levinthal提出的三維度吸收能力［2］，開(kāi)發(fā)了相應(yīng)的量表來(lái)具體測(cè)量理解、吸收和應(yīng)用知識(shí)這三個(gè)維度［5］。自Zahra提出四個(gè)維度的吸收能力:獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和利用，有學(xué)者系統(tǒng)化地對(duì)吸收能力的四個(gè)構(gòu)成維度進(jìn)行了測(cè)量［30］。如Jansen等人開(kāi)發(fā)了包含21個(gè)題項(xiàng)的量表來(lái)測(cè)量潛在吸收能力(獲取和吸收知識(shí));顯現(xiàn)的吸收能力 (轉(zhuǎn)化和利用知識(shí))［31］。

綜上所述，現(xiàn)有研究沒(méi)有就吸收能力的構(gòu)成維度和測(cè)量方式達(dá)成一個(gè)較為統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。

圖1 基于知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論視角的吸收能力維度劃分

4 基于知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論的吸收能力構(gòu)成和測(cè)度

鑒于現(xiàn)有學(xué)者對(duì)吸收能力內(nèi)涵在以下三個(gè)方面達(dá)成的一致性:①吸收能力依賴于先前經(jīng)驗(yàn)的積累;②吸收能力是一種動(dòng)態(tài)的過(guò)程能力，表現(xiàn)為知識(shí)轉(zhuǎn)換的過(guò)程;③吸收能力與組織學(xué)習(xí)緊密聯(lián)系。所以，本文結(jié)合Nonaka［32］提出的知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論對(duì)吸收能力的構(gòu)成維度進(jìn)行劃分。

在知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論中，顯性知識(shí)和隱性知識(shí)在互相作用過(guò)程中產(chǎn)生了知識(shí)轉(zhuǎn)化的四種模式:社會(huì)化、外部化、組合和內(nèi)部化。這四種模式是個(gè)人的經(jīng)歷，也是個(gè)體知識(shí)轉(zhuǎn)換為團(tuán)隊(duì)知識(shí)、部門(mén)知識(shí)以及組織知識(shí)的方式。將上述四種模式與吸收能力結(jié)合到一個(gè)框架下進(jìn)行分析 (見(jiàn)圖1)。

在知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論中，上述四種模式的轉(zhuǎn)換是一個(gè)螺旋模型，但本文為了能更清晰地剖析吸收能力的構(gòu)成維度，所以將社會(huì)化、內(nèi)部化、外部化和組合這四種模式的發(fā)展過(guò)程采用較直觀的線性表示方法。

從上圖中，我們可以看出企業(yè)吸收能力分成四個(gè)維度，具體包括:①企業(yè)從外部大環(huán)境中辨別有價(jià)值的外部知識(shí)，在此基礎(chǔ)上獲取外部知識(shí)——認(rèn)知和獲取外部知識(shí);②該有價(jià)值的知識(shí)可能是隱性知識(shí)也可能是顯性知識(shí)，如果是隱性知識(shí)，需要有一個(gè)社會(huì)化的作用，即團(tuán)隊(duì)中的個(gè)體成員通過(guò)交互的方式來(lái)學(xué)習(xí)隱性知識(shí)，把原先由個(gè)體掌握的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)換成團(tuán)隊(duì)整體的隱性知識(shí)，若是顯性知識(shí)則需要將其內(nèi)部化，以便于用組織內(nèi)部的語(yǔ)言來(lái)更好地吸收外部的知識(shí)，并通過(guò)社會(huì)化的過(guò)程將個(gè)體的知識(shí)轉(zhuǎn)換成更高層面的知識(shí)——消化外部知識(shí);③為了使社會(huì)化的知識(shí)能在更多部門(mén)內(nèi)應(yīng)用，需要將隱性知識(shí)顯性化以方便不同部門(mén)的復(fù)制，并將顯性知識(shí)與現(xiàn)有的顯性知識(shí)進(jìn)行組合——轉(zhuǎn)換外部知識(shí);④最后實(shí)現(xiàn)知識(shí)的商業(yè)化應(yīng)用。

基于吸收能力是一種過(guò)程能力的觀點(diǎn)，并結(jié)合上述提出的吸收能力的四個(gè)維度——認(rèn)知和獲取、消化、轉(zhuǎn)換和利用外部知識(shí)對(duì)吸收能力進(jìn)行測(cè)量。其中后三個(gè)維度已經(jīng)有較成熟的量表來(lái)測(cè)量［30］，而針對(duì)認(rèn)知和獲取這一維度，本文認(rèn)為可以借鑒Nemanich等人［33］對(duì)團(tuán)隊(duì)層面吸收能力的測(cè)量，初步整理出了6個(gè)題項(xiàng)，包括:公司能準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)新技術(shù)的價(jià)值;公司能較好地確定最有商業(yè)化價(jià)值的信息;公司的員工能較好地確定外部的新知識(shí)是否可以產(chǎn)生附加值;對(duì)本產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)信息的搜索是公司的日常工作內(nèi)容;公司的管理層希望員工能處理產(chǎn)業(yè)外的信息;公司的管理層希望員工運(yùn)用產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源。

圖2 吸收能力的前因和結(jié)果

5 與吸收能力相關(guān)的前因變量和結(jié)果變量

按照吸收能力的不同研究層面，將現(xiàn)有吸收能力中涉及的主要前因變量、結(jié)果變量和具體的情境要素進(jìn)行歸納(見(jiàn)圖2)。

吸收能力是一個(gè)多層次的概念，包括個(gè)體層面、業(yè)務(wù)部門(mén)層面、組織層面、跨組織層面等。

在組織層面上，學(xué)者強(qiáng)調(diào)了組織形式、組合能力和內(nèi)部溝通的機(jī)制對(duì)吸收能力的重要影響。Van den Bosch［17］指出組織形式 (矩陣制、事業(yè)部制、職能制)和組合能力 (系統(tǒng)能力、協(xié)作能力、社會(huì)化能力)是決定吸收能力的兩個(gè)重要的組織因素。國(guó)內(nèi)的學(xué)者提出研發(fā)投入、先驗(yàn)知識(shí)的存量和內(nèi)涵、學(xué)習(xí)強(qiáng)度與學(xué)習(xí)方法和組織學(xué)習(xí)的機(jī)制對(duì)吸收能力的影響［19］。

研究跨層次吸收能力的學(xué)者更多關(guān)注聯(lián)盟中各個(gè)合作伙伴之間的知識(shí)創(chuàng)造和共享機(jī)制、管理體系、知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制等。比如國(guó)內(nèi)學(xué)者曾德明［13］研究了聯(lián)盟企業(yè)關(guān)系資本與吸收能力，得出企業(yè)之間的信任、承諾以及對(duì)沖突的有效管理對(duì)吸收能力有著顯著正向影響。

現(xiàn)有對(duì)吸收能力的研究較少關(guān)注個(gè)體層面。在動(dòng)態(tài)能力研究領(lǐng)域，管理者認(rèn)知的作用越來(lái)越得到重視。而吸收能力作為一種動(dòng)態(tài)能力，較少有研究關(guān)注管理者認(rèn)知這一微觀要素對(duì)組織吸收能力的影響。除了管理者認(rèn)知的作用外，還缺乏對(duì)企業(yè)員工個(gè)人吸收能力與組織吸收能力關(guān)系的研究。周霞、何健文［35］提出了組織吸收能力與個(gè)人吸收能力之間不是簡(jiǎn)單的單項(xiàng)替代或互不等同的，而是內(nèi)在連通的關(guān)系。但沒(méi)有提出個(gè)人吸收能力是如何發(fā)展成組織吸收能力。本文認(rèn)為，借鑒Nonaka的知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論可以為解釋個(gè)人吸收能力如何通過(guò)社會(huì)化、外部化、組合、內(nèi)部化這四個(gè)模式的螺旋演進(jìn)形成組織層面的吸收能力。

除了上述影響吸收能力的變量外，吸收能力也能導(dǎo)致一系列的結(jié)果，如創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效、公司財(cái)務(wù)績(jī)效、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及組織的響應(yīng)等［12－14，17］。吸收能力與上述結(jié)果變量之間的關(guān)系受到了到知識(shí)環(huán)境、知識(shí)特性以及獨(dú)占性制度等因素的調(diào)節(jié)作用。知識(shí)環(huán)境包括動(dòng)態(tài)性和穩(wěn)定性，Van den Bosch認(rèn)為組織的知識(shí)環(huán)境影響了吸收能力的開(kāi)發(fā)，并確立了一個(gè) “吸收能力——學(xué)習(xí)——新的吸收能力”的循環(huán)過(guò)程，此外知識(shí)特性——構(gòu)成內(nèi)容、默會(huì)性和復(fù)雜性，也會(huì)影響吸收能力作用的發(fā)揮［17］。而在不同獨(dú)占性制度下，吸收能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的關(guān)系也會(huì)發(fā)生變化。在較強(qiáng)獨(dú)占性制度下，實(shí)現(xiàn)的吸收能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間有著正向的積極作用［11］。

6 研究展望

未來(lái)的研究還應(yīng)該在以下幾個(gè)方面加以突破或完善。

(1)吸收能力的構(gòu)成維度?，F(xiàn)有學(xué)者對(duì)吸收能力構(gòu)成維度有不同的劃分方式。本文結(jié)合Nonaka提出的知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論中的四種知識(shí)轉(zhuǎn)換模式，將吸收能力分解成四個(gè)維度:認(rèn)知和獲取外部知識(shí)，消化/吸收該知識(shí)，轉(zhuǎn)換知識(shí)以及應(yīng)用知識(shí)。本文認(rèn)為認(rèn)知維度應(yīng)作為吸收能力的第一個(gè)構(gòu)成維度。這一方面體現(xiàn)了吸收能力作為一種動(dòng)態(tài)能力，認(rèn)知在其中的重要性。另一方面，外部環(huán)境中存在的信息和知識(shí)是無(wú)窮的，組織首先是按照自身的需要決定是否吸收某一信息和知識(shí)。而這一決策是建立在管理者認(rèn)知或者組織中關(guān)鍵個(gè)人的認(rèn)知基礎(chǔ)上的。因此，應(yīng)將認(rèn)知和獲取外部知識(shí)作為一個(gè)構(gòu)成維度。

(2)吸收能力的研究層面?，F(xiàn)有對(duì)吸收能力的研究很大部分是基于組織或者跨組織層面。忽視了微觀主體的作用。個(gè)體吸收能力是組織吸收能力的來(lái)源［2］。個(gè)體基于自身知識(shí)基礎(chǔ)和心智模式對(duì)外部知識(shí)環(huán)境進(jìn)行掃描并把知識(shí)帶進(jìn)公司，并將知識(shí)應(yīng)用在產(chǎn)品、流程和服務(wù)中。所以未來(lái)研究，應(yīng)該更多關(guān)注微觀層面上的吸收能力，以及微觀層面的吸收能力如何向更高層面的吸收能力轉(zhuǎn)換的問(wèn)題。而知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)理論是用來(lái)解釋微觀層面的吸收能力向更高層面的吸收能力轉(zhuǎn)化的一種可選用的視角。

(3)吸收能力的研究情境?，F(xiàn)有對(duì)吸收能力的研究很多是在研發(fā)情境下進(jìn)行的［23］，未考慮到非研發(fā)情境。當(dāng)一個(gè)企業(yè)具有足夠的市場(chǎng)知識(shí)時(shí)，獲取技術(shù)知識(shí)提升企業(yè)績(jī)效的邊際效用最大。但是很少有企業(yè)能明確自己已完全擁有市場(chǎng)知識(shí)，所以企業(yè)能力的提升需要技術(shù)知識(shí)和市場(chǎng)知識(shí)的結(jié)合。因此，企業(yè)的吸收能力不應(yīng)該是僅關(guān)注技術(shù)知識(shí)。學(xué)者在未來(lái)的研究中應(yīng)該注重認(rèn)知和獲取、消化、轉(zhuǎn)化以及應(yīng)用其他類型的商業(yè)知識(shí)(如管理技能、市場(chǎng)營(yíng)銷專長(zhǎng)等非研發(fā)類的)的能力。

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Study on the Absorptive Capability based on the Dynamic Theory of Knowledge Innovation

Zhang Suping，Wu Zhiyan
(School of Management，Zhejiang University，Hangzhou 310058，China)

This article reviews the past 22 years of research on the subject of absorptive capacity to get more knowledge about the connotation，the measurement and the specific application situation of absorptive capacity.Based on the dynamic theory of knowledge innovation，we suggest that recognition the value of external knowledge should be one of the components of absorptive capacity.The measurement of absorptive capacity should demonstrate the procedure nature，and future research should pay more attention to the micro-level of absorptive capacity and the transfer between different levels.Finally，the application situation of absorptive capacity should be included other circumstance instead of limiting in the R＆D circumstance.

Absorptive capacity;Knowledge innovation;Components;Measurement;Situation

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的演進(jìn)規(guī)律與提升機(jī)制研究”(71172115)，浙江大學(xué)管理學(xué)院浙商重大課題“浙商創(chuàng)新能力演化及提升機(jī)制研究”(90000-C65713)。

2012－04－15

張素平 (1986－)，女，浙江義烏人，博士研究生;研究方向:企業(yè)家社會(huì)資本和企業(yè)創(chuàng)新管理。

F270

A

(責(zé)任編輯 張九慶)