李華香，孫久文

(中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100872)

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)理論下自主創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究
——基于面板數(shù)據(jù)分析

李華香，孫久文

(中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100872)

本文在內(nèi)生理論框架下利用全國(guó)30個(gè)省市區(qū)1997－2009年的面板數(shù)據(jù)，分析了知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及以人力資本存量為代表的自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)這四個(gè)變量對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在加入自主創(chuàng)新變量之后，資本及勞動(dòng)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響明顯下降，且自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正向作用顯著。但是不同類型的自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度不同，其中，以人力資本為代表的自主創(chuàng)新能力的知識(shí)基礎(chǔ)的貢獻(xiàn)最大，而自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要指標(biāo)—專利申請(qǐng)授權(quán)量對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用還相對(duì)較弱，能源的經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)出彈性略高于專利申請(qǐng)授權(quán)量的產(chǎn)出彈性。

自主創(chuàng)新;專利;人力資本;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);面板數(shù)據(jù)

一、引 言

當(dāng)今時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展，科技變革日新月異，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著新的戰(zhàn)略機(jī)遇和挑戰(zhàn)。一方面，我國(guó)要轉(zhuǎn)變區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，就是要提高創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，突破勞動(dòng)力、資本、土地等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約，減少發(fā)展的能源和環(huán)境代價(jià);另一方面，我國(guó)要抓住科技革命帶來的發(fā)展機(jī)遇，突破發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)核心技術(shù)的壟斷。提高自主創(chuàng)新能力是突破區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展約束、推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)又快又好發(fā)展的重要途徑。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者研究了自主創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)系。比如，很多學(xué)者都認(rèn)為自主創(chuàng)新(包括技術(shù)創(chuàng)新)能夠促進(jìn)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展的質(zhì)量，并通過優(yōu)化生產(chǎn)要素的品質(zhì)，提高產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值、提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，培育新興產(chǎn)業(yè)及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等路徑來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變(楊艷、孫久文，2006)①。同時(shí)，通過自主創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變還存在其他路徑，比如拓展對(duì)外開放的廣度和深度，推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展，節(jié)約能源和保護(hù)環(huán)境。就目前自主創(chuàng)新對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用程度方面，劉和東(2007)和魏昊、陳柳(2008)等人通過計(jì)量分析也都認(rèn)為自主創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)，且是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的Granger原因②③，但他們?cè)谧灾鲃?chuàng)新是否成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力量方面的見解不同，前者認(rèn)為通過自主創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制還未健全，后者認(rèn)為自主創(chuàng)新已成為我國(guó)重要的推動(dòng)力量。

本文在研究中控制了勞動(dòng)力與資本這兩種經(jīng)常性投入要素，并利用了能源的經(jīng)濟(jì)效益來衡量技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)程度，考察不同類型的自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。通過依次引入變量進(jìn)行比對(duì)，從而得出有意義的結(jié)論。文章的第二部分是指標(biāo)的選取依據(jù)，計(jì)量模型與數(shù)據(jù)。第三部分是經(jīng)驗(yàn)分析，包括描述性統(tǒng)計(jì)分析和面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果。第四部分是簡(jiǎn)單的結(jié)論。

二、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)

1.指標(biāo)的選取

在經(jīng)濟(jì)模型中，大部分文獻(xiàn)選擇國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值或人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值作為一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，選擇從業(yè)人員數(shù)、資本存量衡量勞動(dòng)和資本的投入。一般而言，在經(jīng)濟(jì)模型中技術(shù)、制度、服務(wù)、知識(shí)等的創(chuàng)新產(chǎn)出很難衡量，也因得出的結(jié)果頗為迥異而難以總結(jié)。許多種類的數(shù)據(jù)可以獲得，比如研發(fā)經(jīng)費(fèi)、授權(quán)專利數(shù)、科技人員數(shù)、人力資本、設(shè)備進(jìn)口和擴(kuò)散等。大部分研究者常常是基于數(shù)據(jù)的可獲得性和可靠性，而不是基于確切的理論基礎(chǔ)，選擇使用研發(fā)經(jīng)費(fèi)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量。雖然研發(fā)經(jīng)費(fèi)難以代表創(chuàng)新的產(chǎn)出，但從既有的文獻(xiàn)中可總結(jié)出一點(diǎn)是，自主創(chuàng)新一般會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，下文將具體考察不同類型的自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一種強(qiáng)有力的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)工具，能夠支撐從“中國(guó)制造”到“中國(guó)創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變的基本點(diǎn)就是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而專利是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體和核心內(nèi)容，很多學(xué)者進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)一般依賴專利數(shù)據(jù)測(cè)量創(chuàng)新，Guerrero和Sero(1997)用應(yīng)用專利數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，因?yàn)樗梢苑从彻净騻€(gè)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的緊迫性和意愿程度④。學(xué)者們可以通過專利信息的分類識(shí)別特定地理區(qū)域的技術(shù)企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)在一些技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)化，以研究地區(qū)間的知識(shí)溢出(Jaffe，1989;Jaffe、Trajtenberg和 Henderson，1993;Jaffe和 Trajtenberg，2002)⑤⑥⑦。世界銀行、OECD等國(guó)際組織都把每萬人的專利申請(qǐng)數(shù)作為評(píng)價(jià)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要指標(biāo)。所以本文選取專利授權(quán)數(shù)作為衡量知識(shí)自主創(chuàng)新的指標(biāo)。

能源的經(jīng)濟(jì)效益體現(xiàn)著先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用情況。能源的經(jīng)濟(jì)效益越高意味著單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的能耗越低，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，必須要“走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子”。Garbaccio(1999)運(yùn)用投入—產(chǎn)出分析法研究了1978－1995年中國(guó)能源強(qiáng)度下降的原因，指出技術(shù)變革與創(chuàng)新相對(duì)于結(jié)構(gòu)調(diào)整來說是能源效率提高的主要原因。陳軍和成金華(2010)利用1998－2007年面板數(shù)據(jù)研究了內(nèi)生創(chuàng)新對(duì)能源效率的影響，分析發(fā)現(xiàn)在控制了人文發(fā)展因素后，創(chuàng)新對(duì)能源的效率產(chǎn)生積極的影響⑧。所以本文選取能源的經(jīng)濟(jì)效益作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)。

人力資本作為自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)不可或缺，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人力資本取代物力資本成為社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)性因素，人力資本是推動(dòng)企業(yè)發(fā)展、國(guó)家進(jìn)步的核心要素。Becker認(rèn)為，教育和經(jīng)驗(yàn)是人力資本概念的關(guān)鍵特征，教育增加個(gè)體的信息、知識(shí)、技能的存量，經(jīng)驗(yàn)包括工作經(jīng)驗(yàn)，也包括在職的實(shí)踐性學(xué)習(xí)及培訓(xùn)等非正式教育。創(chuàng)新是知識(shí)存量的累積、知識(shí)的運(yùn)用以及知識(shí)的擴(kuò)散產(chǎn)出行為，而這與個(gè)體人力資本存量緊密相關(guān)。Simonton(1999)認(rèn)為當(dāng)個(gè)體擁有更多領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，并通過增加的個(gè)人能力產(chǎn)生解決問題的方案，從而提高創(chuàng)新績(jī)效⑨?？萍紕?chuàng)業(yè)者的人力資本，包括相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)和正規(guī)教育水平都是基礎(chǔ)創(chuàng)新的重要因素(Marvel和Lumpkin，2007)⑩。

隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)解釋能力的增強(qiáng)，在深化技術(shù)進(jìn)步和人力資本等要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的同時(shí)，將制度納入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)框架，認(rèn)為制度能夠通過刺激內(nèi)生要素發(fā)展實(shí)現(xiàn)要素有效配置，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)我國(guó)而言，市場(chǎng)化程度體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)體制改革深化的程度。

2.計(jì)量模型與數(shù)據(jù)

根據(jù)前人的研究，我們通過加入自主創(chuàng)新對(duì)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行擴(kuò)展，考慮到變量之間可能存在的非線性關(guān)系，在估計(jì)模型上我們選擇了對(duì)數(shù)模型，對(duì)變量均采取其自然對(duì)數(shù)形式。這種對(duì)數(shù)形式除了可以解決變量之間的非線性關(guān)系外，還可以估計(jì)出變量之間影響的彈性關(guān)系。具體的計(jì)量模型如下:

Yit:地區(qū)i在第t年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(單位:億元)，考慮到物價(jià)波動(dòng)的影響，以1997年為不變價(jià)，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值進(jìn)行了縮減。

Patentit:地區(qū)i在第t年的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量，這是衡量自主創(chuàng)新的重要指標(biāo)，包括國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量、實(shí)用型專利申請(qǐng)授權(quán)量和外觀專利授權(quán)量。

Energyit:地區(qū)i在第t年的能源經(jīng)濟(jì)效益(單位:萬元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤)，用能源消費(fèi)總量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值衡量。

Hit:地區(qū)i在第t年的人力資本存量，以從業(yè)人員的平均受教育年限來代表。教育年限法是現(xiàn)存的估算人力資本存量較為流行的方法之一，受教育年限不同的人具有不同的人力資本，受教育年限的多少反映了人力資本水平的高低。

Marketit:地區(qū)i在第t年的市場(chǎng)化程度，用非國(guó)有企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值與全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量。

Kit:地區(qū)i在第t年的固定資本存量(單位:億元)。固定資本存量的估計(jì)采用永續(xù)盤存法。首先根據(jù)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)作平減將數(shù)據(jù)調(diào)整為1997年的不變價(jià)，以1997年的固定資本存量作為初始值，折舊率取10%進(jìn)行估計(jì)。估算公式為Kit=Iit+(1－δ)Ki，t－1，Iit表示第t年的固定資本形成額，δ表示第t年的折舊率。

Lit:地區(qū)i在第t年的勞動(dòng)投入量(單位:萬人)。以年末從業(yè)人員數(shù)量來衡量。

所有數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(1998－2010年)、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》(1998－2010年)與《中國(guó)勞動(dòng)與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(1998－2010年)，少量缺失的數(shù)據(jù)用線性內(nèi)插和外延方法來估計(jì)。鑒于數(shù)據(jù)的可得性及穩(wěn)定性，我們的樣本是中國(guó)大陸的30個(gè)省市區(qū)，而沒有分析西藏、香港、澳門和臺(tái)灣。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

1.描述性分析

圖1 全國(guó)專利及能源經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)情況

圖1是全國(guó)的總量統(tǒng)計(jì)，反映了全國(guó)的知識(shí)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新的總體狀況?？梢钥闯?，全國(guó)的專利申請(qǐng)授權(quán)量和能源經(jīng)濟(jì)效益在1997－2009年呈現(xiàn)逐步增強(qiáng)的走勢(shì)。專利申請(qǐng)授權(quán)量從1997年的50992項(xiàng)，增長(zhǎng)至2009年的581992項(xiàng);能源經(jīng)濟(jì)效益從1997年的0.58萬元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，增長(zhǎng)指2009年的1.11萬元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，增長(zhǎng)了0.91倍。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，要求通過制度創(chuàng)新對(duì)企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)不斷進(jìn)行改革，隨著改革的深化，非國(guó)有工業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重也在急速上升，從1997年的18.54%上升到2009年的88.51%，這體現(xiàn)了企業(yè)的活力不斷增強(qiáng)，市場(chǎng)化改革30年改革時(shí)期生產(chǎn)率提高的重要原因之一(王小魯、樊綱、劉鵬，2009)[11]。受教育年限作為衡量人力資本存量的重要指標(biāo)之一也取得了穩(wěn)步上升，全國(guó)從業(yè)人員的平均受教育年限從1997年的7.54年上升到2009年的8.69年。

表1 1997－2009年全國(guó)30個(gè)省市區(qū)的四個(gè)變量的基本統(tǒng)計(jì)描述

表1展示的是1997－2009年30個(gè)省市區(qū)表征自主創(chuàng)新的四個(gè)變量的基本統(tǒng)計(jì)描述。其中專利申請(qǐng)授權(quán)量最低的為1997年的青海，僅為56項(xiàng)，最高的是2009年的江蘇省，標(biāo)準(zhǔn)差比較大為10749.1。能源經(jīng)濟(jì)效益、從業(yè)人員受教育年限和市場(chǎng)化程度的標(biāo)準(zhǔn)差分別為0.32、1.08和20.50。技術(shù)進(jìn)步是引起中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，那么，作為技術(shù)進(jìn)步主要來源的自主創(chuàng)新中具體是那些因素促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與轉(zhuǎn)變，全國(guó)的平均情況是知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等都有很大的提升，但至于全國(guó)各個(gè)地區(qū)也是這樣的呢?在過去的十多年中，哪種類型創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性更高呢?我們選擇使用面板數(shù)據(jù)考量這些問題。

表2 自主創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的計(jì)量結(jié)果

2.面板數(shù)據(jù)分析

由于面板數(shù)據(jù)包括橫截面和時(shí)間序列數(shù)據(jù)，模型設(shè)定的正誤決定了參數(shù)估計(jì)的有效性。因此，首先要對(duì)模型的設(shè)定進(jìn)行檢驗(yàn)以得到有效的參數(shù)估計(jì)，主要檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛥?shù)在所有橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上是否是相同的常數(shù)。我們采用協(xié)方差分析檢驗(yàn)來檢驗(yàn)如下的兩個(gè)假設(shè):第一，截距和斜率在不同的橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上都相同，即混合估計(jì)模型;第二，斜率在不同的橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上都相同，但截距不相同，即變截距模型。如果拒絕第一個(gè)假設(shè)接受第二個(gè)假設(shè)，則需要進(jìn)一步分析面板數(shù)據(jù)應(yīng)采用固定效應(yīng)(FE:fixed effect)模型還是隨機(jī)效應(yīng)(RE:random effect)模型，本文運(yùn)用Hausman檢驗(yàn)的方法來判斷。

通過F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)，我們使用面板數(shù)據(jù)的變截距模型。本文具體的計(jì)量分析結(jié)果如表2所示。

首先，回歸1是僅將資本與勞動(dòng)投入引入到模型中，盡管勞動(dòng)產(chǎn)出彈性異常的高，但整個(gè)模型的估計(jì)是顯著的，這可能是由于在沒有控制技術(shù)進(jìn)步的情況下，使得我們高估了勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。其次，回歸2－5是分別在資本和勞動(dòng)投入的基礎(chǔ)上加入專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、人力資本存量、能源的經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)化程度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，前三者與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均具有正相關(guān)關(guān)系，且加入這幾個(gè)變量后，資本與勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性下降;市場(chǎng)化程度的產(chǎn)出彈性是負(fù)值。回歸6是將資本、勞動(dòng)投入以及表征自主創(chuàng)新的四個(gè)變量全部引入模型，模型整體顯著性水平比較高，擬合度為0.976，所以我們選擇將市場(chǎng)化程度這個(gè)變量剔除，再進(jìn)行分析，結(jié)果為回歸7。對(duì)表2的進(jìn)一步分析結(jié)果如下:

(1)以專利申請(qǐng)授權(quán)量為代表的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正面作用。在本文的雙對(duì)數(shù)模型下，估計(jì)系數(shù)表征了彈性系數(shù)，從回歸2中可以看出，專利申請(qǐng)授權(quán)量每增加1%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)約0.169%;在回歸7中控制了其他類型的自主創(chuàng)新變量后，這個(gè)彈性系數(shù)變?yōu)?.112，盡管這個(gè)系數(shù)看起來比較小，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的獲取具有重要意義。這是因?yàn)閷＠贫扔行У乇ＷC了發(fā)明創(chuàng)造者的壟斷性利益回報(bào)，并且會(huì)帶來一系列發(fā)明創(chuàng)造，從而提高了企業(yè)在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，也啟動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)。

(2)以人力資本存量為代表的自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用尤為顯著。不論是在沒有控制其他自主創(chuàng)新形式的回歸2中還是在控制了其他自主創(chuàng)新形式的回歸7中，人力資本存量的彈性系數(shù)都是最高的，分別為的0.785和0.651。人力資本存量的增加常常表明了不斷提高的勞動(dòng)力素質(zhì)。此處是以從業(yè)人員的受正規(guī)教育年限作為衡量指標(biāo)，并不只是意愿證明正規(guī)教育的重要性，一系列的職業(yè)教育、社會(huì)培訓(xùn)等同樣也不可或缺。

(3)以能源經(jīng)濟(jì)效益為代表的技術(shù)創(chuàng)新明顯影響著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與轉(zhuǎn)變。相同的產(chǎn)出所消耗的能源越少意味著可以節(jié)約更多的能源，節(jié)約能源關(guān)系到人類的生存和可持續(xù)發(fā)展。將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)入節(jié)能領(lǐng)域，節(jié)約能源的保障，是經(jīng)濟(jì)向資源節(jié)約型、環(huán)境友好型發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保障。在回歸7中，能源的經(jīng)濟(jì)效益彈性系數(shù)為0.145，雖然顯著但是對(duì)于我們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言這個(gè)系數(shù)并不高。能源研發(fā)投入少、新型能源開發(fā)力度不足是我國(guó)各個(gè)省市面臨的一個(gè)突出問題。西方發(fā)達(dá)國(guó)家不僅投入大量資金技術(shù)于傳統(tǒng)能源利用，以提高能量轉(zhuǎn)換效率，而且更加注重新型能源和潔凈能源如核能、太陽能、風(fēng)能等的開發(fā)利用。我國(guó)在這些方面的研發(fā)投入則遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于西方發(fā)達(dá)國(guó)家。另外，能源經(jīng)濟(jì)效益的提高是由于技術(shù)創(chuàng)新提高能源的效率而節(jié)約了能源，但同時(shí)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)又對(duì)能源產(chǎn)生新的需求，部分地抵消了所節(jié)約的能源。

(4)不論是單獨(dú)引入市場(chǎng)化程度還是和其他創(chuàng)新內(nèi)容一同引入方程，市場(chǎng)化程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是負(fù)值。不過，在同其他創(chuàng)新變量一同引入方程式，市場(chǎng)化程度的系數(shù)并不顯著，這可能是由于市場(chǎng)化程度與專利申請(qǐng)授權(quán)量、能源經(jīng)濟(jì)效益的較高相關(guān)性而造成的共線性問題(相關(guān)系數(shù)分別為0.67和0.63)，從而使得參數(shù)的估計(jì)有偏。而凡勃倫則認(rèn)為制度會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，改善生產(chǎn)組織方式，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。也許同阿里斯的“技術(shù)決定論”觀點(diǎn)一致，他認(rèn)為由于制度(此處以市場(chǎng)化程度來衡量)在本質(zhì)上靜態(tài)的，在社會(huì)變革過程中，它抵抗變革。但是在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，市場(chǎng)化程度的提高，意味著生產(chǎn)效率提高、交易成本降低，經(jīng)濟(jì)活力的增強(qiáng)，理應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮重要的作用。不可否認(rèn)的是，技術(shù)創(chuàng)新過程中存在著市場(chǎng)失靈問題，創(chuàng)新的過程具有不確定性，單純的市場(chǎng)不太可能自動(dòng)誘發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，僅靠市場(chǎng)機(jī)制難以使社會(huì)安排實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)(Cimoli.M.et al.，2006)[12]。目前我國(guó)國(guó)有企業(yè)的比重仍較高，其中對(duì)某些行業(yè)的壟斷使得民營(yíng)企業(yè)獲得的利潤(rùn)較低，從而使得非國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在著乏力、競(jìng)爭(zhēng)力較低問題。創(chuàng)新與增長(zhǎng)一方面需要依靠市場(chǎng)機(jī)制來配置創(chuàng)新資源，另一方面也要依靠政府的政策來糾正市場(chǎng)的失靈，使創(chuàng)新的外部效應(yīng)最大化(李華香，2012)[13]。

四、結(jié) 論

本文利用全國(guó)30個(gè)省市區(qū)的1997－2009年的面板數(shù)據(jù)分析了知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及以人力資本存量為代表的自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)這四個(gè)變量對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在加入自主創(chuàng)新變量之后，資本及勞動(dòng)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響下降，且自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正向作用顯著。一般來講，中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)多樣性以及經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的地區(qū)與創(chuàng)新能力的有很大的關(guān)系。但是不同類型的自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度不同，其中，以人力資本為代表的自主創(chuàng)新能力的知識(shí)基礎(chǔ)的貢獻(xiàn)最大，這說明實(shí)施近二十年的“科教興國(guó)”、“科教興市”戰(zhàn)略效果明顯。而自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要指標(biāo)——專利申請(qǐng)授權(quán)量對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用還相對(duì)較弱，能源的經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)出彈性略高于專利申請(qǐng)授權(quán)量的產(chǎn)出彈性?；谧灾鲃?chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心地位，需要通過進(jìn)一步的政策措施為自主創(chuàng)新能力的提高創(chuàng)造環(huán)境、為自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)搭建橋梁，真正地把經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路轉(zhuǎn)變到內(nèi)涵式、集約型的方向上來。

［注釋］

①孫久文，楊艷:《基于自主創(chuàng)新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《學(xué)習(xí)與實(shí)踐》，2007年第12期。

②劉和東:《自主創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證關(guān)系研究》，《科技管理研究》，2007年第12期。

③魏昊，陳柳:我國(guó)自主創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究》，《生產(chǎn)力研究》，2008年第1期。

④Guerrero D.C and M.A.Sero，1997.“Spatial Distribution of Patents in Spain:Determining Factors and Consequences on Regional Development，”regional studies，31(4):381－390.

⑤Jaffe，A.1989.“The Real Effects of Academic Research，”American Economic Review，79:957－970.

⑥Jaffe，A.，M.Trajtenberg，and R.Henderson，1993.“Geographic Localization of Knowledge Spillover as Evidenced by Patent Citations，”Quarterly Journal of Economics，108(3): 577－598.

⑦Jaffe，A.and M.Trajtenberg.2002.Patents，Citations，and Innovations:A Window on the Knowledge Economy，Cambridge，MA:MIT Press.

⑧陳軍，成金華:《內(nèi)生創(chuàng)新、人文發(fā)展與中國(guó)的能源效率》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》，2010年第4期。

⑨Simonton D.K.1999.Origins of genius，New York:Oxford University Press.

⑩Marvel，M.R.，and Lumpkin，G.T.2007.“Technology Entrepreneurs’Human Capital and Its Effects on Innovation Radicalness”.Entrepeneurship Theory and Practice，(11):807－828.

[11]王小魯，樊綱，劉鵬:《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和增長(zhǎng)可持續(xù)性》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2009年第1期。

[12]Cimoli，M.et al.2006.“Institutions and policies shaping industrial development，”Pisa:Sant＇Anna School.

[13]李華香:《世界城市建設(shè)的比較與反思》，《山東師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)》，2012年第1期。

世界銀行中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革實(shí)施技術(shù)援助項(xiàng)目:以自主創(chuàng)新促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究(TCC5 A16－09);國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目:調(diào)整區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)促進(jìn)國(guó)土開發(fā)空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究(10zd＆023)。

李華香，女，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生;孫久文，男，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。

F061.5

A

1003－8353(2012)03－0116－04