【摘要】2011年世界經(jīng)濟(jì)尚在金融危機(jī)的泥潭中苦苦掙扎，各國紛紛搶抓機(jī)遇，試圖以創(chuàng)新創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以其高增長(zhǎng)、高產(chǎn)值、高效益的特性，對(duì)一國的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化乃至整個(gè)社會(huì)發(fā)展都有重要的戰(zhàn)略意義。本文采用隨機(jī)前沿（SFA）方法研究了各國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。從發(fā)達(dá)國家2000～2009年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均創(chuàng)新效率來看，各國的創(chuàng)新效率呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，而創(chuàng)新效率年增長(zhǎng)率逐年下降，反映該行業(yè)的發(fā)展日趨成熟，同時(shí)這也預(yù)示著，未來高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)必將風(fēng)起云涌，激烈至極。
　　【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率
　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一種知識(shí)和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益，以及提高一國的國際競(jìng)爭(zhēng)力都具有極大的意義。
　　2008年的金融危機(jī)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。歐盟委員會(huì)于2010年推出了“歐洲2020戰(zhàn)略”，以圖制止希臘主權(quán)債務(wù)危機(jī)繼續(xù)蔓延，全面提升歐盟國家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是構(gòu)成“歐洲2020戰(zhàn)略”三大發(fā)展重點(diǎn)——智能增長(zhǎng)的重要內(nèi)容。美國的奧巴馬總統(tǒng)在任上一直強(qiáng)調(diào)美國要回歸制造業(yè)并出臺(tái)一系列政策和措施來刺激美國制造業(yè)的發(fā)展。
　　中國1998年起開始實(shí)施高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃——火炬計(jì)劃，各地紛紛建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)園區(qū)，通過創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，極大地促進(jìn)了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是不能否認(rèn)，我國在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中與發(fā)達(dá)國家相比還存在一定的差距。
　　一 文獻(xiàn)綜述
　　創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率是從投入的角度來衡量生產(chǎn)效率，主要是如何確定生產(chǎn)函數(shù)。按照薩繆爾森的定義，生產(chǎn)函數(shù)表示的是每一種具體數(shù)量的投入物（生產(chǎn)要素）的組合所可能產(chǎn)生的最大產(chǎn)量?？虏己偷栏窭梗?928）提出了著名的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。該函數(shù)形式簡(jiǎn)潔，經(jīng)濟(jì)內(nèi)容豐富，參數(shù)易于估計(jì)測(cè)量，一直被引為經(jīng)典。但是該函數(shù)不能反映要素投入之間的相互關(guān)系，而且要素要求構(gòu)成最佳配合。Chris等（1973）提出了超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，允許要素間的替代彈性可變?？v觀之后的文獻(xiàn)，研究創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率時(shí)，較多運(yùn)用的是柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。
　　研究創(chuàng)新效率的實(shí)證文獻(xiàn)以國家層面和區(qū)域?qū)用娴难芯繛樽?。Lee（2005）和Wang（2007）各自從國家層面對(duì)研發(fā)效率進(jìn)行計(jì)算，前者以專利、技術(shù)平衡收益和論文發(fā)表數(shù)目為產(chǎn)出變量；后者以專利、SCI和EI論文發(fā)表數(shù)目為產(chǎn)出變量，得出不到半數(shù)的國家在創(chuàng)新活動(dòng)中是有效率的。Lee等（2009）采用DEA方法測(cè)算韓國技術(shù)創(chuàng)新效率，其創(chuàng)新產(chǎn)出包括學(xué)術(shù)論文發(fā)表、專利、高校畢業(yè)生等。Chen（2010）用DEA方法對(duì)不同國家的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)試，采用的產(chǎn)出變量包括專利、專利稅和論文發(fā)表數(shù)量。
　　在產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新效率研究上，Hashimoto（2008）采用DEA方法，從產(chǎn)業(yè)層面測(cè)算了日本醫(yī)藥企業(yè)全要素R&D效率變化。朱有為等（2006）用SFA方法測(cè)度了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率，得出中國高技術(shù)企業(yè)研發(fā)效率較低，但穩(wěn)步上升的態(tài)勢(shì)。
　　二 隨機(jī)前沿方法
　　國內(nèi)外學(xué)者研究創(chuàng)新效率一般運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法（SFA）。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析主要采用線性規(guī)劃技術(shù)，是一種非參數(shù)前沿效率分析法。隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法利用生產(chǎn)函數(shù)來構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，用技術(shù)無效率項(xiàng)的條件期望來作為技術(shù)效率，其結(jié)果受特殊點(diǎn)的影響較小而且不會(huì)出現(xiàn)效率值相同且為1的情況，可靠性、可比性都更好。
　　柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)是超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的特殊形式，與柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)相比，超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的主要優(yōu)點(diǎn)是考慮了投入要素之間相互作用對(duì)于產(chǎn)出的影響。本文選擇超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)來測(cè)試各國技術(shù)創(chuàng)新的效率。
　　三 各國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的國際比較
　　1.變量的選取及隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)適用性的檢驗(yàn)
　　本國研究對(duì)象為OECD國家，考慮到各國數(shù)據(jù)的可獲得性，在創(chuàng)新的投入指標(biāo)方面，本文選擇研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（RDE）和人員投入（RDP）作為投入指標(biāo)。對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入考慮一年的時(shí)滯。在創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)方面，采用的指標(biāo)是專利產(chǎn)出（PAT）。所用數(shù)據(jù)均來自O(shè)ECD結(jié)構(gòu)分析數(shù)據(jù)庫。
　　選擇隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)時(shí)需考慮技術(shù)非效率檢驗(yàn)、技術(shù)效率的非隨機(jī)性檢驗(yàn)，以及非技術(shù)效率效應(yīng)檢驗(yàn)。各函數(shù)估計(jì)得到的似然函數(shù)值（見表1）。
　　2.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的模型估計(jì)結(jié)果
　　利用Frontier4.1軟件，對(duì)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)（見表2）公式如下。
　　In（PATt）=β0+β1In（RDPt）+β2In（RDEt—1）+β3 In（RDPt）2+β4 In（RDE t—1）2+β5 In（RDP t）In（RDE t—1）+（Vt—Ut）
　　研發(fā)投入要素產(chǎn)出彈性分析：模型投入變量的參數(shù)即為專利對(duì)投入要素的彈性，研發(fā)人員（RDP）和經(jīng)費(fèi)投入（RDE）彈性系數(shù)β1和β2的值分別為3.46和3.87。兩個(gè)變量均通過1%的顯著性檢驗(yàn)。模型的值為0.8623，接近1，且LR單邊檢驗(yàn)的似然比顯著，說明模型中技術(shù)非效率是創(chuàng)新活動(dòng)未達(dá)到前沿面的重要影響因素。因此，采用SFA方法構(gòu)建隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)來測(cè)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率是有效的。
　　3.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的比較分析
　　通過運(yùn)行Frontier軟件，得出各國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的結(jié)果（見表3）。
　　比較上表各國的技術(shù)創(chuàng)新效率，創(chuàng)新效率最高的三個(gè)國家為瑞典、荷蘭和芬蘭。中國在這些發(fā)達(dá)國家中可列至第四，創(chuàng)新效率已經(jīng)躋身世界發(fā)達(dá)國家水平。日本、英國、德國和韓國等國的創(chuàng)新效率位于發(fā)達(dá)國家的中等水平。而法國、美國等國的創(chuàng)新效率在OECD國家中處于中下游位置。
　　出現(xiàn)上述結(jié)果的原因主要是由于一些國家創(chuàng)新效率不高，在相同的投入水平下創(chuàng)新產(chǎn)出低下，未能很好地利用創(chuàng)新資源。另外，如美國等高度發(fā)達(dá)國家進(jìn)行的是基礎(chǔ)性研究，需要較長(zhǎng)時(shí)間才能將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，本文中選擇的是一年的時(shí)滯性，可能導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)偏差，有關(guān)于這方面尚需進(jìn)一步的研究。
　　對(duì)樣本國家在2000～2009年的平均創(chuàng)新效率進(jìn)行比較，（見表4）可以發(fā)現(xiàn)各國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率出現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，說明各國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率不斷提高，發(fā)展日漸成熟。而創(chuàng)新效率的年增長(zhǎng)率有放緩趨勢(shì)，預(yù)計(jì)創(chuàng)新效率可能會(huì)在將來達(dá)到一個(gè)臨界值，而后保持穩(wěn)定狀態(tài)。
　　四 小結(jié)
　　技術(shù)創(chuàng)新效率表明了技術(shù)創(chuàng)新投入要素的使用效率。當(dāng)產(chǎn)出水平一定時(shí)，提高技術(shù)創(chuàng)新效率就相當(dāng)于節(jié)約了創(chuàng)新要素的投入。從中國與其他發(fā)達(dá)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率相比較，中國的創(chuàng)新效率已經(jīng)處于前沿位置，但與創(chuàng)新效率最高的瑞典等國家，還存在較大的差距，發(fā)展?jié)摿^大。
　　從發(fā)達(dá)國家2000～2009年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均創(chuàng)新效率來看，各國的創(chuàng)新效率呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)，而創(chuàng)新效率的年增長(zhǎng)率出現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)，反映了各國對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展日趨成熟。這也預(yù)示著，未來高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)必將風(fēng)起云涌，激烈至極。
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