施工企業(yè)工程變更追加及索賠分析

摘要 施工項(xiàng)目在工程施工中，經(jīng)常會(huì)發(fā)生工程變更，如何搞好項(xiàng)目施工的變更追加及索賠工作，是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，下面就結(jié)合我們近幾年的工作實(shí)際，淺談工程變更追加及索賠的一些作法。

關(guān)鍵詞 施工企業(yè)；工程變更；追加；索賠

中圖分類號(hào) TU723 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1673-9671-（2012）122-0152-02

1 工程變更追加及索賠的重要性

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建筑市場(chǎng)中的工程變更追加及索賠是一種正常的現(xiàn)象。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，我們施工單位通常會(huì)采用“靠低標(biāo)爭(zhēng)標(biāo)，靠追加索賠盈利”的策略，做好變更追加工作，在工程項(xiàng)目管理中有十分重要的意義。

首先，變更追加是挽回成本損失的重要手段，是成本控制中的重要組成部分。在投標(biāo)過程中有一項(xiàng)非常重要的工作就是進(jìn)行工程成本預(yù)測(cè)，我們一般按招標(biāo)文件的要求和業(yè)主提供的固化清單，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，如自然、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境做出成本估算。而在項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、氣候條件等的動(dòng)態(tài)變化，經(jīng)常會(huì)造成工程實(shí)際成本增加，因此必須在工程變更追加及索賠上下功夫，以挽回工程成本的損失，同時(shí)增加項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。其次，變更追加是計(jì)劃管理的動(dòng)力，計(jì)劃管理一般是指項(xiàng)目實(shí)施方案、進(jìn)度安排、施工順序、勞動(dòng)力、機(jī)械設(shè)備材料的使用與安排，變更與追加索賠工作必須分析在施工過程中實(shí)際實(shí)施的計(jì)劃與原計(jì)劃的偏離程度，比如工期變更索賠工作就必須通過與原計(jì)劃的比較分析，才能成功，費(fèi)用索賠也是基于這種分析基礎(chǔ)之上。反過來講，要搞好追加索賠就必須加強(qiáng)項(xiàng)目計(jì)劃管理，變更追加及索賠是計(jì)劃管理的動(dòng)力。

2 發(fā)生變更追加的原因

施工過程中變更追加發(fā)生的原因大致有以下幾個(gè)方面：

1）施工過程中的難度和復(fù)雜性增大。隨著社會(huì)的發(fā)展，出現(xiàn)了越來越多的新技術(shù)，就工藝，新法規(guī)，業(yè)主對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量和功能要求也越來越高，越來越完善。因此設(shè)計(jì)難度和復(fù)雜性加大，要求設(shè)計(jì)人員在設(shè)計(jì)圖紙、規(guī)范使用上不出差錯(cuò)，但盡善盡美是不可能的。往往在施工過程中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，隨時(shí)解決問題，因此需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，從而導(dǎo)致費(fèi)用的追加。

2）合同文件（包括技術(shù)規(guī)范）前后矛盾和用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，從而導(dǎo)致追加與索賠。例如，某高速公路施工規(guī)范中在路基的“清理與掘除”和“道路填方”施工要求提法不一致；在“清理與掘除”中規(guī)定：“凡修堤填方路段，均應(yīng)將路堤基底上所有樹根、草皮和其他有機(jī)雜清理干凈”；而“道路填方”中規(guī)定：“除非工程師另有指示，凡是修建道路路堤高度低于1 m的地方，其原地面所有草皮，樹根及有機(jī)雜質(zhì)均予以清除，并將表面土翻松，深度為25 cm”。施工中由于有的路段樹根多達(dá)1000余棵，而這些地方填方高于1 m，可清除也可不清除，而監(jiān)理工程師要求必須清除，這與規(guī)范相矛盾的部分，我們可以向業(yè)主提出索賠。另外，合同中用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，如“應(yīng)抹平整”，“足夠尺寸”等容易引起爭(zhēng)議的詞，我們可以從不同角度理解，這也可能導(dǎo)致追加及索賠發(fā)生。

3）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中道路施工經(jīng)濟(jì)效益的影響。變更追加及索賠由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，受行業(yè)經(jīng)濟(jì)效益低下影響，為了承攬到施工任務(wù)，這就要求我們?cè)谕稑?biāo)報(bào)價(jià)中應(yīng)采用“合理低價(jià)中標(biāo)，追加索賠盈利”的策略，這種策略從投標(biāo)開始就注定了我們必須在施工過程中重視追加及索賠工作。

4）由于項(xiàng)目管理模式的變化引起追加索賠。在道路施工中，有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包等，這些單位在項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)生經(jīng)濟(jì)方面、技術(shù)方面、工作方面的聯(lián)系和影響，在工程實(shí)施過程中，管理上的失誤往往也是難免的，若一方失誤，不僅會(huì)對(duì)自己造成損失，也會(huì)連累與此有關(guān)的單位。特別是處于關(guān)鍵線路上的工程延期，會(huì)對(duì)整個(gè)過程產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。比如高速公路路基施工單位如不能按期交工，會(huì)對(duì)路面施工造成很大的影響，打亂路面施工組織的整體工期計(jì)劃，如恰好再趕上雨季不能施工，將會(huì)造成無法想象的工期和費(fèi)用損失。

3 追加索賠的幾種類型

工程發(fā)生費(fèi)用追加及索賠都有其獨(dú)特的原因，根據(jù)發(fā)生的原因，結(jié)合我們公司近幾年在變更追加過程中的做法，分類介紹如下：

1）延期索賠。延期索賠主要是由于業(yè)主等非施工單位方面的原因使工程不能按原定計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)行施工所引起的。比如在某高速公路項(xiàng)目施工中，由于業(yè)主原因拆遷工作未能及時(shí)完成，導(dǎo)致部分路段施工工期影響滯后百余天；由于業(yè)主和監(jiān)理單位原因不能按期交付路基，導(dǎo)致該項(xiàng)目路面施工工期延后30多天；另外，由于設(shè)計(jì)圖紙的錯(cuò)誤和遺漏，設(shè)計(jì)單位不能及時(shí)提供變更或批準(zhǔn)圖紙，從而延誤工期，等等，這些都是工期延誤索賠常見的例證。

2）工程變更追加索賠。工程變更是由于合同中規(guī)定的工作范圍變化而引起的索賠，這是追加索賠的重要內(nèi)容。工程變更追加主要應(yīng)從以下幾方面重點(diǎn)考慮：一是清單外工程量的變更追加。由于施工項(xiàng)目復(fù)雜，設(shè)計(jì)中難免會(huì)考慮的萬無一失，施工過程中常常會(huì)發(fā)生一些工程量清單之外的項(xiàng)目，這就需要我們對(duì)這些項(xiàng)目詳細(xì)記錄，進(jìn)行追加；二是路基土方工程量的追加。路基土方在設(shè)計(jì)中是根據(jù)原地面標(biāo)高及設(shè)計(jì)標(biāo)高的高差，從而計(jì)算填挖方工程量，原地面在復(fù)線過程中，尤其是新建路段由于設(shè)計(jì)時(shí)間與施工時(shí)間的較大時(shí)差，從而引起實(shí)測(cè)原地面標(biāo)高與設(shè)計(jì)原地面標(biāo)高的差值。這些幾厘米的差值經(jīng)累積的土方量可能會(huì)達(dá)到幾千立方米甚至幾萬立方米。在某高速公路施工中，我們就對(duì)K36-K39及K57-K60新建路段的土方進(jìn)行了變更追加，同時(shí)路基工程量中地面清表、填前壓實(shí)也是會(huì)受地形地質(zhì)條件的影響，也是土方工程量追加的一個(gè)方面。三是材料運(yùn)距的追加。在本項(xiàng)目中，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙，第二合同段有兩個(gè)取土場(chǎng)，K34取土場(chǎng)由于土層薄、土壤含水量大且受村民阻止拉土等原因，項(xiàng)目部只能在設(shè)計(jì)中的K63土場(chǎng)取土，設(shè)計(jì)土方運(yùn)距9.5 km，而取土場(chǎng)實(shí)際土方平均運(yùn)距為21 km，我們要求增加運(yùn)距12.5 km。四是地質(zhì)情況變化引起追加。橋涵結(jié)構(gòu)物施工中，開挖后的地質(zhì)情況往往會(huì)與原設(shè)計(jì)地質(zhì)情況出現(xiàn)較大差異，需要我們采取新的地基處理措施。比如某高速公路施工中，多處涵洞地基開挖后出現(xiàn)淤泥、流砂等現(xiàn)象，需采取措施增強(qiáng)地基承載力；在K36+364橋梁鉆孔樁施工中，鉆孔發(fā)現(xiàn)實(shí)際地質(zhì)情況與設(shè)計(jì)時(shí)鉆探地質(zhì)情況不符，增加了鉆孔費(fèi)用，我們也進(jìn)行了變更追加。五是原材料價(jià)格上漲引起追加。原材料中鋼材、柴油、汽油等價(jià)格經(jīng)常變化，在某項(xiàng)目施工中，我們同一標(biāo)、三標(biāo)協(xié)商向業(yè)主追加油價(jià)上漲的有關(guān)費(fèi)用。六是實(shí)際工程量大于設(shè)計(jì)工程量的追加。實(shí)際施工中通常會(huì)發(fā)生實(shí)際工程量大于設(shè)計(jì)工程量的現(xiàn)象，對(duì)于這種情況，工程體量較小我們可以承受，若工程體量較大，我們必須多方尋找原因，并說服監(jiān)理、業(yè)主認(rèn)同，以實(shí)際發(fā)生工程量予以計(jì)量，從而達(dá)到追加的目的。

3）施工加速追加索賠。施工加速通常是由于業(yè)主要求在合同工期前完工，或者因工程前段拖期，要求后一階段工程彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期，使整個(gè)工程按期完工，這樣就會(huì)造成我們因加速趕工期成本超過原計(jì)劃成本。由于工期縮短，在索賠時(shí)我們要考慮到加班工資、雇用額外勞動(dòng)力、采用額外設(shè)備、改變施工方法、提供額外管理人員和由于擁擠、干擾加班引起的勞動(dòng)生產(chǎn)率損失等費(fèi)用的增加。

4）為業(yè)主提供服務(wù)的費(fèi)用追加。在施工過程中，我們通常會(huì)根據(jù)業(yè)主要求提供科研、試驗(yàn)、接待、社會(huì)服務(wù)等方面工作，業(yè)主的要求我們必須完成，但是完成這些工作所支付的費(fèi)用不在合同內(nèi)容之中，我們必須主動(dòng)提出，費(fèi)用追加如果我們不提，業(yè)主不可能主動(dòng)支付給我們。在2003年某個(gè)項(xiàng)目中，業(yè)主要求我們對(duì)每道工序施工過程按規(guī)定表格進(jìn)行記載，用以補(bǔ)充修訂定額，完成后我們向業(yè)主追加定額測(cè)定費(fèi)用30萬元。在2005年某高速公路施工中業(yè)主要求我們進(jìn)行了多項(xiàng)科研、試驗(yàn)、社會(huì)服務(wù)、接待等工作，這些費(fèi)用高達(dá)一百多萬元。為此，我們采取了許多措施，經(jīng)業(yè)主認(rèn)同予以追加索賠。

5）不利現(xiàn)場(chǎng)條件追加索賠。這是由于合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、氣候條件等與實(shí)際情況有實(shí)質(zhì)性的不同或合同中未作描述，我們雖有多年施工經(jīng)驗(yàn)但無法預(yù)料的一些情況，比如地下水文地質(zhì)情況變化、民族習(xí)慣、地方特殊條件等。這些情況讓我們?cè)诙潭痰耐稑?biāo)報(bào)價(jià)時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是不可能掌握的，而在施工中確實(shí)存在這些問題，這些額外的費(fèi)用支出我們應(yīng)以追加索賠的方式要求業(yè)主承擔(dān)。例如，在某高速公路項(xiàng)目施工中，根據(jù)原設(shè)計(jì)對(duì)老路油皮不予清除，直接在其上填筑砂礫，而在開工前當(dāng)?shù)卣M織當(dāng)?shù)卮迕駥?duì)全線油皮進(jìn)行開挖，揭除，事后業(yè)主方面要求我們用水泥穩(wěn)定層業(yè)彌補(bǔ)，從而增加水穩(wěn)工程量6000 m3，我們向業(yè)主進(jìn)行了追加。

4 追加索賠的處理過程

要搞好追加索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)和把握住索賠機(jī)會(huì)，更重要的是要會(huì)處理追加索賠。

1）證據(jù)資料的準(zhǔn)備。追加索賠成功的關(guān)鍵在于我們具有強(qiáng)有力的證明材料和對(duì)追加索賠做出的解釋得到監(jiān)理及業(yè)主的認(rèn)可。因此我們?cè)谑┕み^程中對(duì)于有可能產(chǎn)生變更追加的材料都要進(jìn)行認(rèn)真記錄，對(duì)于監(jiān)理工程師、業(yè)主和政府等有關(guān)部門的要求、信函、文件等認(rèn)真保存，對(duì)于變更的內(nèi)容要及時(shí)請(qǐng)監(jiān)理、業(yè)主方簽字認(rèn)可，形成紀(jì)要，并根據(jù)情況準(zhǔn)備工程照片、聲像資料等為追加索賠打下良好的基礎(chǔ)。

2）追加索賠報(bào)告的編寫。編寫追加索賠報(bào)告必須注意以下幾點(diǎn)：首先，必須說明追加及索賠的合同依據(jù)；第二，報(bào)告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的工作量、時(shí)間及費(fèi)用金額的計(jì)算；第三、追加索賠報(bào)告簡(jiǎn)明扼要、條理清楚，責(zé)任分析應(yīng)清楚、明了，用辭婉轉(zhuǎn)恰當(dāng)，索賠值的計(jì)算依據(jù)要正確，計(jì)算結(jié)果準(zhǔn)確；第四、計(jì)算過程和證明材料附件是支持追加索賠的有力依據(jù)，一定要和索賠完全一致，不可有絲毫矛盾，否則可能導(dǎo)致索賠失敗。

3）提交報(bào)告。在追加索賠報(bào)告編寫完成并經(jīng)負(fù)責(zé)人審核后，應(yīng)及時(shí)提交監(jiān)理工程師、業(yè)主，正式提出追加索賠。

4）跟蹤了解，催辦解決。在追加索賠報(bào)告提交后，我們不能被動(dòng)等待，應(yīng)定期主動(dòng)向?qū)Ψ搅私庾芳铀髻r處理的情況，根據(jù)對(duì)方提出的問題進(jìn)一步作資料方面的準(zhǔn)備，或提供補(bǔ)充資料，盡量為監(jiān)理工程師處理追加索賠提供幫助、支持和合作。追加索賠的關(guān)鍵在于我們?nèi)ァ白贰?、去“索”，我們?nèi)绻蝗ァ白贰薄⒉蝗ァ八鳌?，業(yè)主沒有任何義務(wù)去“賠”。所以大量的工作需要我們?cè)诤竺嫒プ?，只有處理好業(yè)主、監(jiān)理等各方面關(guān)系，積極爭(zhēng)取，談判協(xié)商，從而使業(yè)主對(duì)我們的追加索賠給予認(rèn)可，這就是我們所要達(dá)到的目標(biāo)。

5 結(jié)束語

總之，追加索賠是一門涉及面廣，融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律為一體的一門科學(xué)，又是一門藝術(shù)。在施工過程中要想獲得好的索賠成果，必須要有強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子，正確的索賠戰(zhàn)略和機(jī)動(dòng)靈活的技巧，要善于發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)并及時(shí)抓住機(jī)遇，從而取得理想的追加索賠效果。