黃魯成，成雨，吳菲菲，苗紅，張靜，楊梓，武丹

（北京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京100124）

技術(shù)預(yù)測、技術(shù)預(yù)見活動(dòng)在科技發(fā)展中發(fā)揮著巨大作用。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，知識(shí)不斷爆炸，目前技術(shù)預(yù)見、技術(shù)預(yù)測活動(dòng)面臨巨大挑戰(zhàn)。如何有效使用大量的科技發(fā)展信息，如何避免技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜业木窒扌院蜐撛诘钠嫘裕绾翁岣呒夹g(shù)預(yù)見和技術(shù)預(yù)測的科學(xué)性，如何提高政府科技管理部門參與科技管理的深度，成為我國急需解決的問題。

針對(duì)目前我國很少利用專利、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）的實(shí)際情況，本文對(duì)目前技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見的特點(diǎn)進(jìn)行闡述，并提出在技術(shù)預(yù)見和技術(shù)預(yù)測中采用客觀數(shù)據(jù)方法的思路，其中大部分客觀分析方法已在實(shí)踐中被應(yīng)用。

1 技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見及其方法

技術(shù)是使企業(yè)在競爭環(huán)境中具備獲利能力的首要要素，即使企業(yè)擁有競爭優(yōu)勢，為了創(chuàng)造市場主導(dǎo)產(chǎn)品或服務(wù)，也需要通過識(shí)別、采用和引導(dǎo)技術(shù)變化來持續(xù)實(shí)施技術(shù)開發(fā)活動(dòng)［1］。基于對(duì)未來市場、產(chǎn)品和新興技術(shù)選擇預(yù)測的投資具有較大的風(fēng)險(xiǎn)，不足的技術(shù)趨勢信息和不當(dāng)?shù)募夹g(shù)管理是導(dǎo)致企業(yè)失敗的主要原因［2-5］。因此，技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）的意義十分明顯：預(yù)測未來技術(shù)的性能、預(yù)見技術(shù)的發(fā)展趨勢，可以提高新技術(shù)選擇的可靠性，提升科技管理的整體能力。

1.1 技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見的含義

技術(shù)預(yù)測是在特定時(shí)間和特定水準(zhǔn)下發(fā)展并預(yù)測一項(xiàng)技術(shù)的完成情形［6］，是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、科技改良以及可能的科技發(fā)明進(jìn)行描述和預(yù)測。還有學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)預(yù)測是對(duì)適用技術(shù)、工藝及相關(guān)方法的未來特性的把握［7］。Firat等［8］認(rèn)為，一般意義而言，技術(shù)預(yù)測是對(duì)技術(shù)變化（特別是發(fā)明、創(chuàng)新和采用）的效應(yīng)、特性、潛在方向和變化速度的系統(tǒng)性、有目的的理解和展望。

20世紀(jì)80年代，Irvine和Martin［9］提出“預(yù)見”的概念，將其定義為以潛在的長期未來發(fā)展為視角而組織的一系列研究和創(chuàng)新計(jì)劃及重點(diǎn)項(xiàng)目。他們通過結(jié)合包括德爾菲法在內(nèi)的分析方法，形成了“技術(shù)預(yù)見”的研究體系。歐盟委員會(huì)認(rèn)為，技術(shù)預(yù)見具有系統(tǒng)性、多方參與性、未來情報(bào)分享性和中長期性特點(diǎn)。技術(shù)預(yù)見要確定在不同的時(shí)間階段上人們所期待的技術(shù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。從一般意義上講，技術(shù)預(yù)見具有4個(gè)特點(diǎn)——跨學(xué)科性、利益相關(guān)者參與、問題導(dǎo)向和解決方案導(dǎo)向①見丹麥技術(shù)大學(xué)報(bào)告：《Report：Review of Science and Technology Foresight Studies and Comparison with GTS2015》（http：／／www.teknologiportalen.dk／NR／rdonlyres／5A0D95D9-FD3B-4A44-B7C2-AB619D20C98A／3667／Reviewofscienceandtechnology.pdf）。。還有學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)預(yù)見是對(duì)科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的遠(yuǎn)期未來進(jìn)行有步驟的探索，用于選定可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益的戰(zhàn)略研究領(lǐng)域和通用新技術(shù)［10］。

從研究目的的角度來說，技術(shù)預(yù)測旨在提升技術(shù)競爭力，用于技術(shù)規(guī)劃的初期階段，預(yù)測內(nèi)容是包括技術(shù)發(fā)展方向和發(fā)展速度等在內(nèi)的技術(shù)趨勢，旨在加強(qiáng)技術(shù)選擇的準(zhǔn)確性、提升技術(shù)管理能力；技術(shù)預(yù)見倡導(dǎo)的基本理念是，在對(duì)科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)在未來一段時(shí)間進(jìn)行“整體化預(yù)測”的基礎(chǔ)上，“系統(tǒng)化選擇”具有戰(zhàn)略意義的研究領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和通用技術(shù)，利用“最優(yōu)化配置”手段最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)利益最大化，近年來多應(yīng)用于國家政策手段的選擇［11］。

1.2 技術(shù)預(yù)見與技術(shù)預(yù)測的特征對(duì)比

文獻(xiàn)研究結(jié)果表明，技術(shù)預(yù)測與技術(shù)預(yù)見在應(yīng)用領(lǐng)域方面的界線較模糊。正如Marien在研究初始階段將技術(shù)預(yù)測定義為長期的前瞻性活動(dòng)，與之相近的研究包括“未來學(xué)”“未來研究”和“預(yù)測”［12］。但是，經(jīng)過長期以來不斷的改進(jìn)和完善，學(xué)者們對(duì)“技術(shù)預(yù)測”和“技術(shù)預(yù)見”的運(yùn)用更具特色?？偟膩碚f，上述兩者所要解決的問題都是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的技術(shù)問題和科學(xué)問題；從實(shí)現(xiàn)方法來看，兩者都可靈活運(yùn)用定量和定性的方法；從實(shí)現(xiàn)意義來講，兩者都能對(duì)執(zhí)行者或決策者提供技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的建議。然而，兩者在實(shí)現(xiàn)過程中存在較大差別。表1從研究基礎(chǔ)、研究成果周期、實(shí)施主體、運(yùn)用范圍、作用對(duì)象、研究內(nèi)容、研究目的和最終產(chǎn)出成果等方面列示了兩者的差異。

表1 技術(shù)預(yù)測與技術(shù)預(yù)見的差異

1.3 技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見方法的不足

通過分析技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見的研究成果，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究方法存在如下方面的不足：進(jìn)行技術(shù)預(yù)見時(shí)主要采用主觀分析和定性的方法，重視專家意見，缺少定量分析；進(jìn)行技術(shù)預(yù)測時(shí)很少采用專利、科技文獻(xiàn)和網(wǎng)絡(luò)信息等客觀數(shù)據(jù)。

單純基于專家意見的現(xiàn)有方法使得技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見過程具有較大的局限性和片面性：隨著科技信息量爆炸式增長，面對(duì)大數(shù)據(jù)環(huán)境，專家難以全面、系統(tǒng)地把握自己研究領(lǐng)域的新知識(shí)，一般僅對(duì)自己所在領(lǐng)域“情有獨(dú)鐘”，其認(rèn)識(shí)難免具有片面性。這使得專家基于“直覺”和“有限知識(shí)”的“評(píng)估”可能存在瑕疵，加大了技術(shù)研發(fā)決策的隨機(jī)性和不穩(wěn)定性。另外，政府科技管理部門很難有效參與這種主要依靠專家的技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）活動(dòng)，難以對(duì)活動(dòng)及結(jié)果提出質(zhì)疑和建議。

導(dǎo)致上述現(xiàn)象產(chǎn)生的原因是多方面的：其一，早期的技術(shù)檢測主要是定性的、依賴專家的研究，因此習(xí)慣性思維導(dǎo)致我們需要逐步接受采用客觀數(shù)據(jù)達(dá)到?jīng)Q策目標(biāo)的過程；其二，隨著電子數(shù)據(jù)庫技術(shù)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)數(shù)據(jù)庫的資源迅猛豐富，但對(duì)這些數(shù)據(jù)資源利用的不足日益顯現(xiàn)，集中體現(xiàn)在數(shù)據(jù)處理和分析工具缺乏、對(duì)技術(shù)預(yù)測需求與客觀數(shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)性挖掘不充分、基于客觀數(shù)據(jù)的技術(shù)預(yù)測／預(yù)見理論基礎(chǔ)較薄弱等。

2 基于客觀分析方法的技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見

Linstone、du Preeze和Pistorius采用多視角、機(jī)會(huì)／威脅分析等定性方法進(jìn)行技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見，并論述了定性方法的缺陷，為定量方法的引入打下了基礎(chǔ)［13-14］。本文在技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見中采用客觀分析方法，并在定量分析方面進(jìn)行探討。

2.1 客觀分析方法的含義及構(gòu)成

技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）的客觀分析過程是：使用現(xiàn)階段可獲取的公開數(shù)據(jù)——專利、文獻(xiàn)和網(wǎng)絡(luò)信息等，采用專利分析、文獻(xiàn)計(jì)量分析和網(wǎng)絡(luò)信息挖掘等方法及相關(guān)分析工具，探索特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和未來趨勢，并利用可視化工具將技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）的結(jié)果予以直觀展示。

由于數(shù)據(jù)來源不同，因此上述三種方法（即專利分析、文獻(xiàn)計(jì)量分析和網(wǎng)絡(luò)信息挖掘）在使用過程中具有差異性。具體來說：專利分析旨在對(duì)包括專利權(quán)人、專利發(fā)明人、專利權(quán)項(xiàng)要求、專利摘要、專利法律狀態(tài)等在內(nèi)的文本信息進(jìn)行處理，以探索技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀、預(yù)測技術(shù)未來發(fā)展態(tài)勢；文獻(xiàn)計(jì)量分析旨在通過對(duì)科技論文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘、組織和分析，以文獻(xiàn)的主題、作者和機(jī)構(gòu)等為研究對(duì)象，通過繪制概念地圖、采用聚類分析和因素分析、引證和共被引分析等方法，幫助研究人員把握技術(shù)發(fā)展的“隱藏模式”；網(wǎng)絡(luò)信息挖掘多運(yùn)用Web挖掘和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，即首先使用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)自動(dòng)從Web文檔和服務(wù)器中發(fā)現(xiàn)和提取信息和知識(shí)，然后對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息所反映的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)及其屬性進(jìn)行分析。

表2列出了技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）過程中專利、文獻(xiàn)和網(wǎng)絡(luò)信息數(shù)據(jù)的來源、常用分析工具及其在技術(shù)創(chuàng)新過程中的主要研究成果。；

表2 客觀分析方法的構(gòu)成

2.2 客觀分析方法在技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）中的應(yīng)用

目前客觀分析方法的應(yīng)用還在探索中。本節(jié)中除2.2.1小節(jié)的內(nèi)容外，其他方法均已被用于實(shí)踐，且已得到可信的結(jié)論。

2.2.1 國家技術(shù)預(yù)見

技術(shù)預(yù)見為國家提供了一個(gè)確定技術(shù)優(yōu)先領(lǐng)域的系統(tǒng)化工具，以德爾菲法方法為基礎(chǔ)的國家層面的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)，不僅在有計(jì)劃傳統(tǒng)的國家（如日本、法國和美國）受到重視，而且在許多歐洲發(fā)達(dá)國家（如德國和英國），甚至在韓國以及印度和南非等發(fā)展中國家也受到?jīng)Q策者的青睞［15］。在上述國家中，日本的技術(shù)預(yù)見具有顯著成效。1971年至今，日本已成功組織了8次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)。本節(jié)以日本的第8次技術(shù)預(yù)見為例，說明如何將客觀分析方法運(yùn)用于國家層面的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)。

日本的前7次技術(shù)預(yù)見都以德爾菲調(diào)查方法為主，而進(jìn)行第8次技術(shù)預(yù)見時(shí)除了繼續(xù)保留德爾菲調(diào)查方法外，首次增加了與德爾菲調(diào)查平行的3個(gè)板塊——引文分析、社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求調(diào)查分析和情景分析。特別值得一提的是，文獻(xiàn)計(jì)量方法在第8次技術(shù)預(yù)見中被首次應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了研究前沿和快速增長研究領(lǐng)域的確定、快速發(fā)展領(lǐng)域內(nèi)容與關(guān)系圖譜的繪制和定標(biāo)比超研究的開展，在方法上具有令人耳目一新的創(chuàng)新。日本第8次技術(shù)預(yù)見框架如圖1所示。其中，德爾菲調(diào)查、文獻(xiàn)計(jì)量分析、情景分析和社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求分析等技術(shù)預(yù)見方法具有不同程度的客觀性和外推性，分別重點(diǎn)運(yùn)用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和影響研究。日本第8次技術(shù)預(yù)見框架全面整合了客觀數(shù)據(jù)、專家觀點(diǎn)、市場需求和改進(jìn)的預(yù)見方法，兼顧了主觀與客觀、近期與中遠(yuǎn)期、微觀與宏觀等多對(duì)范疇的要求，從方法論上保證了在基礎(chǔ)科學(xué)研究、工程技術(shù)和社會(huì)技術(shù)三大領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測分析——每一領(lǐng)域的預(yù)測研究都考慮其他領(lǐng)域?qū)ζ洚a(chǎn)生的影響［16］。

圖1 日本第8次技術(shù)預(yù)見框架

2.2.2 技術(shù)軌道的形成及變異

技術(shù)軌道是沿著由范式規(guī)定的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)折中的技術(shù)進(jìn)步軌跡［17］。Dosi造性地提出專利引文網(wǎng)絡(luò)中的引文路徑可從某種角度上衍生出“技術(shù)軌道”［18］。另外，漸進(jìn)式創(chuàng)新是在既有技術(shù)軌道上對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，而突破性創(chuàng)新會(huì)改變原有的技術(shù)軌道［19］。實(shí)際上，技術(shù)軌道的變化不僅受創(chuàng)新的影響，而且受應(yīng)用的引導(dǎo)，特別是在新興技術(shù)的應(yīng)用前景不十分明確時(shí)，企業(yè)可能在多個(gè)不同的技術(shù)軌道上探索、定位和提升能力［20］。值得關(guān)注的是，黃魯成等進(jìn)一步對(duì)已有的研究成果進(jìn)行了完善，提出了以專利引用數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的技術(shù)軌道動(dòng)態(tài)分析方法，用以考察發(fā)展至不同階段的技術(shù)軌道、充分挖掘技術(shù)軌道的發(fā)展?fàn)顩r、了解在技術(shù)預(yù)測過程中技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)模式變化等情況?；趯＠脭?shù)據(jù)的技術(shù)軌道動(dòng)態(tài)分析流程如圖2所示［21］。

圖2 基于專利引用數(shù)據(jù)的技術(shù)軌道動(dòng)態(tài)分析流程

Dosi提出的基于專利引用數(shù)據(jù)刻畫技術(shù)軌道的方法是領(lǐng)域內(nèi)的主流方法，但是技術(shù)軌道處于動(dòng)態(tài)的技術(shù)研發(fā)環(huán)境系統(tǒng)中，不可避免地受到外界的影響，如技術(shù)領(lǐng)域中利益相關(guān)者的研發(fā)行為、支撐技術(shù)的研發(fā)狀況及技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利申請量的飽和度等，因此筆者提出了如圖3所示的全面判斷技術(shù)軌道變更的研究框架，據(jù)此得出的技術(shù)軌道預(yù)測結(jié)果能為研發(fā)資源的投入分配提供可靠支撐。

圖3 技術(shù)軌道形成及變更研究框架

2.2.3 基于技術(shù)生命周期的技術(shù)趨勢預(yù)測

企業(yè)通常依據(jù)技術(shù)生命周期階段來確定對(duì)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化投資。由于專利數(shù)據(jù)包含大量信息，包括技術(shù)的原理、技術(shù)的商業(yè)化潛力以及在進(jìn)入產(chǎn)品生命周期前即可確定的技術(shù)生命周期階段，因此通常情況下以專利申請數(shù)據(jù)作為判斷技術(shù)生命周期的基礎(chǔ)。另外，考慮到數(shù)據(jù)的時(shí)效性、易得性以及與技術(shù)發(fā)展趨勢關(guān)聯(lián)的緊密性，本文以專利數(shù)據(jù)、會(huì)議論文和期刊論文為判斷技術(shù)趨勢的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

為了將專利申請情況與科技論文中的知識(shí)積累情況結(jié)合討論，本文提出了一個(gè)多視角的技術(shù)發(fā)展趨勢預(yù)測研究框架，如圖4所示。

首先，研究結(jié)果表明，不同類型的科技成果在技術(shù)發(fā)展過程中具有不同的分布特征。會(huì)議論文的時(shí)效性強(qiáng)，因此通常新技術(shù)先在會(huì)議論文中傳播，然后是探討技術(shù)原理的SCI期刊論文，隨后是研究工程技術(shù)特性等工程特征的EI期刊論文，最后解決工程技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化問題的專利不斷增加。據(jù)此，我們提出將科技文獻(xiàn)類型的變化趨勢作為預(yù)測技術(shù)趨勢的依據(jù)之一。

其次，從專利申請的視角出發(fā)，專利數(shù)量快速增長，表明該技術(shù)領(lǐng)域中的許多問題正在得到解決、新技術(shù)的功能不斷得到完善，反之技術(shù)進(jìn)步緩慢。對(duì)于專利權(quán)人而言，隨著技術(shù)研究的逐漸完善，技術(shù)領(lǐng)域中的研發(fā)單位會(huì)呈現(xiàn)不同狀態(tài)。

最后，在一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中，隨著技術(shù)成熟度的提高，技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域也會(huì)相應(yīng)擴(kuò)展，技術(shù)顯示出更強(qiáng)的共性特征、具有較強(qiáng)的可應(yīng)用性和產(chǎn)業(yè)化潛力。這在專利數(shù)據(jù)方面表現(xiàn)為，隨著該領(lǐng)域知識(shí)的積累，專利數(shù)據(jù)所包含的IPC號(hào)數(shù)量增加。另一方面，若該技術(shù)領(lǐng)域已有清晰的應(yīng)用發(fā)展方向，很難在新的領(lǐng)域有所突破，就會(huì)在專利數(shù)據(jù)方面表現(xiàn)出高度的IPC號(hào)聚集效應(yīng)。因此，我們選擇兩個(gè)指標(biāo)說明技術(shù)的共性特征和技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的聚集程度，并用研究論文的參考文獻(xiàn)數(shù)量表征該技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)積累。

圖4 多視角的技術(shù)趨勢預(yù)測研究框架

2.2.4 快速發(fā)展的前沿領(lǐng)域探索

研究者在想深入了解一項(xiàng)新興技術(shù)的未來發(fā)展趨勢時(shí)，通常會(huì)把握“技術(shù)前沿”。技術(shù)前沿是一種動(dòng)態(tài)趨勢，雖然不一定是目前研究者普遍關(guān)注的焦點(diǎn)，但是擁有最快的發(fā)展趨勢（所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量增長很快）?！凹夹g(shù)前沿”是指“一組突現(xiàn)的動(dòng)態(tài)概念和潛在的研究問題”，其特點(diǎn)是“新出現(xiàn)”、研究成果增長快。大量的研究經(jīng)驗(yàn)結(jié)果表明，新知識(shí)在產(chǎn)生后將以會(huì)議論文、期刊論文的形式被公開，只有當(dāng)理論成果積累到一定程度后，新知識(shí)才會(huì)以發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷姆绞奖簧暾垶閷＠?。因此，本文提出以科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來探索技術(shù)前沿，以保證知識(shí)來源的新穎性。

本文用詞頻增長率測度突現(xiàn)性。由于科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)量很大，關(guān)鍵詞集合中關(guān)鍵詞的數(shù)量非常多，因此分析時(shí)既要考慮詞頻的變化率，還要考慮這些概念的影響。本文先逐年描述關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)聚類，然后從各聚類中人工提取反映技術(shù)的核心詞匯作為分析發(fā)展變化的基礎(chǔ)，從而確定具有前沿特征的詞匯。

分析高影響因子期刊既是分析研究前沿的有效手段，也是確定未來主要監(jiān)測掃描對(duì)象的有效方法。根據(jù)影響因子對(duì)技術(shù)詞匯所在的期刊源進(jìn)行排序以尋找高影響因子期刊，高影響因子期刊刊載文章的質(zhì)量高、文章被關(guān)注的機(jī)會(huì)多，通常代表該領(lǐng)域的研究前沿，利用高影響因子期刊中學(xué)術(shù)論文的關(guān)鍵詞，可進(jìn)一步補(bǔ)充前沿研究詞匯。

另外，相關(guān)技術(shù)研究前沿還可以通過分析綜述類研究文獻(xiàn)的內(nèi)容來了解。要了解國內(nèi)的情況，可利用CNKI數(shù)據(jù)庫檢索中文綜述類文獻(xiàn)；要了解國外的情況，可選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索。檢索結(jié)果可以作為前述研究的補(bǔ)充說明?；诳萍嘉墨I(xiàn)的技術(shù)研究前沿分析框架如圖5所示。

圖5 基于科技文獻(xiàn)的技術(shù)研究前沿分析框架

2.2.5 技術(shù)空白點(diǎn)識(shí)別

當(dāng)新興技術(shù)的發(fā)展路線逐漸清晰并且新興技術(shù)逐漸進(jìn)入成熟階段后，一些原有的核心技術(shù)往往需要進(jìn)行必要的突破和躍遷，從而滿足市場主導(dǎo)企業(yè)可繼續(xù)憑借改進(jìn)的技術(shù)擁有市場主動(dòng)權(quán)，或使技術(shù)追趕者可通過擁有先進(jìn)技術(shù)來提升市場份額。這一過程需要企業(yè)通過技術(shù)預(yù)測識(shí)別領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)空白點(diǎn)——它們可能是研究者尚未注意的新領(lǐng)域，也可能是研發(fā)難度較大、利用現(xiàn)有技術(shù)難以突破的技術(shù)難點(diǎn)［22］?；诩夹g(shù)未來的發(fā)展方向，技術(shù)機(jī)會(huì)有兩種形式：一是某技術(shù)領(lǐng)域中新技術(shù)的出現(xiàn)，如納米技術(shù)、基因組技術(shù)的出現(xiàn)；二是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展、改進(jìn)和創(chuàng)新，如納米芯片技術(shù)和轉(zhuǎn)基因技術(shù)等的發(fā)展等［23］。

黃魯成等在前人研究的基礎(chǔ)上，提出了以文本挖掘和主成分分析為核心的技術(shù)空白點(diǎn)預(yù)測方法，其研究框架如圖6所示。利用數(shù)據(jù)挖掘方法繪制專利地圖并分析，可以全面關(guān)注目標(biāo)技術(shù)的發(fā)展方向，挖掘出新技術(shù)的創(chuàng)新點(diǎn)以及該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?jié)摿?，進(jìn)而通過深入研究、分析空白區(qū)的相鄰專利集，就能夠更有效地識(shí)別研發(fā)新技術(shù)的最佳時(shí)機(jī)。

圖6 技術(shù)空白點(diǎn)預(yù)測研究框架

2.2.6 新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力預(yù)測

新興技術(shù)是智力密集型的知識(shí)產(chǎn)品。與傳統(tǒng)技術(shù)相比，其研發(fā)具有高度不確定性和創(chuàng)造性毀滅的特征，這些體現(xiàn)在市場、技術(shù)和管理等方面。其中，新興技術(shù)的不確定性包括其學(xué)科基礎(chǔ)的不清晰性、技術(shù)功能的不穩(wěn)定性、技術(shù)發(fā)展方向的不確定性、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是否能夠成功等含義。另外，科學(xué)技術(shù)發(fā)展是不同力量作用的結(jié)果，包括科學(xué)技術(shù)自身進(jìn)化的動(dòng)力、市場需求的驅(qū)動(dòng)力和人文社會(huì)的塑造力等［24］。由于科技文獻(xiàn)中有對(duì)技術(shù)的科學(xué)基礎(chǔ)的全面而深入的研究，它們能夠充分反映技術(shù)的知識(shí)基礎(chǔ)，因此我們提出以科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用主客觀相結(jié)合的方法，通過文獻(xiàn)計(jì)量分析和專家判斷來預(yù)測新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的前景?；谖墨I(xiàn)計(jì)量學(xué)的新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前景分析框架如圖7所示。由圖7可知，該框架包括兩個(gè)步驟：首先，通過文獻(xiàn)計(jì)量分析對(duì)新興技術(shù)的發(fā)展階段及其技術(shù)成熟度進(jìn)行判斷；然后，對(duì)已進(jìn)入成熟期的技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化環(huán)境分析，并結(jié)合專家意見，形成新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前景的分析報(bào)告。

圖7 基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前景分析框架

2.2.7 技術(shù)競爭者研發(fā)戰(zhàn)略預(yù)測

分析技術(shù)領(lǐng)域中競爭對(duì)手的研發(fā)戰(zhàn)略，旨在了解競爭對(duì)手的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢。具體包括四方面的內(nèi)容：一是競爭對(duì)手是誰，即識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域中的競爭對(duì)手；二是競爭對(duì)手在做什么，即研究競爭對(duì)手的研發(fā)重點(diǎn)；三是競爭對(duì)手為什么這樣做，即研究競爭對(duì)手的戰(zhàn)略布局；四是競爭對(duì)手是怎樣做的，即分析技術(shù)功效。識(shí)別競爭對(duì)手有助于聚焦分析對(duì)象；掃描研發(fā)重點(diǎn)有助于掌握競爭對(duì)手的動(dòng)態(tài)；分析戰(zhàn)略布局可更好地預(yù)見未來競爭領(lǐng)域；分析技術(shù)功效矩陣有助于企業(yè)知己知彼、揚(yáng)長避短。技術(shù)競爭者研發(fā)戰(zhàn)略預(yù)測實(shí)現(xiàn)框架如圖8所示。

3 總結(jié)

本文在對(duì)技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）的含義及現(xiàn)存方法進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)客觀分析方法在技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）中應(yīng)用的必要性，并采用客觀數(shù)據(jù)（專利、文獻(xiàn)和網(wǎng)絡(luò)信息），對(duì)如何開展技術(shù)預(yù)測（預(yù)見）研究提出了包括6個(gè)方面研究內(nèi)容的框架，包括技術(shù)軌道的形成及變異、基于技術(shù)生命周期的技術(shù)趨勢預(yù)測、技術(shù)前沿領(lǐng)域的潛力預(yù)測、技術(shù)空白點(diǎn)識(shí)別、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力及技術(shù)競爭者研發(fā)戰(zhàn)略預(yù)測。其中，部分研究方法已得到實(shí)證研究的驗(yàn)證，具有較高的可靠性，能夠指導(dǎo)技術(shù)管理戰(zhàn)略的制定，為國家甄選新興技術(shù)提供有力支撐。

圖8 技術(shù)競爭者研發(fā)戰(zhàn)略預(yù)測研究框架

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