張拓宇 孟慶海 （天津市科學技術信息研究所 天津 300072）

政府資助科技項目是財政科技投入的重要形式，在促進自主創(chuàng)新體系建設、引領產業(yè)結構升級、支持社會民生發(fā)展等方面具有重要作用?！笆晃濉逼陂g，天津大力推動五項基本計劃和兩個專項計劃組成的“5+2”科技計劃體系，組織實施80項自主創(chuàng)新產業(yè)化重大項目，形成了曙光高性能計算機等高水平科技成果，在支持全市“八大優(yōu)勢支柱產業(yè)”發(fā)展、加快創(chuàng)新型城市建設等方面產生了突出的經濟和社會效益，并有力扶持了一批創(chuàng)新型行業(yè)領軍企業(yè)和科技小巨人。

1 科技計劃項目及成果情況

“十一五”期間，天津科技經費投入保持較快增幅，全市研究與試驗發(fā)展經費支出從2005年的72.92億元增加到2010年的229.56億元，年均增幅25.78%，其中政府資金翻了一番，由21.11億元增至44.14億元；企業(yè)投入比重由66.65%增長到74.14%，政府科技財政引導企業(yè)增加科技創(chuàng)新投入的效果得到充分體現(xiàn)。全市“5+2”科技計劃體系內，“十一五”新增項目4 599項，總投入282.72億元，其中市財政投入21.64億元，是“十五”期間的2.4倍。科技成果方面，2 508項結題項目共申請專利4 788件，其中發(fā)明專利2 790件；發(fā)表論文12 074篇，被三大系統(tǒng)收錄3 514篇；獲國家級科技獎勵54項，省部級科技獎勵253項；項目成果轉化直接帶來的主營業(yè)務收入497.3億元。

從項目類型看，側重支持科技成果產業(yè)化階段的“科技創(chuàng)新專項資金、科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金、科技成果轉化及產業(yè)化推進計劃”三類項目以實物化技術產品為主要成果形式，直接轉化經濟效益相對突出，“十一五”結題項目主營業(yè)務收入約335億元，遠高于其他計劃類別；“應用基礎及前沿技術研究計劃”偏重支持原始創(chuàng)新和基礎研究成果儲備，以新知識、新原理、新技術和新方法等非物化成果為主，結題項目共發(fā)表論文4 570篇，其中被三大系統(tǒng)收錄1 834篇；“科技支撐計劃”銜接應用基礎研究和成果轉化產業(yè)化進程，專利、論文等成果產出相對均衡，也有一定的經濟效益；“科技創(chuàng)新體系及條件平臺建設計劃”著重支持各類科技條件、服務平臺建設，其成果主要體現(xiàn)為各類平臺技術設施、服務功能及所產生效益；“科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計劃”偏重理論軟科學和政府決策輔助類研究，成果以研究報告為載體，轉化應用于政府科技管理和決策等過程。

2 科技成果轉化的主要模式

2.1 政府資助產學研聯(lián)合轉化

整合企業(yè)、科研院所和高校創(chuàng)新資源，發(fā)揮資源集成、協(xié)作共享優(yōu)勢，在創(chuàng)新及產業(yè)化全過程或關鍵環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共擔風險、共享利益，實現(xiàn)從技術成果到市場化產品的轉化?！笆晃濉笨萍加媱濏椖恐挟a學研合作項目984項，市財政資助7.07億元，兩項指標分別占新增項目的18.3%和32.7%。其中科技創(chuàng)新專項資金支持產學研項目69項，帶動100余項重大科技成果轉化。

2.2 政府資助產學研對接轉化

一是通過成果轉化及產業(yè)化推進等項目計劃，支持企業(yè)獲取優(yōu)秀科研成果實施轉化，如“創(chuàng)新藥物技術轉移與成果轉化”項目先后促成天津醫(yī)科大學、金耀集團等共同合作開發(fā)創(chuàng)新藥物；二是通過項目支持合作平臺、技術市場等中介組織建設，為成果從實驗室向生產一線轉化牽線搭橋，2011年全市技術轉移合同總金額8.81億元，是“十一五”初期的2.5倍。

2.3 政府資助企業(yè)自主轉化成果

企業(yè)是科技創(chuàng)新及成果轉化的主體，“十一五”承擔全市科技計劃項目的2 461家單位中，企業(yè)占2 004家，獲得市財政支持13.81億元，占市財政投入的63.82%，政府資助項目引導企業(yè)加大成果轉化投入的作用進一步凸顯。通過項目支持，促進了超導限流器、全鋼工程子午線輪胎生產線成套裝備、曙光高性能計算機等一系列優(yōu)秀成果走向市場，也扶持壯大了一批行業(yè)領軍企業(yè)。

2.4 公益性科技成果轉化

如科技支撐計劃中的公共衛(wèi)生、城市人居環(huán)境、公共安全與防災減災等專項，其成果主要應用于城市基礎設施、道路交通、公共衛(wèi)生、公共安全等社會事業(yè)領域，政府是推動此類成果轉化的主導力量。一是將創(chuàng)新成果以裝備、軟件、模型、工具等載體，應用到社會管理服務的實踐工作中；二是以“科技惠民”等示范工程為依托，集成應用成熟適用技術成果，創(chuàng)新社會管理服務內容和服務模式。

2.5 農業(yè)科技成果轉化

農業(yè)科技成果包括物化形態(tài)的技術裝備、技術產品，也包括非物化、甚至只能意會和口頭教授的技能、經驗等，農民個體作為基層農業(yè)科技成果轉化的承擔者，其生產需求和知識、技能水平也直接影響轉化效益。轉化模式上，有農技部門技術推廣，市場化技術服務、培訓，以及技術承包等方式。

2.6 科技戰(zhàn)略研究成果轉化

此類成果通常以專題研究報告等形式呈現(xiàn)，轉化融入相關部門規(guī)劃、政策文件，或為政府重大決策、重點工程項目提供輔助依據(jù)。如在部市會商、科技體制改革、創(chuàng)業(yè)領軍人才政策創(chuàng)新、科技金融創(chuàng)新等本市科技重大工作中，都有該計劃項目成果的應用。

3 科技成果轉化存在的問題

通過對本市科技項目總體情況，以及對近3年承擔項目的部分企業(yè)、科研機構和高校調研，梳理出以下制約科技成果轉化的主要因素。

3.1 可轉化成果的有效供給不足

科研院所和高校掌握著大量科技創(chuàng)新成果，或由于科研人員缺乏產業(yè)化意識和實踐經驗，在項目選題等方面與企業(yè)需求存在斷層，或缺乏工程化研究的資金、人才、技術條件支持，往往造成成果科技含量高，產業(yè)化成熟度低，與市場結合困難。

3.2 承接成果轉化的有效需求不足

主觀上，出于對成果轉化長周期、高風險性的考慮，很多企業(yè)對承接科技成果轉化顧慮重重，對成果的即期需求有限。客觀上，部分企業(yè)、特別是中小型企業(yè)不具備足夠的技術能力、硬件設施、資金投入和人才儲備，難以承接科技成果有效轉化。從全國科技進步監(jiān)測指標看，天津“萬人技術成果成交額”指標盡管位列第3，但絕對值僅相當于北京的1/9，上海的1/2，一定程度上反映出科技成果轉化市場還沒有充分激活。

3.3 缺乏充足的風險投資支持

由于缺乏完備的風險投資管理機制和風險防范補償機制，金融機構出于風險規(guī)避的考慮，對支持成果轉化的積極性有限，企業(yè)獲得相應外部金融支持的難度還很大。同時，金融機構投資流向集中于重點行業(yè)、重點企業(yè)和優(yōu)質企業(yè)，而承擔長周期、高風險成果轉化的中小型企業(yè)由于自身競爭力脆弱、信用基礎低、信息透明度低，很難獲得投資支持。

3.4 政策支持環(huán)境還不完善

近年來，我市陸續(xù)出臺《天津市促進科技成果轉化條例》等科技成果產業(yè)化政策，但總體支持力度還較弱，原則性政策條款過多，缺乏具備可操作性的實施細則；政策信息透明度不足，也導致部分政策落實不到位，難以發(fā)揮作用。此外，知識產權保護、鼓勵風險投資和科技中介服務等專項政策還不健全。

3.5 科技中介服務問題較為突出

科技中介服務機構承擔著面向社會開展技術擴散、成果轉化、科技評估、創(chuàng)新決策和管理咨詢等服務職能，是推動科技成果轉化的重要支撐。目前我市科技中介服務行業(yè)依然存在一些問題：行業(yè)整體規(guī)模有限，服務能力不強，缺乏有影響力的服務機構；服務模式依然以牽線搭橋為主，服務功能有待拓展，服務資源有待集成；聯(lián)接產學研各環(huán)節(jié)的服務平臺和服務網絡還沒有充分發(fā)揮作用，大量科技成果信息資源有待發(fā)掘利用。

3.6 科技產業(yè)化人才資源匱乏

缺乏既懂專業(yè)技術知識，又懂經濟規(guī)律、商業(yè)化運作和企業(yè)管理知識的復合型科技產業(yè)化人才。在中介組織中既懂技術，又熟悉市場和法律的高素質人才匿乏。此外，企業(yè)R&D研究人員占全社會R&D研究人員比重僅為38.16%，研究人員過于集中在科研機構和高校等單位，遠離生產一線，缺乏產業(yè)化經驗和市場意識。

3.7 缺少科學評價和引導激勵機制

由于缺乏科學的評價依據(jù)，難以針對不同類型項目，準確評價科技成果轉化的水平和效益，因此無法根據(jù)不同轉化模式、不同轉化主體，采取有針對性的激勵措施。同時，也會造成產學研主體間在成果轉化方面信息不對稱，認識上出現(xiàn)斷層，阻礙彼此間的合作。

4 促進科技成果轉化的對策建議

4.1 構建市場為導向的科技成果轉化鏈

積極探索靈活的產學研合作模式，在企業(yè)、科研機構和高校之間建立以市場為導向、互惠互利、合作共贏的緊密聯(lián)系，形成“以產為主”的格局，引導優(yōu)秀技術成果走出實驗室，向生產一線轉移轉化。對產業(yè)化前景看好的項目積極引進企業(yè)參與，從源頭減少科技研發(fā)與市場產業(yè)化需求的脫節(jié)。鼓勵科研機構和高校通過技術交易、技術服務、人才交流等方式將科研成果供給企業(yè)轉化，支持企業(yè)積極承接優(yōu)秀科研成果轉化，并依據(jù)實際貢獻分別給予補貼或獎勵。支持共建國家和市級協(xié)同創(chuàng)新中心，在實踐中探索產學研彼此互信、信息互聯(lián)、資源互動的長效合作機制。

4.2 創(chuàng)新政府科技項目投入方式

一方面，繼續(xù)優(yōu)化政府科技投入配置，統(tǒng)籌基礎研究、應用研究與開發(fā)研究，實現(xiàn)對創(chuàng)新鏈全過程投入的連續(xù)統(tǒng)一；以產業(yè)化為目標導向，選擇技術集成度高、產業(yè)帶動性強的“殺手锏”產品，集中資源推動重大科技項目戰(zhàn)略；以項目為牽引推動產學研資源優(yōu)化配置和深度合作。另一方面，探索創(chuàng)新型政府資本投入方式，突出政府科技項目成果的資本屬性、產權屬性，激勵項目參與方關注、參與成果的推廣轉化。如通過政府組織的科技成果產權收購、轉讓，將優(yōu)秀科技成果供給條件成熟的產業(yè)化承接方，從而避免本地區(qū)科技知識產權流失，保證政府科技投入的安全性、流動性和對新項目的再投資。

4.3 加強科技項目目標考核管理

在立項環(huán)節(jié)，除基礎性前沿研究、平臺建設及社會公益性研究項目外，嚴格要求項目選題要以市場需求為導向，要求申請者提出明確的成果轉化方向和初步計劃。項目技術性分析時，對技術領先性指標和現(xiàn)實轉化環(huán)境的差異進行詳細分析，淘汰技術成熟度差的項目。在項目階段性檢查及結項審查環(huán)節(jié)，加大有關成果轉化的指標考核力度。延伸對科技項目成果轉化的后續(xù)跟蹤，建立科技成果轉化績效檔案，有針對性地給予跟進支持。研究制定科學完善的科技成果效益評價機制，逐步建立科學性、綜合性、可操作性的科技成果評價體系。

4.4 創(chuàng)新人才管理激勵措施

一是鼓勵科研機構和高校人才創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)新科技管理模式，允許條件成熟者在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)、休學創(chuàng)業(yè)，并在職稱、身份、檔案、工資、社保等人事管理方面給予保障；二是進一步完善科技人員分類考核、管理、評價工作機制，逐步改變“重項目數(shù)量、輕成果質量；重論文專利、輕成果轉化”的弊端，對長期從事科技成果推廣轉化（論文等考核指標相對弱勢）的科研人員要在職稱考核等方面給予保障，對企業(yè)科技人員給予同等的公平待遇；三是加強對科技成果轉化貢獻突出者的獎勵，繼續(xù)鼓勵技術、管理要素參與分配，探索職務科技成果轉化等激勵手段，使知識資本化，資本人格化，激發(fā)人才積極性。

4.5 建立多元化投融資體系

推動科技金融創(chuàng)新，完善政策性金融服務保障，制定切實有效的科技成果轉化信貸管理和投融資服務政策，引導建立起相應的激勵與風險補償機制，降低金融機構對企業(yè)科技成果轉化支持的風險。進一步發(fā)展壯大和規(guī)范風險投資市場，鼓勵風投機構調整優(yōu)化投資方向，擴大對成果轉化項目的投資比例。完善信息公開、信用評定、風險補償，以及風險資本退出等保障機制，消除投資顧慮，降低投資成本和投資風險。鼓勵金融機構為缺乏有形抵押物的科技型中小企業(yè)提供支持。

4.6 鼓勵發(fā)展科技中介服務

按照“組織網絡化、功能社會化、服務產業(yè)化”的指導原則，大力發(fā)展科技成果轉化所必需的技術服務、技術評估、技術經紀及信息咨詢等科技中介服務機構。充分利用各類工程技術平臺、信息平臺、技術交易平臺、人才基地等資源，鼓勵面向企業(yè)開放服務。挖掘高校、科研院所、情報機構及留學歸國等群體資源優(yōu)勢，支持社會力量興辦科技中介服務機構。建立科技中介機構業(yè)績考核檔案，通過考核與評優(yōu)獎勵，激勵機構提高服務能力和服務水平，加強行業(yè)自律與行業(yè)監(jiān)管，規(guī)范持證上崗和機構資質認證等管理制度。加快構建懂技術、懂法律、懂市場、懂經營，具有豐富的成果轉化實踐經驗的復合型中介服務人才隊伍。

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