黃 勇

（華中農(nóng)業(yè)大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，武漢430070）

1 問題的提出

湖北省位于中國中部、長(zhǎng)江中游，土地總面積18.59萬平方公里，現(xiàn)有耕地面積4924.65萬畝，其中水田占60%，養(yǎng)殖水面1100萬畝，歷來是全國重要的農(nóng)產(chǎn)品商品基地。十一五期間，湖北省在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)方面推行了一系列的改革，通過這些改革，湖北省的農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，取得了非常矚目的成績(jī)。但是，經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性與生態(tài)環(huán)境的壓力決定了未來湖北省農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力的提高不可能一直依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入的無限擴(kuò)張，而主要依賴于湖北省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的不斷增長(zhǎng)來達(dá)到目的。因而，對(duì)湖北省近幾年特別是十一五期間的農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)中各投入要素貢獻(xiàn)率進(jìn)行測(cè)算和分析，并對(duì)其生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步和效率變化進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)和分析，對(duì)于科學(xué)制定湖北省的農(nóng)業(yè)發(fā)展政策，不斷提高湖北省的農(nóng)業(yè)發(fā)展綜合實(shí)力，促進(jìn)湖北農(nóng)村經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展，以達(dá)到十二五期間湖北農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的主要發(fā)展目標(biāo)具有非常重要的理論及現(xiàn)實(shí)意義。

本文的基本思路是：首先，對(duì)于面板數(shù)據(jù)的各個(gè)因素間進(jìn)行相關(guān)分析，得出其相關(guān)系數(shù)矩陣；其次，對(duì)于所收集到的湖北省的17個(gè)市州在2004～2009年的的數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類分析，得出聚類結(jié)果；最后，根據(jù)聚類分析中得出的結(jié)果將湖北省的個(gè)各市州根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)分出類別，在此基礎(chǔ)之上對(duì)各個(gè)類別進(jìn)行基于malmquist的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析得出結(jié)果。

2 實(shí)證研究

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文的研究主要是基于2005～2010年的《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《湖北年鑒》，主要的面板數(shù)據(jù)是2004～2009年6年農(nóng)業(yè)的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)。一些輔助性的信息以及數(shù)據(jù)主要來源于湖北省統(tǒng)計(jì)局、湖北農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇和新浪愛問知識(shí)網(wǎng)。

本文基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入和產(chǎn)出的特征，充分考慮了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中各生產(chǎn)要素的相對(duì)重要性和數(shù)據(jù)的可得性，最終選取農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出變量；投入變量主要選取鄉(xiāng)村年底農(nóng)林牧漁業(yè)從業(yè)人員、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力、化肥施用量、年末實(shí)有耕地面積和有效灌溉面積。為了消除各年份通貨膨脹的影響選取年鑒上各市縣物價(jià)指數(shù)對(duì)農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行調(diào)整：首先，以2004年的CPI指數(shù)為基期對(duì)各年的CPI指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，再在此基礎(chǔ)上調(diào)整產(chǎn)出變量農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值。因?yàn)樵跀?shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）中運(yùn)用的是無量綱數(shù)據(jù)，而所收集的面板數(shù)據(jù)中化肥量的單位都運(yùn)用的是標(biāo)準(zhǔn)單位，故投入的數(shù)據(jù)可以直接使用。

2.2 相關(guān)分析

首先，對(duì)于各個(gè)指標(biāo)利用SAS軟件進(jìn)行一次相關(guān)分析，使得本文的研究更加的具有科學(xué)性。其相關(guān)系數(shù)矩陣如表1所示。

表1 湖北省農(nóng)業(yè)各個(gè)投入產(chǎn)出因素間的相關(guān)關(guān)系矩陣

表1中，Y——農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值；

X1——鄉(xiāng)村年底農(nóng)林牧漁業(yè)從業(yè)人員；

X2——年末實(shí)有耕地面積；

X3——農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力；

X4——化肥施用量；

X5——有效灌溉面積。

由表1各投入產(chǎn)出指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)矩陣表可知：投入產(chǎn)出變量之間的相關(guān)系數(shù)均在0.8以上，說明各個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)之間呈現(xiàn)高度的相關(guān)性，這使得本文的研究滿足假設(shè)條件2，即投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性。

2.3 聚類分析

本文為了更加細(xì)致地了解湖北省整個(gè)省一級(jí)各個(gè)市州農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的具體狀況，首先對(duì)于湖北省各個(gè)市州根據(jù)所收集到的相關(guān)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)利用SAS軟件進(jìn)行聚類分析，在此基礎(chǔ)上，將湖北省的各個(gè)市州根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的差異分為三類城市，結(jié)果如表2所示。

表2 湖北省各市州聚類結(jié)果表

利用以上聚類分析可以知道：從半偏R2（SPRSQ）的結(jié)果可以看出，當(dāng)樣本數(shù)據(jù)從3類合并為2類時(shí)，信息的損失較前面的合并有顯著的增加。從R2統(tǒng)計(jì)量的結(jié)果可以看出，當(dāng)樣本數(shù)據(jù)從3類合并為2類時(shí)，統(tǒng)計(jì)量較前面的合并顯著的較少，這意味著類類平方和在增加，違背了Ward分類原則。從ccc統(tǒng)計(jì)量的結(jié)果可以看出，最大值對(duì)應(yīng)的類數(shù)為3。從3類合并為2類時(shí)，偽t**2統(tǒng)計(jì)量顯著的增加，偽F統(tǒng)計(jì)量下降顯著，綜合各方面的結(jié)果，分3類最為合適。根據(jù)以上聚類結(jié)果的具體聚類圖如圖1所示。

圖1 各市州的聚類結(jié)果圖

由上圖可知所分3類的具體情況為：

圖2 具體聚類結(jié)果圖

圖2即是根據(jù)近年湖北省各個(gè)市州農(nóng)業(yè)的投入產(chǎn)出情況所分為的三類城市。其結(jié)果分別為：第一類市州包含武漢市荊門市、孝感市、黃岡市、宜昌市、恩施自治州；第二類城市包含荊州市、襄樊市；第三類市州包含黃石市、潛江市、鄂州市、神龍架林區(qū)、十堰市、咸寧市、隨州市、仙桃市、天門市。

2.4 基于malmquist指數(shù)的DEA分析

2.4.1 湖北省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)及其構(gòu)成分析

借助DEAP 2.1軟件，通過對(duì)2004～2009年湖北省17個(gè)市（州）農(nóng)業(yè)投入與產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析，求得該省農(nóng)業(yè)6年間的全要素生產(chǎn)率及構(gòu)成部分的變化情況（見表3）。

表3 湖北省農(nóng)業(yè)2004-2009年全要素生產(chǎn)率及構(gòu)成部分的變化

由以上運(yùn)行結(jié)果可知：湖北省2004～2009年這6年間的全要素生產(chǎn)率TFP為1.077＞1，說明這六年湖北省的全要素生產(chǎn)率得到了提高，湖北省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在這段時(shí)間內(nèi)呈現(xiàn)良好的發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)而說明湖北省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有可持續(xù)性。而由基于malmquist的DEA理論知道TFP的主要構(gòu)成為技術(shù)變化以及效率變化，而通過以上表中的數(shù)據(jù)知：湖北省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率TFP在2004～2009年的年均值為1.077＞1，技術(shù)變化的年均值為1.080＞1，而效率變化的年均值為0.997＜1，這說明湖北省在2004～2009年之間的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高主要是靠技術(shù)進(jìn)步的支持，而生產(chǎn)過程中的效率的下降延緩了湖北省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高。

對(duì)于湖北省2004～2009年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來說技術(shù)進(jìn)步是增產(chǎn)的關(guān)鍵，但在生產(chǎn)過程中由于不注意效率的喪失使得湖北省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)跟不上技術(shù)進(jìn)步的步調(diào)。這一結(jié)果說明在湖北省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中對(duì)于效率的變化不夠重視。在以后的生產(chǎn)中需要在加強(qiáng)引進(jìn)新技術(shù)的時(shí)候注重提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率。

以VRS的角度來看，效率變化的影響因素為純技術(shù)效率變化以及規(guī)模效率變化，在年均方向，規(guī)模效率為1，而純技術(shù)效率變化為0.997，這說明湖北省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在2004～2009年效率的喪失主要是受到純技術(shù)效率變化的影響。

這一結(jié)果說明對(duì)于湖北省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來說為解決效率喪失的問題需要注重純技術(shù)效率變化的升降。因此，在湖北省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中政府在為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)引進(jìn)新興技術(shù)的同時(shí)要注重對(duì)于技術(shù)的普及，技術(shù)必須要真正地用在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之上才能促進(jìn)增產(chǎn)，減少效率的喪失。

接下來根據(jù)表3中的結(jié)果，以2004年為基期可以得出各個(gè)年份TFP及其構(gòu)成的年增長(zhǎng)率如表4所示。

表4 2004～2009年TFP及其構(gòu)成年增長(zhǎng)率 （單位：%）

根據(jù)表3中湖北省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步及技術(shù)效率變化的環(huán)比指數(shù)，可以計(jì)算出以2004年為基期的定基指數(shù)來觀察全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成的變化趨勢(shì)，如圖3所示，同時(shí)可以計(jì)算出以2004年為基期的定基指數(shù)來觀察效率變化及其構(gòu)成的變化趨勢(shì)如圖4所示。

圖3 湖北省農(nóng)業(yè)TFP及其構(gòu)成的變化趨勢(shì)（以2004年為基期）

圖4 effch及其構(gòu)成變化趨勢(shì)（以2004年為基期）

由表4可知：在2004～2009年這六年中湖北省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的年均增長(zhǎng)率為7.98%。從其構(gòu)成上來說，技術(shù)變化總體上也呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，且年均增長(zhǎng)率為8.26%；而效率的變化呈現(xiàn)下滑的趨勢(shì)，年均下滑率為0.26%。這同樣說明湖北省農(nóng)業(yè)近年來的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要來自于技術(shù)的進(jìn)步，并且由于效率的下滑延緩了技術(shù)進(jìn)步對(duì)于全要素增長(zhǎng)的影響。

以VRS的角度來看，純技術(shù)效率變化年均下降0.3%，而規(guī)模效率變化呈現(xiàn)持平的態(tài)勢(shì)。這說明效率變化主要來自于純技術(shù)效率變化，并且二者的變化幾乎同步。

由圖3可以看出湖北省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）總體上呈現(xiàn)出先持平后增長(zhǎng)的趨勢(shì)。TFP在2004～2009年呈現(xiàn)持平的趨勢(shì)，而在2006～2009年中呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，并且2006～2007年的技術(shù)變化導(dǎo)致TFP的增長(zhǎng)尤為明顯，結(jié)合表4知道技術(shù)變化的增長(zhǎng)率達(dá)到21%，導(dǎo)致TFP的增長(zhǎng)率達(dá)到了20.7%。

湖北省農(nóng)業(yè)TFP的增長(zhǎng)主要來自農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，而不是農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的改善。根據(jù)表4和圖3可知，2004～ 2009年湖北省農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步幾乎與農(nóng)業(yè)TFP保持同步增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)分別為8.26%、7.98%，而農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)卻呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，年均下降了0.26%。由于技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用大于并抵消了技術(shù)效率下降帶來的影響，使農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率仍然呈現(xiàn)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

由圖4結(jié)合表4可知湖北省農(nóng)業(yè)效率變化的增減受到純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化的共同影響。結(jié)合圖4可知效率變化的增減幾乎同時(shí)伴隨著純技術(shù)效率變化的增減以及規(guī)模效率變化的增減，均表現(xiàn)出先降后升再降的趨勢(shì)。結(jié)合表4可知正是由于pech以及sech的增減導(dǎo)致effch年均減少0.26%，從而最終致使其延緩技術(shù)進(jìn)步對(duì)于TFP的貢獻(xiàn)。

可見，要發(fā)揮湖北省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率對(duì)農(nóng)業(yè)TFP增長(zhǎng)的積極作用，不僅要提高農(nóng)戶的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理水平，更為重要的是要改善單位耕地上物質(zhì)要素投入的規(guī)模和農(nóng)業(yè)規(guī)模生產(chǎn)狀況。

2.4.2 湖北省各個(gè)市州農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)

根據(jù)聚類分析所得出的結(jié)果對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行基于malmquist的包絡(luò)分析得出將湖北省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況分為以下三類城市的全要素生產(chǎn)率以及其構(gòu)成的結(jié)果如表5所示。

針對(duì)于整個(gè)湖北省來說，其全要素生產(chǎn)率TFP增長(zhǎng)率達(dá)到了7.7%，增長(zhǎng)最快的是鄂州市，達(dá)到年均增長(zhǎng)13.1%，接下來前五名分別為的為宜昌市12.7%，荊門市12.5%，天門市12.5%，襄樊市11.8%，仙桃市的10.6%；值得注意的是神農(nóng)架出現(xiàn)的負(fù)增長(zhǎng)率以及隨州市的TFP增長(zhǎng)幾乎為0。從分的三類市州來看：第一類市州以及第二類市州的TFP增長(zhǎng)率大于全省的平均水平。而第三類市州的TFP增長(zhǎng)率低于全省平均水平。

對(duì)于第一類市州來說，在2004～2009年這段時(shí)間中中各個(gè)市州的TFP主要受到techch的影響，而在這個(gè)過程中effch也發(fā)生了變化并且對(duì)于TFP產(chǎn)生直接的影響。而第一類市州在2004～2009年的effch由sech決定。所以對(duì)于第一類市州來說，雖然其TFP主要是由techch影響，但在這段時(shí)間中其TFP由技術(shù)變化和規(guī)模效率變化共同決定影響其他因素處于幾乎不變的情況之下。所以對(duì)于第一類市州農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)在強(qiáng)調(diào)提高技術(shù)水平的同時(shí)需要關(guān)注農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模。

對(duì)于第二類市州來說，其中荊州市的TFP的增長(zhǎng)率為6.2%小于全省平均水平7.7%以及第二類市州的平均水平9.0%。由表6可知對(duì)于第二類市州來說在2004-2009年間荊州市以及襄樊市的TFP增長(zhǎng)率幾乎全部是由于技術(shù)進(jìn)步的影響，而其效率變動(dòng)以及效率變動(dòng)的結(jié)構(gòu)純技術(shù)效率變動(dòng)和規(guī)模效率變化在這幾年間都持平。所以對(duì)于第二類市州影響其生產(chǎn)率變動(dòng)的因素是技術(shù)進(jìn)步。

對(duì)于第三類市州來說，在2004～2009年這段時(shí)間中中各個(gè)市州的TFP主要受到技術(shù)變化techch的影響，而在這個(gè)過程中效率變化effch也發(fā)生了變化并且對(duì)于TFP產(chǎn)生直接的影響。而第三類市州在2004～2009年的效率變化effch由純技術(shù)效率變化pech決定。所以對(duì)于第三類市州來說，雖然其TFP主要是由techch影響，但在這段時(shí)間中其TFP由技術(shù)變化techch和純技術(shù)效率變化pech變化共同決定。所以對(duì)于第一類市州農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)在強(qiáng)調(diào)提高技術(shù)水平的同時(shí)需要關(guān)注技術(shù)引進(jìn)后的普及工作。在這個(gè)方面可以針對(duì)于這些市州多給村民普及一些技術(shù)知識(shí)，組織村民進(jìn)行科學(xué)農(nóng)業(yè)的學(xué)習(xí)，不能僅僅是將新技術(shù)引進(jìn)而不管不顧，對(duì)于這些市州來說普及技術(shù)顯得更加重要。

3 結(jié)論與政策建議

3.1 結(jié)論

本文主要應(yīng)用基于非參數(shù)的Malmquist指數(shù)的包絡(luò)分析方法，對(duì)于湖北省的2004～2009以及17個(gè)市州所構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。本文的主要結(jié)論是:

⑴在2004～2009年這6年中湖北省農(nóng)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的年均增長(zhǎng)率為7.98%。從其構(gòu)成上來說，技術(shù)變化總體上也呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，且年均增長(zhǎng)率為8.26%；而效率的變化呈現(xiàn)下滑的趨勢(shì)，年均下滑率為0.26%。這說明效率變化延緩了技術(shù)進(jìn)步的作用。

⑵以湖北省整體從VRS的角度來看，純技術(shù)效率變化年均下降0.3%，而規(guī)模效率變化呈現(xiàn)持平的態(tài)勢(shì)。這說明效率變化主要來自于純技術(shù)效率變化，并且二者的變化幾乎同步。

⑶對(duì)于第一類市州來說，武漢市、荊門市、宜昌市的TFP增長(zhǎng)率9.5%、12.5%、12.7%，都相對(duì)高于湖北省整體的平均水平7.7%以及第一類市州平均水平7.8%，而孝感市、黃岡市以及恩施自治州的TFP增長(zhǎng)率5.6%、4.9%、1.3%低于全省的平均水平，同時(shí)也低于第一類市州的平均水平；其次對(duì)于第二類市州來說，其中荊州市的TFP的增長(zhǎng)率為6.2%小于全省平均水平7.7%以及第二類市州的平均水平9.0%；對(duì)于第三類市州來說，潛江市、鄂州市、十堰市、咸寧、仙桃市、天門市的TFP增長(zhǎng)率9.2%、13.1%、10.3%、7.8%、10.6%、12.5%，都相對(duì)高于湖北省整體的平均水平7.7%以及第一類市州平均水平7.6%，而黃石市的TFP增長(zhǎng)率為6.3%、神龍架呈現(xiàn)出負(fù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)、隨州市的TFP在2004-2009年間呈現(xiàn)持平的狀態(tài)，它們均低于全省的平均水平以及第三類市州的平均年水平。

3.2 政策建議

⑴從整體上進(jìn)一步加大湖北省的科技投入力度，促進(jìn)其農(nóng)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

⑵加快調(diào)整湖北省的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，使之達(dá)到最佳水平，提高其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模效率。

⑶完善農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系使之能真正用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而非閑置。

⑷重視提高農(nóng)民的知識(shí)文化水平，為農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣奠定基礎(chǔ)。

⑸重視技術(shù)先進(jìn)地區(qū)對(duì)于技術(shù)落后地區(qū)的帶動(dòng)作用，發(fā)揮其帶頭作用。

[1]張軍，施少華，陳詩一.中國的工業(yè)改革與效率變化[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2003,（10）.

[2]陳衛(wèi)平.中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步與效率變化:1990～2003年[J].中國農(nóng)村觀察，2006,（1）.

[3]李靜，孟令杰.中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的變動(dòng)與分解分析:1978～2004—基于非參數(shù)的HMB生產(chǎn)率指數(shù)的實(shí)證研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006，（5）.