檔案起源：人類記憶的一次嬗變

任漢中

（湖北大學歷史文化學院，湖北武漢430062）

檔案是人類社會發(fā)展的產(chǎn)物，是人類有意識、有目的的創(chuàng)造物。檔案的起源、演變發(fā)展與人類社會物質文明、精神文明的發(fā)祥和進步密切相關，考察檔案的起源、演變發(fā)展及其歷史條件對于我們認識和了解檔案的本質屬性，特別是檔案對于人類社會生活的重要意義，遵循檔案和檔案工作的發(fā)展規(guī)律，科學地管理和合理利用檔案，具有重要意義。關于檔案起源這一命題，多數(shù)學者是以國家和文字作為檔案起源的基本要素，應該說觸及到了檔案起源的外在條件，但還未涉及到檔案產(chǎn)生的根源。因此，筆者試圖從人類記憶演變的過程去探討，從而揭示檔案起源的根本原因。我們只有深刻地了解了檔案起源的原因，才能真正理解檔案對于人類社會生活的重要意義。

一、人類進化引發(fā)記憶發(fā)生“適應性狀”的變化

記憶本是自然界生物的本能和天性。在大自然中，所有生物在生命過程中都會留下一些痕跡，如“鳥過留聲”、“獸過留跡”。這些“聲”、“跡”通過生物感官會保留下來，便形成了記憶。這是一種出于生物本能的記憶。老馬識途、群雁南飛、老虎占山、魚群回游、倦鳥歸林等等，都是生物記憶引導的結果。自從有了人類之后，記憶便跟隨并服務于人們的生活中。遠古時代，人類依賴于以大腦為載體的記憶而維持生存，為了生存就要記住周圍的環(huán)境，要分辨出哪些動物、植物對人們有害，哪些有益，如何尋找食物，如何應付各種自然災害，這些經(jīng)驗需要傳遞，就需要保存住記憶。然而在人類進入社會生活之后，信息量的急劇增加加劇了人們記憶能力與需求之間的巨大矛盾，激起人類擴展記憶能力的創(chuàng)造性沖動。固化和強化記憶成為人類進化過程中的一種追求目標。

（一）人類社會進化形成了對記憶的巨大需求

1.由“尊神”到“重德”的轉型。在人類社會的早期都經(jīng)過了由以神為本向以人為本發(fā)展的過程。隨著人類社會實踐經(jīng)驗日益豐富，智力、體力水平不斷增進，對神的力量的崇拜漸次淡薄，神的無所不能在現(xiàn)實中受到質疑，而對于人的能力的信心與日俱增，特別是先人的偉績受到重視和崇拜，在這時，天帝崇拜與祖先崇拜并行，直到發(fā)生分離，社會意識的重心從“尊神”轉向重“德”，以神為本的文化逐漸向以人為本的文化過渡。雖然并未完全擺脫對神的崇拜，但崇祖逐漸成為社會的價值取向，祖先的言行成為社會行為的楷模，祖先的經(jīng)驗和知識受到尊重，甚至超過了神的旨意。遇事再不會如前人那樣癡迷于宗教活動，而會去尋找解決問題的先例和方法。在這種崇祖意識的支配下，先人的言行記錄，以及實踐經(jīng)驗會便成為需要記憶的信息，因此那些能博聞強記的史官取代巫而成為當時最受尊崇的文化名人。

2.由“感性”到“理性”的轉型。禮記·表記》稱：殷人尊神，率民以事神?！币笊虝r期，人們對自然界和人缺乏了解，往往把人的生死，自然災害的降臨等看作是異己力量的操縱，將自己的命運托付給神。人的一切活動，大到國家大事，小到百姓的婚喪嫁娶，都得聽從神的意旨。而神與人之間的交流則需通過特殊的代言人來實現(xiàn)。在以神為本的社會里，人們只是在宗教的幻想中尋求神的庇護，人是神的奴婢。人的言行、人的思想、人的實踐經(jīng)驗得不到應有的重視，因此對記憶的需求并不是那么強烈。當人類從神的腳下站起來，重視和發(fā)揮自己的能力時，便開始創(chuàng)造自己的歷史。因此，梁啟超先生在其《中國歷史研究法》一書中曾指出：“人類曷為而有史耶？曷為惟人類為能有史耶？人類又曷為而貴有史耶？人類所以優(yōu)勝于其他生物者，以其富于記憶力與模仿性，常能貯藏其先世所遺傳之智識與情感，成為一種‘業(yè)力’，以作自己生活基礎?！盵1]10記憶與模仿能力的加強，使人類突破自然進化的束縛，而進入社會進化過程。

3.由血緣聯(lián)系到社會契約管理。在人類的原始社會時期，“民之初生，其臥徐徐，其覺于于；饑則求食，飽則棄余。當此之時，無所謂生令政教也”[2]1。也就沒有收藏資料的需要。而當人類由自然狀態(tài)進入到社會生活狀態(tài)的過程中，人類的生存狀態(tài)發(fā)生了醒目的變化，一種新型的社會團體構成其生活的基礎，如家族、部落，進而形成為國家。作為社會共同體的每個成員，個人需求不得不服從于共同建立的社會契約，為維持社會秩序，契約內(nèi)容需永久記憶。梁啟超先生在《中國歷史研究法》中寫道：“史跡也者，無論為一個人獨力所造，或一般人協(xié)力所造，要以社會為范圍，必其活動之運用貫注能影響及于全社會，最少亦及于社會之一部，然后足以當史之成分質言之，則史也者，人類型全體或其大多數(shù)之共業(yè)所構成，故其性質非單獨的而社會的也?！盵1]2在社會活動中，需要使個體的認識和思維轉化為“類思維”，人與人之間的信息交流構成了人類社會生存需要的重要內(nèi)容。

（二）人類大腦的記憶功能的進化嚴重滯后

在人類社會生活對于記憶的需求日益擴大的同時，人的生物記憶能力成為需要突破的瓶頸。

1.人的自然記憶容量有限，難以容納人類社會已經(jīng)產(chǎn)生和形成的知識總量。原始人類在經(jīng)過了血緣家族社會、母系氏族社會和父系氏族社會之后，開始進入盧梭所言的“契約社會”，私有制和社會分工的形成，以及隨著人類社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，人類的生存和生活能力的不斷增強，不斷地擴大活動半徑和豐富的活動內(nèi)容，需要記憶的內(nèi)容不再局限于現(xiàn)實的在場，社會交往的內(nèi)容越來越復雜，時空的跨度已開始超出大腦記憶的所能承擔的極限，使人們認識到人的大腦生物記憶能力難以滿足需要。

2.人的大腦記憶的保真性受到質疑。人的自然記憶會因種種原因出現(xiàn)差異，甚至遺失。公元前4世紀的思想家柏拉圖認為，人對事物獲得印象，就象有棱角的硬物放在蠟版上所留下的印記一樣。人對事物獲得了印象之后，隨著時間的推移該印象將緩慢的淡薄下去乃至完全消失。這就象蠟版表面逐漸恢復了光滑一樣。所謂“光滑的蠟版”相當于完全遺忘。這是因為依人的大腦而存在的記憶，往往會因記憶主體的主客觀諸多方面的原因而導致記憶的內(nèi)容出現(xiàn)偏差。年代久遠、與自身的利益關系、表達能力、轉述方式和身體狀況等等都會導致記憶內(nèi)容的真實性受到影響。

3.記憶內(nèi)容因記憶載體的有限性而不穩(wěn)定。依靠人腦存貯的內(nèi)容會因個體的消失而消失，難以積累和實現(xiàn)代際相傳。在人類社會的歷史長河中，人的生命是短暫的，儲存在人的大腦中的記憶內(nèi)容只能在記憶主體有生之年和大腦清醒時才能保存，而一旦記憶主體失去表達能力或死亡，其記憶內(nèi)容也會隨之而消失，使人類記憶材料的積累成為難題。

4.依大腦儲存的記憶材料在交流上受時空限制。人的大腦記憶功能的局限與人類社會生活發(fā)展的需要之間形成了一組突出的矛盾，為解決這一矛盾，人們在不斷地探索能取代大腦的記憶功能的替代物，尋求一種外在而又強于大腦記憶功能的記憶工具，使人類“從繁重記憶的腦力勞動中解放出來”。借助外在的存貯物來實現(xiàn)記憶功能的擴展，拓展記憶能力，使完整而清晰的記憶構成了人類社會對話與交流的基本信息材料。檔案的起源是人類社會生活發(fā)展到一定程度的必然產(chǎn)物，同時也是人類社會生活的一個基本特征。

二、人類記憶機能的擴展和物化

人類在認識到生物記憶的種種缺陷后，開始謀求記憶功能的增強。人類社會生活的巨大需求與人的大腦記憶之間形成的巨大矛盾，構成了人類尋找記憶替代物的深層次根源。那么，就會在其所處的社會環(huán)境中尋找適宜的條件而生成。

（一）原始的物化記憶工具

世界各古老民族均曾使用過一些幫助記憶的方法。古代秘魯人把有著長短和顏色不同的結子拴在一根主繩上，稱為“奎普”，用以幫助記憶和記數(shù)；以顏色和結的數(shù)目的不同表示不同的記憶內(nèi)容；在非洲，曾發(fā)現(xiàn)土著居民在手杖上刻劃刀痕，記錄下自己需要記取的內(nèi)容；摩爾根在其《古代社會》一書中曾描述了古代人用貝殼珠串輔助記憶的事實；在我國的大汶口文化和良渚文化遺址的陶器上還發(fā)現(xiàn)了圖形刻劃，可以從中解讀出一定的歷史內(nèi)容。毫無疑問，結繩、刻契、珠串、圖形等，使人的記憶功能順利外延，但它們并不能完全脫離解說者的解讀，如果不輔以口頭解說是不能表達抽象完整的思想和概念的，其歷史事實還是儲存在人的大腦中，這些方法只是起到了提醒和幫助的作用，而且對其所記載的內(nèi)容并不能保證在解讀時前后一致。從實質上來看，這些方法都只能發(fā)揮輔助的作用。

（二）文字的出現(xiàn)為人類記憶提供了可識讀的記憶形式

在人類文明的進化過程中，是先有語言而后有文字，由于口頭的語言已無法滿足人們廣泛交往和記事、管理的需要，于是產(chǎn)生了一種信息符號體系，用以記錄口頭語言的內(nèi)容。當這種信息符號系統(tǒng)逐步成熟并定型下來之后，便形成為在一定群體中共識的文字。文字的產(chǎn)生標志著社會文明有了劃時代的進步，標志著人的思想、感情、經(jīng)驗、意志、見識可以累積成為精神財富。即《易·系辭下》云：“上古結繩而治，后世圣人易之以書契?！蔽淖植坏侨祟愡M入文明世紀的曙光，而且是人類文明得以長傳并繼續(xù)發(fā)展的承載性工具，更是人類記憶的承載性工具。

（三）社會組織承擔了大腦處理的工作程序

按照心理學家的理論解釋，記憶是人類心智活動的一種，屬于心理學或腦部科學的范疇。在記憶形成的步驟中，可分為下列三種信息處理方式：一是譯碼，即獲得信息并加以處理和組合；二是儲存，即將組合整理過的信息做永久紀錄。三是檢索，即將被儲存的信息取出，回應一些暗示和事件。人類要將記憶外延擴展，使記憶的這些功能在人的大腦之外重現(xiàn)，就需要有完善的社會組織來承擔信息處理的功能。

在我國夏王朝，是我國歷史上最初形成的國家，是中國奴隸主階級建立和運用國家機器，確立和進行階級統(tǒng)治的開端。雖已出現(xiàn)輔政官員等社會管理人員，但國家的體制還未完全穩(wěn)定，依然保留著部落聯(lián)盟的某些特點。因此，我們至今尚未發(fā)現(xiàn)這一時期檔案的遺留。然而，由于文獻記載、甲骨文的被發(fā)現(xiàn)，以及后續(xù)的文物考證，使我們對商朝的國家組織機構有了較清晰的認識?！抖Y記·曲禮》：“天子建天官，先六太，曰太宰、太宗、太史、太祝、太士、太卜，典司六典”；“天子之官，曰司徒、司馬、司空、司士、司寇，典司五眾”；“天子之六府，曰司土、司木、司水、司草、司器、司貨，典司六職”；“天子之六工，曰土工、金工、石工、木工、獸工、草工，典司六材”。對此，鄭玄認為“殷時制也”。殷商社會組織的完善與細致的分工，使統(tǒng)一意志和協(xié)調(diào)工作成為管理工作的重要任務，于是，中央與部門、部門之間、部門與民眾之間的信息交流日益頻繁，往來之間就會產(chǎn)生大量的文件材料，材料多了，集中收藏便成為必然。由于有了健全的社會組織和一定的管理能力，使集中收藏成為了可能。于是，出現(xiàn)了類似于后世檔案庫的殷墟甲骨文庫?？脊艑W家在古埃及、古波斯、古亞述等世界文明的發(fā)源地都發(fā)現(xiàn)了收藏豐富的泥版檔案庫，進一步證實了原始的記憶材料均產(chǎn)生于最早具有完善社會組織的古代地區(qū)。

當文字與社會組織的出現(xiàn)，使人類從依賴大腦記憶的困境中得到了解脫，也使人類記憶從大腦的無形狀態(tài)改變?yōu)槲镔|的存在形式，同時也使人類記憶實現(xiàn)從個體記憶到集體記憶的轉變。其結果就構成了我們后世所稱的檔案。

三、檔案起源的社會意義

在人們有意識的將現(xiàn)實生活中有價值的記憶內(nèi)容轉化為檔案之后，就會猶如涓涓細流匯入水庫，構成社會的信息庫，成為人類文化的載體形式之一，它匯聚了人類文化發(fā)展全過程中的文化財富，它能真實的再現(xiàn)人類文化發(fā)展的歷史，它在維系人類社會時空統(tǒng)一性與連續(xù)性方面發(fā)揮著特殊的作用。這就是古今中外各朝各代都建有檔案庫的重要動因。正如一位尼日利亞的歷史學家所言：“如果現(xiàn)未被忘卻的唯有文化，那么未被丟棄的唯有檔案。” 檔案反映了社會的文明程度，反映了每位公民的生活，而這種社會文明和公民的生活的性質和本質是文化。”[3]212檔案是一個國家文化遺產(chǎn)的重要組成部分。

（一）檔案構成人類社會的基本特征

1.由個人記憶到集體記憶。對于人類來說，始終面對著自然和社會巨大的未知領域，這是一個漫長的認識過程。而人類的實踐活動往往是個體的、偶然的，產(chǎn)生的認識是零亂和不系統(tǒng)的，并受到人和自然因素的種種限制。檔案管理活動將人類最初的個體記憶，集中起來并轉化為集體記憶，進而成為社會的記憶，并因之構成文化傳統(tǒng)，維持和延續(xù)著人類社會的生存和發(fā)展。如果將社會看作一個有生命力的有機體，它需要有健全的記憶功能維持其生命的活力，檔案系統(tǒng)正是這一有機體中擔負記憶功能的重要部分。人類社會活動需要構成一個逐步演進的過程。人類的社會實踐活動與理性思維活動之間需要一個聯(lián)結，使之構成一個不斷循環(huán)的漸進過程，從而推動人類文化的不斷進步。人類在社會實踐活動中的認識成果，它本身甚至也是一種消費對象，滿足著人們的精神需要（包括求知需要）。過去實踐活動的記錄不僅是回溯歷史的需要，更是進行理性思辯并進一步發(fā)展人類文明必須借助的原始材料。在人類的社會實踐——認識——再實踐——再認識這一發(fā)展鏈條中需要建立起連結的維系物，檔案便承擔起這一社會功能。

2.人類知識的急劇增長。由于檔案的出現(xiàn)，人類記憶的規(guī)模急劇擴大，知識的積累迅速增加，因而又加速了發(fā)明和社會變革的進程。通過檔案的積累，可使人類的認識過程構成整體的、全面的、遞進的和永不休止的態(tài)勢。在人類進化過程中，如果說語言使人類脫離了純生物性，那么，檔案的積累和傳播改變了人類生活，使人類生活具有了社會性，并構成了人類社會生活的歷時性過程。當今人類文明的大廈，乃是建筑于人類記憶——檔案的基礎之上。因為人類在不斷的社會實踐活動中，需要不斷地積累認識自然和社會的知識成果，并以此為前提，不斷構建，又不斷豐富和更新人類控制自然、控制社會的信息系統(tǒng)。人類在與自然抗爭中形成的認識和經(jīng)驗，通過檔案這種載荷形式，經(jīng)過進一步加工而形成科學知識，從而凝聚為人類控制自然物質世界的信息控制機制——技術信息系統(tǒng)。人類在社會生活中，為防止社會成員破壞現(xiàn)實的權利意志結構，以保障物質社會關系的正常運轉，需要對檔案所記載的信息進行篩選和控制，并確立社會的行為規(guī)范，逐步起建立代替生物學結構的社會學結構，從而構成人類控制社會的信息控制系統(tǒng)。前者控制著著生產(chǎn)力的發(fā)展，維護自然人的生命力，后者保障著社會運動本身的穩(wěn)態(tài)運轉和不斷進步。

3.人類記憶社會化。檔案的產(chǎn)生和形成，不僅滿足了人類社會生活的種種需求，更重要的是將記憶的發(fā)生、積累、保存、提取、衰減、遺忘等大腦的純自然機能改變?yōu)樯鐣δ埽棺匀蝗顺蔀樯鐣?。作為一種記憶載體，檔案是一種具有社會整體意義的群體概念，應是一個國家、一個民族、一個區(qū)域、一個家族、一個單位的共同記憶，它不同于個體記憶，也即構成集體或社會記憶。這是一種不同于個人的自我復制、自我保存的方式，即在性質、特點、功能等方面均不同于個人記憶的社會記憶。在人類活動中所產(chǎn)生的信息材料，最初會處于一種無序的、零亂的、分散的、不穩(wěn)定、個體、分割的狀態(tài)，這些信息材料是社會生活的自然生成物，具有本源性的特點，但不利于交流和傳播。人類需要有意識地將這些分散的、零亂的、不穩(wěn)定的信息材料進行選擇，然后進行有序化管理，從而成為社會共享的資源，使全體社會成員都會從中獲益，通過這個集體信息庫，獲得生命的養(yǎng)分、精神的力量、認知的方法、行為的特征，以及實現(xiàn)目的的手段等等。

4.檔案形成社會的“公眾話語”。在人類進入社會生活之后，人類思維不僅僅是個體思維，同時還是類思維，人類的認識過程變成為一種社會行為。以人腦為載體的記憶，在記憶的穩(wěn)定性，以及傳播和交流上存在許多制約因素。為維持和促進人類社會文明的發(fā)展，僅依靠個體，甚至一群人或一代人的認識是遠遠不夠的，人類需要集中和積累盡可能多的分散的、零亂的個體記憶，使之轉化為“公眾話語”，形成為集體的記憶，使之長久地發(fā)揮作用。隨著階級的分化和國家政權的出現(xiàn)，需要有文字記錄作為管理國家和交際的工具，大量社會管理文書的出現(xiàn)，為檔案的起源提供了基本素材。在社會管理活動中產(chǎn)生的文書，為維護管理活動的連續(xù)性，是需要作為信物和憑證長久留存下來的。書契，所以立公信也，既公且信，可以立國于天地間矣?！皺n案可定義為一個國家文化遺產(chǎn)的必要組成部分，既可以是書面的也可是非書面的，它提供了人民努力戰(zhàn)勝政治、經(jīng)濟和社會挑戰(zhàn)的憑證，作為物質和非物質的憑證而保存”

（二）檔案構成社會的信息資源庫

人類社會的任何認識活動都離不開記憶能力和記憶活動，記憶是為了積累人類文明進步所必需的信息資源。檔案是人類社會發(fā)展的產(chǎn)物，檔案的產(chǎn)生和形成，克服了人的大腦記憶的種種缺陷和制約，使人類記憶由個體記憶轉換為社會記憶，使人類的認識過程變成一種社會行為，同時，也構成了社會信息的統(tǒng)一的、現(xiàn)實的存在形式。檔案的產(chǎn)生和形成，并不是簡單地表現(xiàn)為個體記憶的積累，而是成功地實現(xiàn)了人類記憶的社會化?！坝洃浭侵腔壑浮?、“記憶是生存進化之本”。檔案具有“記”和“憶”的統(tǒng)一性，既要真實的“記”，又要能逼真的“憶”，能最大限度地還原歷史的真實面貌。

檔案是人類進入社會生活的必然產(chǎn)物，也是維持人類社會生存和發(fā)展的必備條件。檔案在發(fā)揮其記憶功能的同時，成為一種重要的信息載體，這就是文化的積累過程。人們通過積累檔案保存歷史事實，深化對社會和自然的認識，并通過檔案獲得歷史知識和價值觀念，作為一種文化傳統(tǒng)來指導實踐，并進行新的創(chuàng)造，推動人類文明進程?！皺n案及其管理、使用實際上已成為社會生活的重要內(nèi)容，與社會形成了密不可分的有機聯(lián)系——無檔案參與其中的社會生活和不涉及社會生活的檔案都是不可思議的事情”[4]3?？梢哉f，人類社會中的檔案機制的產(chǎn)生和形成，是維持人類文明進步的重要條件。檔案是人類文化的生命之樹，“即有若干分支和根系的記憶之樹，正像葉綠素那樣，為人類更好地呼吸和生活提供氧氣之源”[3]26。

（三）檔案將人類社會構成一個動態(tài)的發(fā)展過程

人類社會是一個不斷發(fā)展的歷史過程，維持其整體性和統(tǒng)一性的關鍵是文化傳承。而文化是不能通過生物遺傳而得到傳遞的，必須通過人的后天學習，才能得以繼承，檔案便構成其中的一個傳接鏈條。檔案中凝聚著歷史文化積淀的成果，而今人利用檔案創(chuàng)造的新的文化成果作為歷史文化的精粹，成為當今文化的組成部分，又通過檔案為后人的文化創(chuàng)造積淀了豐厚的歷史文化營養(yǎng)，使原文化產(chǎn)品增加新的價值表現(xiàn)出明顯的傳承特性，使人類文化自身衍生出獨特的歷史繼承性?！罢怯捎谟辛藱n案與檔案管理，人類才能夠不斷地在繼承中存在、發(fā)展，在存在、發(fā)展中延續(xù)，不斷使自己真正成為一個統(tǒng)一連續(xù)的時空整體。檔案與檔案管理是人類社會時空統(tǒng)一性與連續(xù)性的維系之道”[4]1。

四、結語

馬克思認為，人的本質在其現(xiàn)實性上，是一切社會關系的總和。而將人類社會關系聯(lián)結、溝通起來的就是——用話語呈現(xiàn)出來的對話關系?？梢哉f，人類生活本身就是對話性的，而人類的文明也正是在持續(xù)不斷的理解性對話與交流中推進發(fā)展的。檔案是應人類社會生活對話與交流活動的需求而形成的可以超越時空限制的對話渠道與工具。這種記憶已經(jīng)不同于人類的自然記憶，而具有社會的屬性，并承擔著社會的功能，是人類社會生活不可缺少的重要工具。檔案的起源標志著人類進入了社會生活，具備了知識和經(jīng)驗的儲備能力，并成為人類生物進化過程中的“后天性狀”，實現(xiàn)了“人猿揖別”，這是人類社會性的重要特征。

[1]梁啟超.中國歷史研究法[M].上海：華東師范大學出版社，1995.

[2]許同莘.公牘學史[M].北京：檔案出版社，1989.

[3]國家檔案局，中央檔案館.第十三屆國際檔案大會文件報告集[M].北京：中國檔案出版社，1997.

[4]張輯哲.維系之道——檔案與檔案管理[M].北京：中國檔案出版社，1995.