葉 猛

（中機生產(chǎn)力促進中心，北京 100044）

0 引言

原始創(chuàng)新是指前所未有的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導(dǎo)技術(shù)等創(chuàng)新成果。原始性創(chuàng)新意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域取得獨有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始創(chuàng)新成果通常具備首創(chuàng)性、突破性、帶動性三大特征。高檔數(shù)控機床與基礎(chǔ)制造裝備科技重大專項實施方案中提出的總體目標中，“研究開發(fā)出若干具有原創(chuàng)性的技術(shù)和產(chǎn)品，形成這一領(lǐng)域內(nèi)自主創(chuàng)新在一些點上的突破?！眹@這一目標，高端裝備創(chuàng)新能力評價與產(chǎn)業(yè)推進研究課題組嘗試對影響原始創(chuàng)新的要素進行分析。

1 數(shù)控機床與基礎(chǔ)制造裝備領(lǐng)域創(chuàng)新現(xiàn)狀調(diào)查

課題組設(shè)計了高檔數(shù)控機床與基礎(chǔ)制造裝備產(chǎn)品創(chuàng)新調(diào)查表，針對高速精密復(fù)合數(shù)控金切機床、重型數(shù)控金切機床、數(shù)控特種加工機床、大型數(shù)控成形沖壓設(shè)備、重型鍛壓設(shè)備、清潔高效鑄造設(shè)備等十個領(lǐng)域進行調(diào)查。結(jié)果顯示，在高速精密復(fù)合數(shù)控金切機床、重型數(shù)控金切機床、重型鍛壓設(shè)備、大型清潔熱處理與表面處理設(shè)備、部分功能部件等領(lǐng)域略低于國際先進水平，具有創(chuàng)新潛力。目前數(shù)控機床與基礎(chǔ)制造裝備領(lǐng)域主要創(chuàng)新途徑有：加強企業(yè)自主開發(fā)能力；引進設(shè)備或引進外資；加強與國外技術(shù)合作；加強與高校、研究機構(gòu)的合作。企業(yè)當前的研發(fā)重點：圍繞核心關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)；解決當前生產(chǎn)中緊迫問題的研發(fā)；節(jié)能降耗、清潔生產(chǎn)的研發(fā)。

課題組通過實地走訪、專家座談、文獻收集等方式，調(diào)查了近年來國內(nèi)實現(xiàn)原創(chuàng)突破的主要案例，剖析這些案例中實現(xiàn)原創(chuàng)的關(guān)鍵要素。典型的案例有：大連理工大學(xué)突破硬脆材料復(fù)雜形面的薄壁結(jié)構(gòu)加工技術(shù)與裝備；秦川機床集團突破大型孤齒錐齒輪加工技術(shù)與裝備；上海機床廠實現(xiàn)數(shù)控共軛凸輪砂帶磨床原始創(chuàng)新；重慶工學(xué)院實現(xiàn)時柵傳感器國際首創(chuàng)。通過這些原始創(chuàng)新的案例調(diào)查和分析，我們發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)技術(shù)的突破、核心人物的創(chuàng)新精神、良好的創(chuàng)新氛圍、獨特的創(chuàng)新精神等要素在這些案例中得到充分的體現(xiàn)。

2 實現(xiàn)原創(chuàng)產(chǎn)品突破的要素分析

課題組通過調(diào)查和實地走訪，對影響國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要素和實現(xiàn)原創(chuàng)的要素條件進行了分析。結(jié)果顯示，影響產(chǎn)品創(chuàng)新的技術(shù)要素有：“新的技術(shù)及工藝需求”、“需要基礎(chǔ)理論技術(shù)的重大突破”、“國內(nèi)外無類似解決方法可循”，其中“新的技術(shù)及工藝需求”要素位列第一位。影響創(chuàng)新的人員要素有：“企業(yè)家創(chuàng)新精神”、“科研人員充滿好奇、異想天開、甘愿冒險的精神”、“研發(fā)團隊的構(gòu)成”、“全員參與的創(chuàng)新方式”為實現(xiàn)原創(chuàng)的人員要素，其中“企業(yè)家創(chuàng)新精神”要素位列第一。

根據(jù)上述調(diào)查與分析，我們嘗試歸納實現(xiàn)原創(chuàng)產(chǎn)品突破的幾個要素：

2.1 出現(xiàn)了新的市場需求，而目前針對此需求的實現(xiàn)手段還不具備或不完善

新材料、新能源、生物等作為國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要發(fā)展方向，也是世界工業(yè)發(fā)達國家支持的重要方向，這些新方向的技術(shù)突破將引領(lǐng)加工裝備的技術(shù)突破，如針對新型復(fù)合材料的加工裝備等，這些新需求將帶動高檔數(shù)控機床與基礎(chǔ)制造裝備領(lǐng)域的原始創(chuàng)新突破。

2.2 傳統(tǒng)工藝方法已不能滿足加工需要，并針對該工藝的基礎(chǔ)技術(shù)理論目前還不完善，無現(xiàn)成經(jīng)驗可循

課題組分析了大連理工大學(xué)突破高性能硬脆材料復(fù)雜曲面零件精密制造技術(shù)、秦川機床集團突破大型孤齒錐齒輪加工技術(shù)、重慶工學(xué)院突破時柵傳感器的案例，當遇到新的需求，用傳統(tǒng)的方法如三坐標測量技術(shù)、傳統(tǒng)孤齒加工方法和光柵測量方法已無法解決時，如果回到原點，從基本原理出發(fā)，再用新的技術(shù)作為手段，就可能獨創(chuàng)出新的加工技術(shù)和新的機床。從另外一種意義上來說，原始創(chuàng)新并不全是來源于高新技術(shù)，而是來源于基礎(chǔ)技術(shù)。

2.3 新興技術(shù)的應(yīng)用，可以實現(xiàn)傳統(tǒng)設(shè)計和加工技術(shù)的巨大變革，進而實現(xiàn)質(zhì)的突破

近年來，世界范圍內(nèi)科學(xué)技術(shù)加快發(fā)展的速度前所未有，信息、生物、新能源、納米等前沿技術(shù)領(lǐng)域呈現(xiàn)出群體突破的態(tài)勢，推動了千萬億次超級計算機、納米電機等重大創(chuàng)新成果相繼涌現(xiàn)。學(xué)科交叉和技術(shù)融合明顯加快，量子通信、納米測量學(xué)等交叉學(xué)科日益顯示出巨大的應(yīng)用潛力。基礎(chǔ)研究、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品創(chuàng)新之間相互促進的趨勢更加明顯，納米材料等基礎(chǔ)研究成果正以前所未有的速度轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，產(chǎn)品更新速度與技術(shù)更新速度幾乎同步。這些新技術(shù)有可能在高檔數(shù)控機床與基礎(chǔ)制造裝備領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)新應(yīng)用，從而研發(fā)出不同原理、新結(jié)構(gòu)的裝備，實現(xiàn)原創(chuàng)突破。

2.4 技術(shù)的綜合、交叉將帶來廣闊的創(chuàng)新空間

將一項或幾項新技術(shù)用在一個需求或一個產(chǎn)品上，就有可能產(chǎn)生一個全新的原創(chuàng)式的技術(shù)或產(chǎn)品。21世紀的科學(xué)發(fā)展將呈現(xiàn)出多學(xué)科交叉的新特點。學(xué)科的交叉、融合往往是創(chuàng)新的前沿領(lǐng)域，傳統(tǒng)學(xué)科的交叉必然會導(dǎo)致一系列前沿學(xué)科的誕生。準確把握這些新學(xué)科的發(fā)展方向，并適時采取相應(yīng)措施，如解決好學(xué)科交叉的問題，就可能抓住重大技術(shù)創(chuàng)新的機會。學(xué)科間交叉、融合，能夠促使研究者打破學(xué)科劃分，獲得更廣闊的視野。在上述案例中可以明顯看出，研究團隊的不同學(xué)科背景，是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新突破的重要推動力。

2.5 核心學(xué)術(shù)帶頭人的能力，以及研發(fā)團隊具有獨特的創(chuàng)新精神

創(chuàng)新是一個民族精神的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達德不竭動力。實現(xiàn)其創(chuàng)新不光是資金、創(chuàng)新設(shè)施的投入問題，更大程度上需要科研人員的創(chuàng)新精神。這些精神包括：深挖需求，根據(jù)新的技術(shù)及工藝需求，提出新的加工技術(shù)、新的機床；充滿好奇，敢于探索才能誕生創(chuàng)新靈感；獨立思考，不模仿別人，要與眾不同；異想天開，開闊思路，大膽想象；甘愿冒險，要走別人沒有走過的不平常之路，不怕失敗，允許失??；堅韌不拔，要取得創(chuàng)新的成功，必須付出艱辛的努力。

上述五個方面是課題組總結(jié)和分析的實現(xiàn)原始創(chuàng)新的要素，而原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)則是要有深厚的技術(shù)積累，這才是一切創(chuàng)新手段得以成功實現(xiàn)的基礎(chǔ)。

3 幾點建議

（1）從考核產(chǎn)品性能指標轉(zhuǎn)向主要考核是否掌握并突破了核心技術(shù)。國家相關(guān)計劃在支持產(chǎn)品研發(fā)時，除了應(yīng)關(guān)注、考核產(chǎn)品性能和技術(shù)參數(shù)，要重點考核是否掌握了產(chǎn)品的核心技術(shù)，即在合同中應(yīng)明確掌握什么核心技術(shù)，并具體化。項目承擔(dān)者應(yīng)制定突破核心技術(shù)的技術(shù)路線和工作安排。同時，在政策上和資金上向具有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)傾斜，鼓勵企業(yè)研制開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。

（2）設(shè)立“非共識項目”，鼓勵原始創(chuàng)新。設(shè)立獨創(chuàng)原創(chuàng)綠色通道，允許自由申報，自選題目，每年評一批項目，而且允許失敗。經(jīng)中期評估，有前景的繼續(xù)支持，沒有前景或失敗的項目停止支持，不追究責(zé)任。

（3）鼓勵以學(xué)科交叉的組織形式開展項目研究。學(xué)科的交叉、融合往往是創(chuàng)新的前沿領(lǐng)域，傳統(tǒng)學(xué)科的交叉必然會導(dǎo)致一系列前沿學(xué)科的誕生。因此，建議高等院校和科研院所設(shè)立一些交叉學(xué)科，推進機械行業(yè)與其他學(xué)科的交叉融合，將有利于創(chuàng)新的突破。在重大科技項目申報和執(zhí)行過程中，鼓勵項目研究團隊的學(xué)科交叉，將對項目的創(chuàng)新甚至是原創(chuàng)起到重要的推動作用。

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