胡煒

[摘 要]兩型社會建設(shè)和碳排放權(quán)試點(diǎn)工作是生態(tài)文明建設(shè)的一部分，一旦取得理論和實(shí)踐突破，試驗(yàn)區(qū)將繼續(xù)擴(kuò)大。碳排放權(quán)交易作為一種市場嵌入機(jī)制，是生態(tài)文明建設(shè)的突破口，一方面可以利用市場嵌入機(jī)制配合行政調(diào)控手段優(yōu)化資源配置，通過市場成本來淘汰落后產(chǎn)能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)建資源節(jié)約型社會，另一方面可以運(yùn)用排放許可及排放權(quán)交易市場保護(hù)優(yōu)美的自然環(huán)境，深化環(huán)境友好型社會建設(shè)。

[關(guān)鍵詞]碳排放交易；兩型社會建設(shè)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型；市場嵌入機(jī)制

[中圖分類號]D0；X22 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1674-6848（2013）06-0019-07

[作者簡介]胡 煒（1975—），男，湖北黃岡人，法學(xué)博士，江西省社會科學(xué)院助理研究員，主要從事國際法、環(huán)境法、法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。（江西南昌 330077）

[基金項(xiàng)目]江西省社會科學(xué)院重點(diǎn)課題“江西農(nóng)村社區(qū)建設(shè)法治保障研究”（1304）的階段性成果。

黨的十八大報(bào)告提出了全面落實(shí)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)五位一體的總體布局。關(guān)于生態(tài)文明建設(shè)，黨中央、國務(wù)院從頂層設(shè)計(jì)的角度已經(jīng)做出了兩型社會建設(shè)試驗(yàn)區(qū)和碳排放交易試點(diǎn)工作的安排。2007年12 月， 國務(wù)院正式批準(zhǔn)武漢城市圈—長株潭城市群成為資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會（兩型社會）建設(shè)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)。2011年11月國家發(fā)改委批準(zhǔn)同意北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。作為生態(tài)文明建設(shè)的一部分，如何界定碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作和兩型社會建設(shè)兩者之間的關(guān)系？當(dāng)前存在哪些問題，又該如何應(yīng)對？對于整個(gè)中部地區(qū)而言，考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件的相似性以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的同質(zhì)性，總結(jié)湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)，對推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)有極大的現(xiàn)實(shí)意義。①

在生態(tài)文明建設(shè)中，排放權(quán)交易作為一項(xiàng)市場嵌入機(jī)制，是人類制度創(chuàng)新的結(jié)晶，一方面可以利用市場嵌入的機(jī)制配合行政調(diào)控手段優(yōu)化資源配置，通過市場成本來淘汰落后產(chǎn)能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)建資源節(jié)約型社會；另一方面運(yùn)用排放許可及排放權(quán)交易市場保護(hù)優(yōu)美的自然環(huán)境，深化環(huán)境友好型社會建設(shè)。

一、碳排放權(quán)交易的市場嵌入性

碳排放權(quán)交易作為強(qiáng)制減排交易體系，既是一種總量控制與限額交易的模式，也是一種嵌入式的市場機(jī)制。其市場嵌入性由以下幾點(diǎn)決定。首先，政策工具均有優(yōu)缺點(diǎn)，理論上需要合理要素的相互嵌入。由于為解決全球變暖問題而制定的各種政策工具都有其適應(yīng)性邊界和局限，沒有哪一種政策工具具有取代其它政策工具的絕對優(yōu)勢，均有各自的優(yōu)缺點(diǎn)，因此彼此相互嵌入合理性要素對于構(gòu)建全球應(yīng)對氣候變化的理性政策工具體系具有重要價(jià)值。其次，碳排放權(quán)交易脫胎于科斯（Ronald H. Coase）等人的外部性理論，是一種價(jià)值翻轉(zhuǎn)和對污染的反向利用，存在脫域的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)而，這一脫域的風(fēng)險(xiǎn)要求碳排放交易制度嵌入到整個(gè)法律制度中去以保證其正義性或者說正當(dāng)性。再次，市場嵌入的模式能發(fā)揮市場對資源的配置作用，從而實(shí)現(xiàn)全球減排成本的最小化。此外，市場還存在激勵機(jī)制，鼓勵那些采用新技術(shù)減排的企業(yè)獲取相應(yīng)的制度收益從而推動減排技術(shù)的進(jìn)步。最后，從實(shí)踐層面看，在不存在超國家主權(quán)且世界各國無法達(dá)成政治共識的情況下，世界各國接受了這一可以率先進(jìn)入行動層面的嵌入機(jī)制，如歐盟碳排放交易體系采用了總量控制和限額交易的模式，肯定了這一市場嵌入機(jī)制。

二、碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的理論解讀

（一）兩型社會建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的關(guān)系

兩型社會建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的關(guān)系主要存在于兩個(gè)方面。一是，兩型社會的建設(shè)決必須依賴經(jīng)濟(jì)建設(shè)。兩型社會建設(shè)要求社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)等諸多層面的全面發(fā)展，并非單一的GDP增長，但同時(shí)也必須認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)增長及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整仍然是全面發(fā)展中的最主要因素。武漢城市圈資源節(jié)約型社會、環(huán)境友好型社會建設(shè)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的名稱中隱含著經(jīng)濟(jì)約束條件，即中國的一切問題都是發(fā)展中的問題，必須在發(fā)展中解決。這一試驗(yàn)是一項(xiàng)社會試驗(yàn)，其最主要的部分是經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)，而經(jīng)濟(jì)約束條件是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共性，不是個(gè)性，故在命名時(shí)只強(qiáng)調(diào)了資源約束和環(huán)境友好的個(gè)性，但我們在認(rèn)識時(shí)不能對共性漠然視之。二是，經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要可持續(xù)的增長，必須重視資源節(jié)約和環(huán)境友好。由于科層制下官員考核機(jī)制中的“唯GDP論”，兩型社會建設(shè)乃至生態(tài)文明建設(shè)實(shí)際上在為經(jīng)濟(jì)建設(shè)讓路。世界銀行2007年主題報(bào)告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)》首次具有針對性地提出了“中等收入國家陷井”的概念。從東亞和拉美的經(jīng)驗(yàn)來看，當(dāng)人均GDP達(dá)到3000-5000美元時(shí)，容易出現(xiàn)中等收入陷井。②2012年，湖北省人均GDP剛剛超過6000美元，在這一階段，經(jīng)濟(jì)增長固然重要，但更需要可持續(xù)的增長。兩型社會建設(shè)不僅是突破經(jīng)濟(jì)約束條件的試驗(yàn)，也是突破資源約束條件和環(huán)境友好社會的試驗(yàn)。十八屆三中全會后，中央下發(fā)了《關(guān)于改進(jìn)地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核工作的通知》，指出要“完善政績考核評價(jià)指標(biāo)”，“強(qiáng)化約束性指標(biāo)考核，加大資源消耗、環(huán)境保護(hù)、消化產(chǎn)能過剩、安全生產(chǎn)等指標(biāo)的權(quán)重”。這一方針政策將有效地扭轉(zhuǎn)當(dāng)前社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中“唯GDP論”的不良影響。

（二）碳排放權(quán)試點(diǎn)工作與兩型社會建設(shè)關(guān)系定位

少數(shù)試點(diǎn)單位認(rèn)為節(jié)能減排和碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作就是兩型社會建設(shè)的最主要內(nèi)容，這種認(rèn)識并不全面。兩型社會建設(shè)的主題是“兩型”，核心是“兩新”，即新型城市化和新型工業(yè)化。①資源節(jié)約型社會建設(shè)對應(yīng)新型城市化，其核心在于土地資源的節(jié)約，需要靠以人為核心的城市規(guī)劃來調(diào)節(jié)和完成；環(huán)境友好型社會建設(shè)對應(yīng)新型工業(yè)化，其核心在于節(jié)能減排，需要靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型來實(shí)現(xiàn)和完成。排放權(quán)交易試點(diǎn)工作是兩型社會建設(shè)的一部分、一個(gè)突破口，主要服務(wù)于新型工業(yè)化，同時(shí)也能夠銜接新型城市化。碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的銜接作用體現(xiàn)在：一是實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，具體表征為總量減排的實(shí)現(xiàn)；二是通過碳市場發(fā)現(xiàn)碳價(jià)格，通過生產(chǎn)成本引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型以及節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新；三是將市場嵌入機(jī)制作為轉(zhuǎn)變行政方式的一種有益嘗試。

（三）創(chuàng)新是解決問題的根本出路

如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，如何提升民生福祉破題當(dāng)前急劇增多的社會矛盾，如何靈活運(yùn)用市場手段來改善政府調(diào)控水平，并無固定經(jīng)驗(yàn)，需要理論探索及實(shí)踐總結(jié)。習(xí)近平總書記在2013年兩會參加上海代表團(tuán)審議時(shí)說，我國經(jīng)濟(jì)已由較長時(shí)期的兩位數(shù)增長進(jìn)入個(gè)位數(shù)增長階段。他強(qiáng)調(diào)，“根本出路就在于創(chuàng)新，關(guān)鍵要靠科技力量”。②習(xí)總書記這一指示深刻地為我們未來的工作指明了方向，兩型社會建設(shè)的核心在創(chuàng)新，通過理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新帶動科技創(chuàng)新，進(jìn)而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。李克強(qiáng)總理也就這一問題作出了精妙的揭語，“創(chuàng)新是人類活力的源泉”。③生態(tài)文明建設(shè)的根本出路在于創(chuàng)新。

只有具備科學(xué)試驗(yàn)的精神，通過理論探索和身體力行的實(shí)踐才有可能實(shí)現(xiàn)理論和制度的創(chuàng)新，進(jìn)而帶動科技創(chuàng)新。兩型社會建設(shè)的方法是強(qiáng)化市場配置資源的基礎(chǔ)地位，提高政府的靈活應(yīng)對能力和宏觀調(diào)控水平。在方法上，我們應(yīng)將兩型社會建設(shè)與行政職能轉(zhuǎn)變結(jié)合起來，宏觀調(diào)控手段必須多樣化，注重市場手段的嵌入式制度設(shè)計(jì)。新公管運(yùn)動在行政規(guī)制中嵌入市場要素，出現(xiàn)了行政合同管理、協(xié)商制定規(guī)則、杰出領(lǐng)袖工程、監(jiān)獄外包等新的做法，④兩型社會建設(shè)可以加強(qiáng)理論研究，結(jié)合自身的情況加以借鑒和改造。

三、碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的實(shí)踐特點(diǎn)

（一）試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段及其典型性

參與碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的七省市按所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段可以分為三類。一是，北京、上海和深圳處于后工業(yè)化階段，第三產(chǎn)業(yè)占比高，它們的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型從全國范圍看典型性較弱。二是，沿海經(jīng)濟(jì)帶的廣東省和天津市主要是外向型的模式，處于工業(yè)化進(jìn)程后期，它們已邁入人均GDP10000美元俱樂部。如天津由于一些大項(xiàng)目的上馬，雖然2012年人均GDP超過了北京和上海，但從階段上看，仍然是工業(yè)后階段。三是，湖北省和重慶市，兩地2012年人均GDP較接近，均達(dá)到了6000美元以上，略超全國平均值。武漢城市圈—長株潭城市群在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)格局中位于中等偏上水平，是傳統(tǒng)的工業(yè)模式，處于工業(yè)化進(jìn)程中期。武漢城市圈的第三產(chǎn)業(yè)占比稍低于長株潭城市群，但武漢城市圈的GDP能耗是長株潭城市群的一倍左右。①從這個(gè)角度看，武漢城市圈的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作對于重工業(yè)占比高的其它中西部地區(qū)來說更具典型性，或者說，從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度看湖北省在全國樣本中典型性更強(qiáng)。

總體看來，七省市試點(diǎn)代表了三類不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段下的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作模式。作為最具典型性的湖北省，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平尚處于深度工業(yè)化進(jìn)程之中，重工業(yè)排放源較多，過度依賴重工業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需通過兩型社會建設(shè)進(jìn)行深度調(diào)整。

（二）京滬深碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的特點(diǎn)

當(dāng)前，北京、上海、深圳等地碳排放權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)施方案已出臺。總的來看，京滬深采取了較為積極的模式，這些方案的共同點(diǎn)是納入規(guī)制的排放行業(yè)廣、企業(yè)多、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)。從規(guī)制范圍看，上海納入200多家企業(yè)，涉及十幾個(gè)行業(yè)，包括航空服務(wù)業(yè)、商業(yè)等非工業(yè)企業(yè)；北京納入300多家排放企業(yè)；深圳納入635家工業(yè)企業(yè)和197棟大型公共建筑物。②從排放標(biāo)準(zhǔn)看，北京、上海均將1萬噸二氧化碳年排放量的企業(yè)納入規(guī)制，深圳由于電子行業(yè)較多，企業(yè)排放規(guī)模相對較小，標(biāo)準(zhǔn)較低，將5000噸二氧化碳年排放量的企業(yè)納入規(guī)制。從規(guī)制行業(yè)看，國際上一般都是從燃煤發(fā)電廠入手進(jìn)行規(guī)制，因?yàn)殡妰r(jià)作為基礎(chǔ)能源，其價(jià)格具有傳導(dǎo)作用，可以推動絕大多數(shù)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排的技術(shù)創(chuàng)新。歐盟第一階段只覆蓋了五個(gè)行業(yè)，包括能源供應(yīng)（電力、供暖和蒸汽生產(chǎn)等）、石油提煉、鋼鐵、建筑材料（水泥、石灰、玻璃等）、紙漿和造紙。③深圳、北京、上海在強(qiáng)制減排試點(diǎn)中規(guī)制力度之大超出發(fā)達(dá)國家，既反映了這些城市追求環(huán)境保護(hù)的決心和行動力度，也反映了這些處于后工業(yè)化階段的城市自身的特點(diǎn)，但也存在過度追求減排目標(biāo)而導(dǎo)致規(guī)制排放源擴(kuò)大化的傾向。產(chǎn)生這一問題的根源在于減排目標(biāo)是否設(shè)置合理。由于北京、上海、深圳能源外購比例極高，如北京外購電力60%以上，這些城市所設(shè)置的總量控制目標(biāo)是否有偏大嫌疑，對經(jīng)濟(jì)影響的正負(fù)綜合評價(jià)還有待進(jìn)一步觀察。

（三）湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的特點(diǎn)

相較于京、滬、深等發(fā)達(dá)地區(qū)積極型模式，湖北省則采取了穩(wěn)中求進(jìn)的穩(wěn)健型模式。

1.規(guī)制起點(diǎn)較高，規(guī)制企業(yè)較少，但計(jì)量單位應(yīng)與其它省市保持統(tǒng)一性。2013年8月正式印發(fā)的《湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)施方案》充分考慮了湖北省處于工業(yè)化進(jìn)程中期的特點(diǎn)，擬納入規(guī)制的排放源企業(yè)150家左右，系2010年至2011年單年綜合能源消費(fèi)量達(dá)到或超過6萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤的重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)，主要涉及鋼鐵、化工、水泥、電力、造紙等高能耗、高排放行業(yè)，不涉及電子、航空等湖北省需大力發(fā)展的行業(yè)。④標(biāo)準(zhǔn)煤這一指標(biāo)的直觀性并不好，沒有與二氧化碳排放量直接掛鉤。另外，從統(tǒng)一性的角度看，湖北省理應(yīng)和京滬等城市一樣使用二氧化碳年排放量指標(biāo)，考慮到天津市納入規(guī)制企業(yè)的起點(diǎn)是2萬噸二氧化碳年排放量，湖北省可以設(shè)定3萬噸或以上二氧化碳年排放量為規(guī)制起點(diǎn)。當(dāng)然，這樣的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)將使得湖北省的規(guī)制排放源增加很多。

2.規(guī)制范圍適中，淘汰落后重工業(yè)產(chǎn)能意圖明確。該《方案》涵蓋的150家排放源碳排放總量約占全省總量的35%，意圖通過配額淘汰落后產(chǎn)能，通過增加工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本，推動技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。①湖北省淘汰落后的重工業(yè)產(chǎn)能的意圖很明確，也充分考慮到試點(diǎn)工作的長期性，不追求畢其功于一役，而是以碳排放權(quán)試點(diǎn)交易工作促經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整為核心來開展工作。

3.配套制度中認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排合理。湖北省擬在試點(diǎn)工作初期選定5家左右第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，每家第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)平均服務(wù)30家排放源，有利于第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的發(fā)展壯大。相比湖北省，北京市試點(diǎn)實(shí)施工作初期即批準(zhǔn)了30家第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)。雖然北京市第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)較多，但每家認(rèn)證機(jī)構(gòu)平均服務(wù)10家排放源，存在一定的利益平衡。

總的來看，廣東省、天津市的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)表現(xiàn)在規(guī)制起點(diǎn)、規(guī)制范圍、規(guī)制行業(yè)、配套制度等均介于京滬深和湖北省的實(shí)施方案之間，體現(xiàn)了相應(yīng)的適應(yīng)性和靈活性。此外，七省市的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作方案對于能源行業(yè)特別是發(fā)電企業(yè)的規(guī)制力度均有所欠缺，不能充分發(fā)揮利用工業(yè)電價(jià)的價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制來推動企業(yè)的節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，能源價(jià)格牽一發(fā)而動全身，需要中央層面結(jié)合能源價(jià)格改革，進(jìn)行統(tǒng)一安排和頂層設(shè)計(jì)。

四、碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的問題及對策

碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的理論較為成型，但實(shí)踐中仍存在以下幾個(gè)方面的問題。

（一）環(huán)境治理目標(biāo)與嵌入式市場手段之間的關(guān)系不明晰，必須通過法律方式進(jìn)行嚴(yán)格控制

碳排放交易制度是在錯(cuò)綜復(fù)雜的國際背景和國內(nèi)各種利益訴求盤根錯(cuò)節(jié)的條件下應(yīng)對全球氣候變化和環(huán)境污染的一項(xiàng)靈活性政策工具，但其缺陷不可忽視，必須通過法律方式進(jìn)行嚴(yán)格控制，特別是必須通過法律控制使得私人偏好轉(zhuǎn)化為符合公共利益的內(nèi)在偏好，使私人運(yùn)作方式切實(shí)符合公共目的。②交易金額只是碳排放交易效果評價(jià)的一個(gè)子項(xiàng)目，并非全部，過份夸大碳交易額的價(jià)值不利于環(huán)境治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對試點(diǎn)工作的績效評價(jià)應(yīng)從總量控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、碳價(jià)格發(fā)現(xiàn)、對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用、對行政規(guī)制手段的豐富與完善這四個(gè)方面進(jìn)行綜合評價(jià)。當(dāng)前的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作中傾向于盡快上系統(tǒng)，進(jìn)行交易，應(yīng)該說這樣的思路存在狹隘性，可能產(chǎn)生一些新的問題，不能完全激發(fā)市場機(jī)制。

（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與排放力度之間的關(guān)系需理順，以市場化能源價(jià)格為突破口推動市場機(jī)制

試點(diǎn)工作必須處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與排放容量之間的關(guān)系，較為合理的方式是在發(fā)展中追求減排效果，而不因減排限制發(fā)展。我們要防止兩種不良傾向：一是，“唯GDP論”不利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，是沒有樹立可持續(xù)發(fā)展思維的表現(xiàn)；二是，過份強(qiáng)調(diào)減排效果，犯形式主義的錯(cuò)誤，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)前的核心問題是防止第一種傾向。

由于我國電價(jià)尚不是完全市場化的電價(jià)，因此，從排放權(quán)交易試點(diǎn)角度看，進(jìn)一步推動能源價(jià)格市場化是一項(xiàng)基礎(chǔ)性和前瞻性工作，理論上應(yīng)該先行，但能源價(jià)格事關(guān)全局，能源價(jià)格市場化或者說工業(yè)能源價(jià)格市場化，是一項(xiàng)全國性的改革，實(shí)踐中具有復(fù)雜性，只能由國家層面逐步推動。能源價(jià)格市場化對于水電大省相關(guān)能源企業(yè)是有利的，而水電大省大多在中西部地區(qū)，因此國家層面盡早啟動工業(yè)能源價(jià)格市場化，才能有利于發(fā)揮能源價(jià)格的基礎(chǔ)性價(jià)格傳導(dǎo)功能，推動中西部地區(qū)能源行業(yè)創(chuàng)新節(jié)能減排技術(shù)的發(fā)展。

（三）綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展速度一般，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，需加大業(yè)務(wù)創(chuàng)新

在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的各項(xiàng)宏觀調(diào)控工具中，金融工具具有強(qiáng)大的市場引導(dǎo)作用。銀監(jiān)會發(fā)布了《綠色信貸指引》，通過應(yīng)收賬款抵押、清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）預(yù)期收益抵押、股權(quán)質(zhì)押、保理等方式開展金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。浦發(fā)銀行、興業(yè)銀行等創(chuàng)新意識較強(qiáng)的商業(yè)銀行的綠色金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)處于前茅，如浦發(fā)銀行在2010年至2012年這3年間，累計(jì)發(fā)放綠色信貸已超過1000億元，且該行綠色信貸的不良率遠(yuǎn)低于全行其它貸款的平均水平。①湖北省省屬金融機(jī)構(gòu)如漢口銀行、湖北銀行等綠色信貸的金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)相對較為薄弱，有待加強(qiáng)。中西部地區(qū)的地方性金融機(jī)構(gòu)均存在這一問題，這將是今后試點(diǎn)推廣的一個(gè)共性問題，有必要大力開展綠色信貸的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，提前積累經(jīng)驗(yàn)。

當(dāng)前由于上位法的缺失，特別是立法層面沒有明確排放配額的財(cái)產(chǎn)屬性，因而只能采取應(yīng)收賬款、預(yù)期收益抵押的方式，導(dǎo)致排放配額抵押貸款等創(chuàng)新業(yè)務(wù)只能變相地以應(yīng)收賬款抵押的形式開展。這一現(xiàn)狀導(dǎo)致貸款審核更為嚴(yán)格、抵押率偏低，不利于金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)的蓬勃發(fā)展。國內(nèi)僅有深圳市出臺了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》的地方法規(guī)，但該規(guī)定僅有條文10條，并未規(guī)定排放配額的法律性質(zhì)，仍較粗糙。試點(diǎn)七省市均未在排放配額法律性質(zhì)的問題上有所創(chuàng)新，殊為可惜，理應(yīng)在下一步工作安排時(shí)考慮制定地方性的《二氧化碳排放許可證管理辦法》。

鑒于地方立法尚需時(shí)日，而金融部門的排放配額抵押貸款等金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)對法源的位階要求并不高，因此可以先以省政府令的形式制訂行政規(guī)章，待經(jīng)驗(yàn)成熟時(shí)再啟動地方立法。制訂行政規(guī)章時(shí)可參照歐美立法經(jīng)驗(yàn)，采取“視為”的立法技術(shù)，②將排放配額/許可證視為商品，與之配套，一并規(guī)定（或財(cái)政部門通過部門規(guī)范文件規(guī)定）排放配額/許可證的會計(jì)處理方法。只有排放配額在會計(jì)帳目上記為資產(chǎn)，相關(guān)的金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)才能順利推行，而有關(guān)的成本損益的處理辦法可以在實(shí)踐中予以不斷完善。

（四）節(jié)能服務(wù)行業(yè)發(fā)展需提速，實(shí)現(xiàn)彎道超車

2012年6月國務(wù)院發(fā)布了《“十二五”節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，該《規(guī)劃》要求“大力推行合同能源管理，到2015年，力爭專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司發(fā)展達(dá)到2000多家，其中年產(chǎn)值超過10億元的節(jié)能服務(wù)公司約20家，節(jié)能服務(wù)業(yè)總產(chǎn)值突破3000億元，累計(jì)實(shí)現(xiàn)節(jié)能6000萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤；到2015年，環(huán)保服務(wù)業(yè)產(chǎn)值超過5000億元，其中年產(chǎn)值超過10億元的企業(yè)超過50家，城鎮(zhèn)污水垃圾處理及電力行業(yè)煙氣脫硫脫硝等領(lǐng)域?qū)I(yè)化、社會化服務(wù)占全行業(yè)的比例大幅提高”。湖北省應(yīng)大力利用科研資源豐富的優(yōu)勢，出臺相關(guān)政策鼓勵科技創(chuàng)新，扶持節(jié)能服務(wù)業(yè)的發(fā)展，培育這一新興行業(yè)，為以后全國其它工業(yè)省份開展碳排放交易時(shí)爭取其它省份工業(yè)企業(yè)節(jié)能服務(wù)市場份額奠定良好的基礎(chǔ)。

“推行合同能源管理很大程度上將會促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，且利用市場機(jī)制實(shí)質(zhì)上也能提高節(jié)能減排效率，這將有利于形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，以此促進(jìn)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會的建設(shè)”。①當(dāng)前大量的節(jié)能服務(wù)公司（又稱合同能源管理公司）都是輕資產(chǎn)型公司，初期資本需求很高，融資成本是一個(gè)核心問題，在當(dāng)前立法缺失情況下，只能進(jìn)行信托、PE等高成本融資行為，不利于這一新興行業(yè)的發(fā)展。一旦有關(guān)排放配額的商品屬性由立法予以規(guī)定，會計(jì)帳目上將其做為資產(chǎn)處理，那么在排放配額抵押、碳融資等金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)的支持下，相關(guān)行業(yè)將能得到快速發(fā)展，有效推動減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)并完善碳市場的產(chǎn)業(yè)鏈，培育新的行業(yè)增長點(diǎn)。

（五）碳排放權(quán)交易試點(diǎn)帶動可轉(zhuǎn)讓土地開發(fā)權(quán)試點(diǎn)

碳排放權(quán)交易試點(diǎn)作為新型工業(yè)化的突破口，是一種嵌入式的制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新的思維可以復(fù)制到新型城市化之中，應(yīng)構(gòu)建可轉(zhuǎn)讓土地開發(fā)權(quán)制度的試點(diǎn)?？赊D(zhuǎn)讓土地開發(fā)權(quán)制度（transfer development rights，TDRs），簡要地解釋就是某地塊（Sending Areas，發(fā)送區(qū)）的土地開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓給另一地塊（Receiving Areas，接受區(qū)），而發(fā)送區(qū)地塊將永遠(yuǎn)不能被開發(fā)。②資源約束型社會建設(shè)的核心在于土地資源的約束，在當(dāng)前耕地紅線保護(hù)制度下，可以運(yùn)用可轉(zhuǎn)讓土地開發(fā)權(quán)制度來保護(hù)基本耕地以及湖泊山林等風(fēng)景區(qū)的自然資源不受破壞和侵占?？赊D(zhuǎn)讓土地開發(fā)制度下，發(fā)送區(qū)地塊永遠(yuǎn)不能開發(fā)，但接受區(qū)地塊的容積率將會有調(diào)整以補(bǔ)充差額，這是“一種自愿的、基于市場機(jī)制的土地利用管理機(jī)制，通過將土地開發(fā)引向更適合土地開發(fā)的地區(qū)來推動保護(hù)具有高農(nóng)業(yè)價(jià)值的土地，保護(hù)環(huán)境敏感區(qū)和保護(hù)戰(zhàn)略地位的開放空間”。③運(yùn)用可轉(zhuǎn)讓土地開發(fā)權(quán)制度，一方面可以保護(hù)基本耕地及湖泊山林等自然風(fēng)景區(qū)，另一方面可以提高商業(yè)地塊的綜合價(jià)值，實(shí)現(xiàn)資源約束下內(nèi)部挖潛式的發(fā)展。

在新型城市化進(jìn)程中，必須按十八屆三中全會的要求，以人為核心進(jìn)行城市化發(fā)展，不能貪大求大，要推動大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)融合發(fā)展，促進(jìn)城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)協(xié)調(diào)推進(jìn)。在城市規(guī)劃方面要優(yōu)化城市空間結(jié)構(gòu)和管理格局，增強(qiáng)城市綜合承載能力。

責(zé)任編輯：鄭 穎