制度與知識(shí)溢出、生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系研究①

暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院 劉勝

1 制度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的直接作用

一直以來(lái)，新古典增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論都沒(méi)有把制度納入分析框架內(nèi)。自從20世紀(jì)70年代中期以來(lái)，以North(1990)為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，任何經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程都是在一定的制度環(huán)境和制度安排下發(fā)生的，都不可能脫離制度背景而獨(dú)立存在，制度因素貫穿經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全過(guò)程。North(1990)認(rèn)為，制度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)起著重要甚至是決定性的作用。制度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用在新制度學(xué)派的推動(dòng)下日益受到關(guān)注，許多學(xué)者做出了開(kāi)創(chuàng)性的研究，除了從理論上探討制度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的直接作用外，眾多學(xué)者還從實(shí)證上沿著以下兩個(gè)方向來(lái)研究制度與生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系:一是通過(guò)對(duì)多個(gè)國(guó)家的制度和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的變量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，從而找出影響國(guó)家間生產(chǎn)率增長(zhǎng)的共同因素；二是以一個(gè)國(guó)家為樣本對(duì)象，對(duì)該國(guó)制度和生產(chǎn)率增長(zhǎng)變量的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析來(lái)研究制度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。

2 制度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的間接影響

制度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的間接影響體現(xiàn)在:制度作為吸收能力的重要維度，對(duì)知識(shí)溢出促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的過(guò)程有著重要調(diào)節(jié)作用?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)主要有:

一方面，從寬泛的制度的概念出發(fā)，研究制度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的間接影響。理論方面，Keller(2002)指出，由于技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的準(zhǔn)公共物品屬性，以及高昂的事前專(zhuān)用性投資等特點(diǎn)，決定了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿活動(dòng)具有很強(qiáng)的制度依賴(lài)性。實(shí)證方面，Clarke(2001)對(duì)發(fā)展中國(guó)家制度質(zhì)量與R&D資本、生產(chǎn)率的關(guān)系進(jìn)行了研究，表明FDI與R&D資本存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，制度質(zhì)量與R&D資本存在正相關(guān)關(guān)系。這說(shuō)明與FDI相比，制度質(zhì)量對(duì)R&D資本更具有促進(jìn)作用，而R&D資本的提高有助于技術(shù)深化與技術(shù)進(jìn)步，因此，制度質(zhì)量的提高將促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)。

另一方面，具體化制度的概念，從某一特定的政治或經(jīng)濟(jì)制度出發(fā)，考察制度作為吸收能力的維度對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的間接影響。

(1)政治制度。政治制度一般是通過(guò)作用于經(jīng)濟(jì)制度和其他政策對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生影響(Acemoglu,2004)。由于政治制度決定了政治權(quán)力的分配，擁有政治權(quán)力的當(dāng)局可以通過(guò)操縱經(jīng)濟(jì)制度來(lái)制定各種政策，以攫取其他群體的財(cái)富或獲得社會(huì)的剩余資源，這種非有效政策會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)制度的非有效性(Acemoglu,2004)。相反，一國(guó)政府的權(quán)力越有限，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者所遵守的規(guī)則越透明，就越能促進(jìn)一國(guó)的技術(shù)溢出和生產(chǎn)率發(fā)展。與政治寡頭社會(huì)相比，民主社會(huì)更有利于生產(chǎn)率的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，這是因?yàn)樾侣勢(shì)浾摵妥诮绦叛龅淖杂啥仍礁?，越有利于知識(shí)溢出，進(jìn)而促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)?，F(xiàn)有技術(shù)既得利益者在面臨新技術(shù)威脅時(shí)，往往會(huì)采取各種努力游說(shuō)當(dāng)權(quán)者阻礙或推遲新技術(shù)的引入。然而，權(quán)力制衡能夠提高游說(shuō)成本，迫使現(xiàn)有技術(shù)既得利益者放棄游說(shuō)，進(jìn)而有助于新技術(shù)擴(kuò)散和溢出。

此外，從法律、契約的角度來(lái)看，完善的法律制度對(duì)保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)者的積極性、促進(jìn)人才流動(dòng)以及維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)都有重要作用。而對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系而言，法律制度的建立完善、“契約精神”的宣傳弘揚(yáng)大大降低了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性，減少了經(jīng)濟(jì)主體的機(jī)會(huì)主義，從而使得知識(shí)能夠在日益頻繁的跨國(guó)貿(mào)易或區(qū)域間貿(mào)易中迅速擴(kuò)散，通過(guò)知識(shí)溢出效應(yīng)大大提高了落后地區(qū)的生產(chǎn)率。

(2)經(jīng)濟(jì)制度。與政治制度相比，經(jīng)濟(jì)制度直接決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者受約束的程度，通過(guò)減少交易成本，降低市場(chǎng)準(zhǔn)入等制度安排促進(jìn)了市場(chǎng)的完全有效競(jìng)爭(zhēng)，從而促進(jìn)知識(shí)溢出和生產(chǎn)率增長(zhǎng)，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟(jì)自由化、市場(chǎng)化程度等角度進(jìn)行論述。

在諾斯的分析框架里，產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)制度的核心，甚至他把產(chǎn)權(quán)等同于經(jīng)濟(jì)制度。由于產(chǎn)權(quán)制度能夠有效保護(hù)所有者財(cái)產(chǎn)不被當(dāng)權(quán)者攫取，強(qiáng)化他們對(duì)投資的預(yù)期，從而進(jìn)一步促進(jìn)金融發(fā)展和生產(chǎn)率的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。CHH(1997)通過(guò)在CH模型中添加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、高等教育體系和營(yíng)商便利等制度變量，采用24個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家1971～2004年的數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)際R&D溢出效應(yīng)作了重新檢驗(yàn)和比較分析。結(jié)果表明，與不考慮制度時(shí)的情況相比，制度質(zhì)量差異明顯對(duì)R&D溢出的國(guó)別差異有重要影響。陳剛(2010)指出在缺乏有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)和法律規(guī)則的環(huán)境中，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的預(yù)期收益具有非常高的不確定性，這將降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿激勵(lì)，此時(shí)，不僅企業(yè)的自主R&D效率會(huì)因此降低，而且企業(yè)利用和吸收其他企業(yè)R&D溢出效應(yīng)的激勵(lì)也會(huì)因此而降低。因此，制度質(zhì)量更高的國(guó)家不僅自主R&D的效率會(huì)更高，而且這些國(guó)家從國(guó)際R&D溢出中獲得的收益也可能會(huì)更多。

經(jīng)濟(jì)自由化對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用在于:第一，經(jīng)濟(jì)自由意味著競(jìng)爭(zhēng)，從而促使在位企業(yè)加大研發(fā)投入，以降低成本，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；第二，自由經(jīng)濟(jì)可以更好地培養(yǎng)和發(fā)掘企業(yè)家，自由市場(chǎng)使企業(yè)家有更多機(jī)會(huì)接觸不同的思想和新知識(shí)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，并有條件試驗(yàn)他們的創(chuàng)新思想，通過(guò)企業(yè)家的“破壞性創(chuàng)造”——?jiǎng)?chuàng)新或創(chuàng)業(yè)，更有力地推動(dòng)知識(shí)溢出、技術(shù)變革和生產(chǎn)率的提高；最后，自由市場(chǎng)使得資源尤其是知識(shí)資源可以自由地流向其使用價(jià)值最高的地方，從而提高了經(jīng)濟(jì)效率。由于知識(shí)具有高度不確定性和非對(duì)稱(chēng)性，不同經(jīng)濟(jì)主體對(duì)于同一知識(shí)的潛在價(jià)值具有不同評(píng)價(jià)，當(dāng)知識(shí)創(chuàng)造者不愿或不能將新研發(fā)的知識(shí)商業(yè)化時(shí)，通過(guò)自由市場(chǎng)的交易或人員流動(dòng)，新知識(shí)被其他經(jīng)濟(jì)主體獲得并識(shí)別、商業(yè)化，從而提高了新知識(shí)的使用效率，間接促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)率的提高。

另外，基于市場(chǎng)化程度的視角，張海洋(2008)檢驗(yàn)了中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)外資技術(shù)溢出的影響。研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化進(jìn)程不僅促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，而且是促進(jìn)外資技術(shù)溢出的決定性因素。武鵬、余泳澤、季凱文(2010)利用面板計(jì)量模型就市場(chǎng)化和政府介入對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化程度對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)有著顯著的正向影響，而政府介入程度有著顯著的負(fù)向影響。

3 結(jié)語(yǔ)

已有文獻(xiàn)為本文提供了較好的基礎(chǔ)，知識(shí)溢出是與吸收能力相結(jié)合來(lái)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的，本國(guó)技術(shù)吸收能力可能是決定最終的技術(shù)外溢效果、技術(shù)進(jìn)步率以及穩(wěn)態(tài)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的關(guān)鍵變量，制度可能通過(guò)影響吸收能力作用于知識(shí)溢出和生產(chǎn)率增長(zhǎng)。但制度對(duì)生產(chǎn)率吸收能力的作用還不太明確，其體現(xiàn)在:一方面，將制度作為一個(gè)籠統(tǒng)的概念來(lái)研究，偏重于理論層面的研究，但在實(shí)證層面上，將制度作為寬泛意義的概念來(lái)研究很難深化；另一方面，雖然也有文獻(xiàn)將制度具體化為政治制度和經(jīng)濟(jì)制度來(lái)研究，但鮮有基于省際層面研究制度對(duì)知識(shí)溢出促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)調(diào)節(jié)效應(yīng)的理論模型和實(shí)證研究，有待以后進(jìn)一步深化。

[1]Acemoglu,D,S Johnson,and J.Robinson.2004.Institutions as the Fundamental Cause of Long Run Growth[R].NBER Working Paper No.10481.

[2]Clarke,G.G.2001. How the Quality of Institutions Affects Technological Deepening in Developing Countries[R].World Bank Policy Research Working Paper No.2603.

[3]Coe,D.T. Helpman,E.and Hoffinaister,W.Alexandar.North-South R&D Spillovers[J].Economic Journal,1997(107).

[4]Douglass C.North. Institutions, Institutional Change and Economic Performance[M].Cambridge University Press,1990.

[5]Keller,W.2002. Geographic Localization of International Technology Diffusion[J].American Economic Review,92(1).