劉 麗 王海芳

（新疆財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 新疆 烏魯木齊 830012）

企業(yè)關(guān)系治理研究綜述

劉 麗 王海芳

（新疆財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 新疆 烏魯木齊 830012）

關(guān)系治理是指通過有效的經(jīng)濟(jì)手段或管理手段，對企業(yè)關(guān)系施加影響，進(jìn)而改善關(guān)系，提高關(guān)系利益的一系列行為和機(jī)制。關(guān)系治理研究是目前法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)研究的熱門話題。本文從信任與聲譽(yù)機(jī)制、互惠、靈活性和有效溝通入手對已有文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)。以期為關(guān)系治理研究提供參考。

關(guān)系治理 環(huán)境不確定性 企業(yè)績效

一、引言

在以信息技術(shù)和各種網(wǎng)絡(luò)為代表的新經(jīng)濟(jì)時代，公司治理面對的不僅僅是公司內(nèi)部的問題，更多的是復(fù)雜的外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。企業(yè)的生存和發(fā)展離不開與系統(tǒng)中各因素的協(xié)調(diào)和互動，換句話說，企業(yè)的生存是一系列關(guān)系的總和。因此，企業(yè)與影響其生存發(fā)展的因素處理好關(guān)系是其生存的必要條件，其與任一重要因素的關(guān)系處理不當(dāng)都可能阻礙企業(yè)的生存和發(fā)展。如通用公司的“不節(jié)能、不環(huán)?！?、安然的企業(yè)環(huán)境污染以及富士康的頻繁跳樓事件等，已經(jīng)引起社會的強(qiáng)烈反響和相關(guān)部門及學(xué)者對企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系及其治理問題、企業(yè)的社會責(zé)任問題等進(jìn)行深入思考。在快速變革的技術(shù)和市場中，企業(yè)的每項交易都是嵌入在復(fù)雜的、不確定的關(guān)系之中，正是由于企業(yè)采用正式合約談判和執(zhí)行的成本過高，而且只能在一定程度上降低違約頻率的發(fā)生，實際上并不能從根本上避免交易雙方由于遵循利益最大化的原則行事所產(chǎn)生的機(jī)會主義行為。因此，企業(yè)僅僅想依靠正式合約的約束來達(dá)成交易是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。目前解決違約問題的關(guān)鍵是要做到如何形成使交易雙方不會相互背叛的可信承諾，這是關(guān)鍵；保證交易的可靠性；要做到按合約的內(nèi)容行動只有這樣，才能避免機(jī)會主義的行為的產(chǎn)生。應(yīng)該加強(qiáng)企業(yè)間信任關(guān)系的治理，建立良好的聲譽(yù)機(jī)制，采用互惠與有效的溝通方式，并賦予合同靈活性執(zhí)行的關(guān)系治理方式，目的是降低交易雙方的成本，引導(dǎo)并鼓勵交易雙方達(dá)成長期合作，最后達(dá)到提高履約率的目的，這才是一種有效地方式。

二、文獻(xiàn)綜述

（一 ）關(guān)系治理概念的界定 關(guān)系治理是伴隨著正式治理對現(xiàn)實的解釋無力而產(chǎn)生的，是一個組織采用適當(dāng)?shù)闹卫頇C(jī)制，以積極和持續(xù)的態(tài)度，管理組織間行為的過程，是一種在合作規(guī)范和協(xié)同活動的基礎(chǔ)上治理并引導(dǎo)交易伙伴合作的社會制度（Heideand John，1992Macneil，1980；Zaheerand Venkatraman，1995）。關(guān)系治理研究的對象是外部關(guān)系，本質(zhì)是在變革市場和變化顧客需求前提下，消除機(jī)會主義，提升總體表現(xiàn)的制度。有研究者發(fā)現(xiàn)，關(guān)系治理和正式治理或契約有著某些共同點，即關(guān)系治理同樣也能使企業(yè)中委托代理雙方的目標(biāo)達(dá)到一致性，能起到減少代理成本和降低交易風(fēng)險的作用。對于關(guān)系治理概念的界定，不同的人有不同的觀點，最早有人認(rèn)為關(guān)系治理是前人通過探討關(guān)系性規(guī)則的作用而界定的。他們認(rèn)為，關(guān)系治理的存在是因交換雙方間關(guān)系的存在而存在的、并對參與者有作用的一種行為、它是指不需要第三方（包括制度與仲裁者）的參與，而能保證交易順利進(jìn)行的社會過程和社會規(guī)則。社會過程的內(nèi)容大致包括社會交往、信息交流等；社會規(guī)則的內(nèi)容包括信任、團(tuán)結(jié)、相互性等，關(guān)系治理和正式治理一些共同的作用，即不僅夠降低交易成本，而且還能減少交易風(fēng)險，它的這種功能被大多說研究者稱為“治理作用”。還有一些研究者直接提出，這些規(guī)則可以被統(tǒng)稱為“關(guān)系治理”。在對關(guān)系治理的定義界定方面，Zaheer和Venka-traman（1995）也做出了不少貢獻(xiàn)，給出的定義與其他研究者相比，是比較簡單而且易于理解的，他們指出關(guān)系治理主要是，具有重要關(guān)系的專用性資產(chǎn)的各個組織之間的一種交易方式，而且這種交易方式主要是體現(xiàn)在組織中關(guān)系的結(jié)構(gòu)和過程中的，他們突出強(qiáng)調(diào)的一點，即關(guān)系治理是一種非正式的交易過程或結(jié)構(gòu)。另一些研究者認(rèn)為，關(guān)系治理是正式或非正式的組織或個體，因經(jīng)濟(jì)合約聯(lián)結(jié)起來并與因社會關(guān)系的嵌入所構(gòu)成的，它是以企業(yè)或組織之間的制度安排為核心的參與者之間的關(guān)系安排，是對環(huán)境變化與組織變遷的結(jié)構(gòu)性反映。還有一些研究者認(rèn)為，在需求不確定和任務(wù)復(fù)雜性條件下，關(guān)系治理的自治單元會采取相互依賴并合作的方式去解決環(huán)境的適應(yīng)性與協(xié)調(diào)性并保證交易執(zhí)行的問題，解決這些問題所采取的治理方式主要是非正式治理，也就是本文所說的關(guān)系治理，而并非是依靠規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等法律的力量進(jìn)行的正式合約的治理。

（二 ）關(guān)系治理的研究現(xiàn)狀 國外對關(guān)系治理的研究要比國內(nèi)早，關(guān)系治理最早是從美國學(xué)者M(jìn)acneil的關(guān)系契約理論中延伸出來的。但首先沿用的是“關(guān)系性規(guī)則”，之后再探討關(guān)系性規(guī)則的作用時，才界定了關(guān)系治理的概念。目前國外在對關(guān)系治理的概念、關(guān)系治理與正式治理之間的關(guān)系、關(guān)系治理維度的界定以及在管理實踐中，關(guān)系治理方式實施所帶來的作用或是影響等方面的研究要相對成熟些。尤其是在對關(guān)系治理維度的研究方面，出現(xiàn)了不同的研究者根據(jù)所研究涉及內(nèi)容的不同給出了關(guān)系治理的不同維度的局面。同時，對于此現(xiàn)象還有人給出了合理的解釋。國外學(xué)者Artz和Brush（2000）認(rèn)為造成關(guān)系治理維度不同的原因，主要是由于不同的交易關(guān)系，但治理交易的關(guān)系契約可能是相近的，支持契約的規(guī)則可能在程度和類型上并不相同。眾多研究者都接受這一觀點，因此，在關(guān)系治理的研究中，各個研究者根據(jù)自己的交易關(guān)系來選擇不同的關(guān)系性規(guī)則。如Poppoand Zenger（2002）在研究中認(rèn)為關(guān)系治理的構(gòu)成維度主要是“開放的交流、共享信息、相互信任、相互依賴和合作”。也有學(xué)者給出了與上述關(guān)系治理不同的維度，如Claro，Hagelaar和Omta（2003），認(rèn)為共同計劃和共同解決問題。因此，學(xué)者們可以根據(jù)自己的需要選擇不同的關(guān)系治理維度。國內(nèi)學(xué)者對于關(guān)系治理的研究，主要是用于對家族企業(yè)的治理。由于家族企業(yè)有著其特殊性，即家族企業(yè)達(dá)成交易和合作的主要原因，是建立在忠誠基礎(chǔ)上的親屬信任關(guān)系?；谝陨显?，家族企業(yè)比較適合采用關(guān)系治理的模式。還有，家族企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的作用和家族的持股比例也影響治理模式的選擇。如果企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的價值觀偏向于家族利益高于企業(yè)利益,那么他可能運(yùn)用更多的是關(guān)系治理模式；如果在家族企業(yè)中，家族的持股比例越大就越有可能采用關(guān)系治理。國內(nèi)學(xué)者對關(guān)系治理的研究有了新進(jìn)展，尤其是以陳燦、萬俊毅和李新春為代表的農(nóng)業(yè)研究者，開始把關(guān)系治理用于“農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間交易的研究”，認(rèn)為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易屬于關(guān)系契約，其治理方式也應(yīng)該是關(guān)系治理。不應(yīng)該僅僅依靠制度法規(guī)與合約等這些正式制度，而是需要加入依靠信任、互惠、靈活性、倫理與互動強(qiáng)度等這些關(guān)系治理手段。因為關(guān)系治理和正式治理有著相同的作用，都可以減少交易成本、降低交易風(fēng)險甚至還有預(yù)防機(jī)會主義等的功能。陳燦和羅必良在對“農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對合作農(nóng)戶的關(guān)系治理”進(jìn)行研究時，通過實地考察、調(diào)查問卷以及電話訪談等方式對全國11個省的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，再利用調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)，通過相關(guān)性分析、因子分析和建立結(jié)構(gòu)方程模型，得出關(guān)系治理對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶合作績效具有顯著地正相作用，在某些程度上，還超過了正式治理的作用。為了能對關(guān)系治理有一個更好的理解，方便今后對關(guān)系治理作進(jìn)一步的研究，作者將關(guān)系治理的現(xiàn)有研究整理，提煉出關(guān)系治理的主要構(gòu)成維度，即信任與聲譽(yù)機(jī)制、互惠與靈活性、有效溝通。

（1）信任與聲譽(yù)的角度。信任是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的一個根本要素。Robbins（2002）認(rèn)為，在雙方進(jìn)行合作時，信任是指一方對另一方積極地預(yù)期，在觀察并了解對方的言行的基礎(chǔ)上，相信另一方不會采取機(jī)會主義的行為（充分的了解和熟悉是建立信任的基本前提，信任的建立也依賴于相關(guān)的和有限的過去經(jīng)歷）。信任與所承受風(fēng)險的意愿間是緊密相連的。萬俊毅（2008）認(rèn)為，當(dāng)一方信任另一方時，從本質(zhì)上來講，就給了對方變機(jī)會主義動機(jī)為行為的機(jī)會。萬俊毅認(rèn)為（2008）信任是構(gòu)成對農(nóng)戶進(jìn)行關(guān)系治理的重要因素。在關(guān)系治理的研究中，信任也被認(rèn)為最關(guān)鍵的治理機(jī)制。Zaheer和Venka-tramen（1995）在構(gòu)造的關(guān)系性治理模型當(dāng)中，發(fā)現(xiàn)在包含信任這一關(guān)系性變量的模型中，比不包含信任的傳統(tǒng)模型，前者對關(guān)系性治理的解釋力更強(qiáng)。在laro、Hagelaar和Omta的研究中，發(fā)現(xiàn)關(guān)系性治理中的“聯(lián)合計劃”與企業(yè)間包含信任在內(nèi)的多種因素的具有積極地關(guān)系，同樣關(guān)系性治理中的“聯(lián)合解決問題”則完全受人際信任和企業(yè)間信任的共同影響。Ring和Van deVen（1992）認(rèn)為高風(fēng)險和包含高度信任的交易都是由關(guān)系性契約來治理的，并解釋了交易風(fēng)險和信任等因素是如何與治理結(jié)構(gòu)的選擇相匹配的問題。同時，扎西爾（Zaheer）和維克特曼）證實了信任在中國家族企業(yè)代理問題中的重要作用。聲譽(yù)對企業(yè)來說是很重要的，尤其是在關(guān)系契約實施過程中。聲譽(yù)不僅能使交易雙方產(chǎn)生可置信性的威脅，而且還使簽約雙方不僅要考慮到當(dāng)前，還要考慮到未來；不僅要考慮締約雙方的利益，還要考慮未來可能對自己產(chǎn)生影響的交易對手的態(tài)度，并迫使交易方的違約成本的折現(xiàn)值高于由于違約帶來的收益。這樣做不僅減少了違約的風(fēng)險，而且還增強(qiáng)了契約的穩(wěn)定性。相反，如果一個企業(yè)機(jī)會主義行事，其不履約行為也會被該行業(yè)中的其他企業(yè)或者其代理人看到，很容易喪失企業(yè)銷售所必需的聲譽(yù)，很多企業(yè)就會選擇離開這個企業(yè)?？巳R因等人的觀點論證了聲譽(yù)等自執(zhí)行機(jī)制能有效防止渠道交易關(guān)系中的敲竹杠行為。在現(xiàn)有研究文獻(xiàn)中得出這樣的結(jié)論，即信任與聲譽(yù)機(jī)制不僅可以減少由于制定合約時所帶來的成本，而且還可以減少為適應(yīng)環(huán)境變化所帶來的費用。不僅如此，信任和聲譽(yù)機(jī)制還能減少由于對合約進(jìn)行調(diào)整時而帶來的成本。由此可見，信任和聲譽(yù)對一個企業(yè)來講是多么的重要。尤其是在今天這樣一個信息快速發(fā)達(dá)的、全球化的世界里，一定程度的信任和良好的聲譽(yù)能夠簡化交易的談判過程，推動交易的進(jìn)一步完成。但從以前的研究看，僅僅研究信任和聲譽(yù)的作用，而沒有從不確定性的角度去研究信任和聲譽(yù)對關(guān)系治理以及對企業(yè)績效的影響。

（2）互惠與靈活性的角度?；セ蓐P(guān)系從日常生活介入到企業(yè)領(lǐng)域，是企業(yè)治理的一個法則。馬諾夫斯基（1994）指出，互惠為社會結(jié)構(gòu)之基礎(chǔ)，個人關(guān)系的建立亦基于互惠。Hu and Korneliussen（1997）亦指出，互惠的核心在于對交易公平的理解。萬俊毅（2008）在對溫氏集團(tuán)的案例研究中指出，互惠是關(guān)系治理構(gòu)成的關(guān)鍵因素。原因其一，互惠能夠促進(jìn)信任與聲譽(yù)機(jī)制的建立；其二，有助于交易雙方自我約束的形成。萬俊毅、彭斯曼和陳燦（2009）在研究農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶之間的關(guān)系治理方面，認(rèn)為在相互信任的基礎(chǔ)上，追尋對交易雙方都有利的交易機(jī)制，不僅可以降低交易成本、分散經(jīng)營風(fēng)險、避免由于資產(chǎn)專用性和不確定性引起的機(jī)會主義行為，而且還可以實現(xiàn)企業(yè)與農(nóng)戶之間的互利雙贏。鑒于以上，我們可以發(fā)現(xiàn)互惠在農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)與農(nóng)戶之間有著舉足輕重的作用，雙發(fā)之間能夠達(dá)成互惠，不僅避免交易的市場風(fēng)險，而且還能減少再一次尋找下一個供應(yīng)商的成本?；セ蓐P(guān)系治理機(jī)制的建立能夠增加雙方的信任度，交易的靈活性是雙方達(dá)成互惠的有效手段。鑒于此，靈活的關(guān)系治理機(jī)制不僅能夠促進(jìn)交易雙方的相互信任，而且，還可以提高雙方交易的成功率。有人還曾對靈活性的功能做過研究，重點是靈活性對訂單履行率的作用。例如，郭紅東曾對浙江100多家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，并把得到的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證分析,其結(jié)果表明實行“保底收購,隨行就市”的訂單履約率，要比實行其他價格條款的訂單履約率明顯高很多,這說明了靈活性原則在農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間交易中能夠起到較好的作用。通過對互惠與靈活性的相關(guān)文獻(xiàn)的研究，我們發(fā)現(xiàn)關(guān)系治理的內(nèi)涵和互惠、靈活性之間有著密切的聯(lián)系，如市場行情發(fā)生變動時，就交易本生很難達(dá)成合作交易雙方的互惠，如果想達(dá)到交易雙方的互惠，這需要交易必須具有一定的靈活性。人們都知道交易雙方合作的目的是尋求合作剩余的最大化，而只有交易雙方達(dá)到互惠，合作才能維持；只要每次交易達(dá)到互惠，就會增強(qiáng)雙方繼續(xù)合作的意愿，提高交易的靈活性。交易的靈活性是保證雙方互惠的有效手段，只有交易具有靈活性，才能達(dá)到互惠的目的。

（3）有效溝通與共同愿景的角度。通過閱讀大量的文獻(xiàn)，我們的一個結(jié)論，即有效溝通與關(guān)系治理是正相關(guān)的（lambertetal,1996）。Coulter等人（1999）也認(rèn)為良好的溝通和緊密的監(jiān)控，有助于發(fā)展公司與農(nóng)戶之間的關(guān)系和信任感，從而有助于最小化違約。（Mustakallio、Autio和Zahra，2002）在對關(guān)系治理的研究得出：有效溝通與共同愿景是呈正相關(guān)的，并最終對企業(yè)績效產(chǎn)生積極影響的結(jié)論。有效溝通主要講的是兩個方面的內(nèi)：第一，溝通需要及時;第二，溝通的信息需要充分。只有當(dāng)合作雙方同時具備這兩個方面時，雙方的期望才能達(dá)成一致，合作的愿景才能得到強(qiáng)化，交易的穩(wěn)定性才能得到進(jìn)一步的加強(qiáng)。雙方不僅要在交易信息方面達(dá)到共享，而且還要在對方的短期計劃和長期目標(biāo)方面也達(dá)到共享。鑒于以上的論述，我們只有解決上述的問題，才能在處理雙方對未來計劃的調(diào)整和爭議時達(dá)成一致性的意見。企業(yè)和農(nóng)戶進(jìn)行及時有效溝通，不僅有利于雙方形成一致的期望，而且還助于減少雙方在合作意愿和承諾方面的信息不對稱并減少交易成本和交易風(fēng)險、保證交易的穩(wěn)定性和持續(xù)性以及促進(jìn)雙方長期合作的意愿。有效溝通的另一種體現(xiàn)就是共同與愿景。企業(yè)內(nèi)管理層中的家族成員間進(jìn)行頻繁的社會交往有助于形成共同愿景，這是Mustakallio等人通過實驗得出的結(jié)論，同時，他們還認(rèn)為形成的共同愿景能鼓舞家族成員去盡其所能地保持合作并達(dá)到他們的目標(biāo)，從而能夠提高治理效率。比如，在家族企業(yè)內(nèi)部，建立共同愿景被視為是一種關(guān)鍵的治理手段（Neubauer和Lank，1998）。因為，在委托人與代理人之間擁有共同愿景就意味著目標(biāo)是一致的和，沖突是在減少的，這都將降低代理成本。從以上的文獻(xiàn)我們看到，有效溝通有助于共同愿景的形成，有效溝通和共同愿景也得一種治理方式，在當(dāng)企業(yè)面對困難和周圍的環(huán)境不確定時，加強(qiáng)溝通的有效性和建立共同愿景，必能幫助企業(yè)渡過難關(guān)，也能提高企業(yè)的凝聚力。但是，從環(huán)境不確定的角度去研究有效溝通和共同愿景對關(guān)系治理和企業(yè)績效的影響。

三、總結(jié)與展望

本文從信任與聲譽(yù)機(jī)制、互惠與靈活性和有效溝通與共同愿景這三個方面對關(guān)系治理的影響因素進(jìn)行歸類并作總結(jié)，以便于作進(jìn)一步研究。從目前的研究看，從環(huán)境不確定性的視角來探討關(guān)系治理以及企業(yè)績效的為數(shù)不多，而且對環(huán)境不確定性為什么會影響關(guān)系治理、環(huán)境不確定性是怎么影響關(guān)系治理和關(guān)系治理影響企業(yè)績效以及會產(chǎn)生怎么樣的影響等基本問題尚未弄清楚，這是需要進(jìn)一步研究的?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)對關(guān)系治理的研究主要是案例研究，沒有做過深入系統(tǒng)的大樣本調(diào)查問卷實證檢驗。此外，在中國這樣一個以儒家文化為核心的關(guān)系社會中，尤其是新疆這樣一個處在欠發(fā)達(dá)地區(qū)且多種民族文化大融合的復(fù)雜背景下，市場經(jīng)濟(jì)體制的不健全造成市場的不確定性更大，加強(qiáng)在經(jīng)濟(jì)交易中的關(guān)系治理顯得更為重要。在之前的研究中，直接檢驗環(huán)境的不確定性和關(guān)系治理以及企業(yè)績效的關(guān)系之類的研究并未開展，因此，在今后的研究中綜合考慮環(huán)境不確定性，加強(qiáng)對環(huán)境不確定性視角下關(guān)系治理和企業(yè)績效的研究，顯得十分緊迫和必要。

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劉 麗（1988-），女，新疆阿克蘇人，新疆財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生

王海芳（1976-），女，新疆石河子人，新疆財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院副教授

（ 編輯 聶慧麗）