中國低碳經(jīng)濟研究進展

程全國，于明華，李 曄

（沈陽大學a.科學技術研究中心；b.區(qū)域污染環(huán)境生態(tài)修復教育部重點實驗室，遼寧 沈陽 110044）

氣候變暖是當前人類面臨的全球性環(huán)境問題之一，極端天氣和特大自然災害的頻繁出現(xiàn)使人們意識到氣候變化將是人類社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn).政府間氣候變化專門委員會IPCC（2007）認為，與1980—1999年相比，如果全球平均溫度增幅超過1.5～2.5℃，所評估的20%～30%的物種可能面臨增大的滅絕風險.

2003年時任英國首相布萊爾發(fā)表的白皮書《我們能源的未來---創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》中首次提出“低碳經(jīng)濟”這一概念，立即在全球大部分國家和地區(qū)引起共識.該書指出，低碳經(jīng)濟的目標是降低和控制溫室氣體排放、避免氣候發(fā)生災難性變化、實現(xiàn)人類可持續(xù)發(fā)展，主要途徑是通過人類生產(chǎn)、交換、分配、消費在內(nèi)的社會再生產(chǎn)全過程，使經(jīng)濟活動低碳化和能源消費生態(tài)化；其本質(zhì)是一場涉及生產(chǎn)模式、生活方式、價值觀念和國家權益的全球性能源經(jīng)濟革命［1］.

中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，在溫室氣體減排問題上面臨巨大的國際壓力，同時也已出現(xiàn)能源短缺、環(huán)境污染、自然資源超常利用、生態(tài)環(huán)境惡化等一系列環(huán)境問題，亟需探索出快速工業(yè)化和城市化過程中的低碳發(fā)展之路.

因此，以“低碳經(jīng)濟”為關鍵詞的課題已成為國內(nèi)外環(huán)境、經(jīng)濟、社會、能源、技術等多個領域的研究熱點.但由于國家發(fā)展水平的差異，國內(nèi)外學者的研究重點也有所不同.國外學者對低碳經(jīng)濟的研究起步較早，研究成果也頗為豐富.總結(jié)國外現(xiàn)有的研究內(nèi)容，主要可以歸納為三個方面：一是碳排放與經(jīng)濟增長的定量研究，研究重點在碳排放的影響因素，碳排放與經(jīng)濟增長的關系及碳減排對行業(yè)發(fā)展的影響等；二是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的制度研究，集中在對碳稅和碳交易、能源政策制度等的效果研究，成本－效益研究，以及改進方法；三是低碳社會建設研究.

由于我國正處在工業(yè)化與城市化進程之中，與西方發(fā)達國家的后工業(yè)化階段不同，加之我國政治體制及市場機制的特殊性，國內(nèi)學者在該領域的研究重點有別于國外研究.本文從低碳經(jīng)濟的概念與內(nèi)涵、經(jīng)濟低碳、能源低碳、低碳城市、技術低碳和低碳經(jīng)濟發(fā)展模式等六方面對國內(nèi)低碳經(jīng)濟研究文獻進行梳理，總結(jié)現(xiàn)階段研究進展，以期提出未來的研究方向和重點.

1 低碳經(jīng)濟的專題研究

1.1 低碳經(jīng)濟的概念與內(nèi)涵研究

對關鍵概念的清晰理解和明確定位是有效開展該領域研究的基本前提，但當前對于低碳經(jīng)濟的概念還沒有形成統(tǒng)一認識.有學者偏重于從資源與環(huán)境的角度進行定位，馮之浚等認為，低碳經(jīng)濟是低碳發(fā)展、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術、低碳生活等一類經(jīng)濟形態(tài)的總稱，其基本特征為低能耗、低排放、低污染［2］.也有學者從環(huán)境影響、能源效率和社會發(fā)展的角度進行了總結(jié)，潘家華等認為，低碳經(jīng)濟是指在一定碳排放的約束下，碳生產(chǎn)力和人文發(fā)展均達到一定水平的一種經(jīng)濟形態(tài)，旨在實現(xiàn)控制溫室氣體排放的全球共同愿景，具有“低碳排放”“高碳生產(chǎn)力”和“階段性特征”三個核心特征［3］.

還有部分學者以全面系統(tǒng)的觀點對低碳經(jīng)濟進行了闡釋，認為低碳經(jīng)濟具有如下三個主要特征：①綜合性，即低碳經(jīng)濟不是一個簡單的技術或經(jīng)濟問題，而是一個涉及到經(jīng)濟、社會、環(huán)境系統(tǒng)的綜合性問題；②戰(zhàn)略性，即低碳經(jīng)濟要求能源消費方式、經(jīng)濟發(fā)展方式和人類生活方式進行一次全新變革，是人類調(diào)整自身活動、適應地球生態(tài)系統(tǒng)的長期的戰(zhàn)略性選擇，而非一時的權宜之計；③全球性，即全球氣候系統(tǒng)是一個整體，氣候變化的影響具有全球性，涉及人類共同的未來，超越主權國家的范圍，任何一個國家都無力單獨面對全球氣候變化的嚴峻挑戰(zhàn)，低碳發(fā)展需要全球合作［4］.

對概念和地位的準確界定，明確低碳經(jīng)濟與循環(huán)經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟、生態(tài)經(jīng)濟之間的內(nèi)在聯(lián)系及其各自特點，將是未來研究中亟需解決的基礎問題.這將使政府工作者、企業(yè)和民眾形成對低碳經(jīng)濟的準確認識，在工作和生活中以正確的態(tài)度對待“低碳經(jīng)濟”，而不至于在諸多發(fā)展理念的名詞中迷失方向，進而穩(wěn)步推進中國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展.

1.2 經(jīng)濟結(jié)構及產(chǎn)業(yè)低碳研究

經(jīng)濟低碳研究的核心問題是產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整.多數(shù)國內(nèi)學者認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整是我國實現(xiàn)低碳經(jīng)濟發(fā)展的關鍵所在，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級是我國推進低碳發(fā)展的根本途徑［5］，所以眾多的路徑建議中都會將調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構放在首要位置.莊貴陽認為，我國在重化工業(yè)產(chǎn)業(yè)為主導的工業(yè)化階段實現(xiàn)低碳發(fā)展的可能途徑包括：調(diào)整能源結(jié)構、提高能源效率、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構、遏制奢侈浪費、發(fā)揮碳匯潛力以及開展國際經(jīng)濟合作［6］.

也有部分學者針對當前將產(chǎn)業(yè)結(jié)構由“二三一”向“三二一”轉(zhuǎn)變的主流觀點，提出不應只重視結(jié)構性減排，應同時關注傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術改進和創(chuàng)新，依靠技術進步和管理改進才能真正實現(xiàn)低碳經(jīng)濟.潘家華認為，中國要低碳化，靠調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構、能源結(jié)構，受當前發(fā)展階段和資源稟賦的約束，空間有限［7］.李健、周慧對中國碳排放強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構的關聯(lián)進行了分析，研究顯示，不同省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構與碳排放的關聯(lián)特征并不相同，即我國各省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構變動與碳排放之間不存在單一、精確的演變規(guī)律，因此，應尊重地方經(jīng)濟發(fā)展的異質(zhì)性，統(tǒng)籌考慮各省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構與碳排放之間不同的關聯(lián)特征，制定適宜的低碳發(fā)展措施，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整方向和各地碳減排指標的量化分化等［8］.

除經(jīng)濟結(jié)構的低碳化研究外，關于低碳產(chǎn)業(yè)這一新領域的發(fā)展也有一些研究.蔡紹洪、和思鵬提出了能使經(jīng)濟效益和生態(tài)效益統(tǒng)一優(yōu)化的新型產(chǎn)業(yè)組織模式----- 循環(huán)產(chǎn)業(yè)集群模式，研究認為，該模式是在低碳經(jīng)濟背景下構建西部地區(qū)綠色增長極的最佳途徑［9］.卞繼紅從低碳經(jīng)濟的含義和特征出發(fā)，分析了低碳經(jīng)濟模式下我國產(chǎn)業(yè)集群存在的主要問題［10］.李健、徐海成從產(chǎn)業(yè)低碳化、低碳技術產(chǎn)業(yè)化和低碳產(chǎn)業(yè)規(guī)?；嵌瘸霭l(fā)，研究了低碳產(chǎn)業(yè)的特征和發(fā)展中面臨的問題［11］.總體而言，關于低碳產(chǎn)業(yè)的研究目前尚處于理念構想階段.

1.3 能源低碳研究

在低碳經(jīng)濟的發(fā)展中，能源部門具有關鍵作用.史立山認為，構筑低碳經(jīng)濟體系，應從開發(fā)利用可再生能源、提高能源效率、做好能源運行管理等方面著手，從法律、政策、技術和管理等各個方面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)［12］.劉琦對中國新能源發(fā)展的研究認為，中國的清潔能源發(fā)展應統(tǒng)籌做好相關規(guī)劃，大力發(fā)展可再生電力，有序開展核電建設，積極推進水電開發(fā)，進一步提高火電高效清潔化水平［13］.陳柳欽認為，中國發(fā)展低碳能源的實現(xiàn)途徑主要有：大力發(fā)展分布式能源系統(tǒng)；重點加強建筑、交通兩大消耗領域低碳能源利用；盡最大可能促進生物質(zhì)能源的有效利用；全方位推進核能、風能和太陽能的安全利用等［14］.

張乃根從法學的角度指出，鑒于目前尚缺少有拘束力的國際技術轉(zhuǎn)讓協(xié)定，我國在后《京都議定書》時期，應根據(jù)國際慣例和國情，規(guī)制反競爭的專利許可做法；區(qū)分專利侵權與合理利用，保障專利技術的轉(zhuǎn)讓后續(xù)研發(fā)；制定太陽能和風能技術標準和相關專利許可規(guī)定；適當強制許可使用涉及重大公共利益的清潔能源技術專利；大力推進CDM項目開發(fā)，促進發(fā)達國家在我國轉(zhuǎn)讓清潔能源技術［15］.劉卿等研究了中美清潔能源合作已取得的成績及當前存在的政策性障礙及市場壁壘等問題［16］.鄭方能等提出制定清潔能源國際科技合作國家戰(zhàn)略的構想，從頂層設計和具體設想兩個層面闡述了加強清潔能源國際科技合作的若干建議［17］.

1.4 低碳城市研究

“低碳城市”應當包括低碳經(jīng)濟和低碳社會發(fā)展兩個層面，中國的低碳城市建設不是后工業(yè)化的低碳發(fā)展，而是要探索一條工業(yè)化過程中的低碳發(fā)展模式［18］.低碳城市作為新型城市發(fā)展模式的重要組成部分，它不是簡單的城市減排和能源增效，而是以構建可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)城市作為其最終發(fā)展目標的［19］.

付允、汪云林、李丁提出基底低碳（能源發(fā)展低碳化）、結(jié)構低碳（經(jīng)濟發(fā)展低碳化）、方式低碳（社會發(fā)展低碳化）和支撐低碳（技術發(fā)展低碳化）等低碳城市發(fā)展路徑［20］.劉文玲、王燦認為，城市需要依據(jù)自身發(fā)展特征選擇適宜的低碳發(fā)展模式，總結(jié)出現(xiàn)有低碳城市實踐所遵循的四種發(fā)展模式，包括綜合型“低碳社會”目標模式和低碳產(chǎn)業(yè)拉動、“低碳支撐產(chǎn)業(yè)”、示范型“以點帶面”三種過渡模式［21］.畢軍從城市系統(tǒng)物質(zhì)流的角度認為，低碳城市建設應包括能源低碳化、生產(chǎn)低碳化、消費低碳化和排放低碳化四個方面［22］.

城市規(guī)劃視野中的低碳城市應具有如下特征：合適的規(guī)模、緊湊的形態(tài)、發(fā)展高效的綜合交通體系、能促進低碳技術和政策的實施［23］.低碳城市規(guī)劃的關鍵問題是，確立合理的低碳發(fā)展目標，根據(jù)城市發(fā)展階段選擇降低碳強度目標或總量控制目標；明確重點領域，應著重關注空間布局、產(chǎn)業(yè)、建筑、交通和基礎設施五大領域；建立適當?shù)谋Ｕ蠙C制，通過目標考核機制、市場機制和輿論引導，保證低碳規(guī)劃的實施［24］.張京祥認為，對于規(guī)劃界既要充分重視低碳城市這個新的議題，積極探索低碳城市規(guī)劃建設的實踐，但也要超越“低碳城市”，不停留在片面強調(diào)“低碳城市”的層面，更應去建立更大、更綜合的生態(tài)觀、可持續(xù)的發(fā)展觀，過于片面、應景式地強調(diào)“低碳城市”有可能會迷失方向，影響規(guī)劃師更加理性、綜合的思考［25］.

1.5 技術低碳及相關研究

低碳經(jīng)濟的發(fā)展所需要的科技支撐體系包括：知識研究系統(tǒng)、技術創(chuàng)新系統(tǒng)、知識和技術傳播系統(tǒng)、科技資金保障系統(tǒng)、科技監(jiān)督與監(jiān)測系統(tǒng)［26］.我國低碳技術發(fā)展面臨的三大問題：產(chǎn)業(yè)發(fā)展超前壓縮了技術創(chuàng)新空間；低碳技術系統(tǒng)性發(fā)展差；成本和信息障礙［27］.

金涌等認為，科技創(chuàng)新推進CO2減排可以有以下方向：強化節(jié)能、優(yōu)化工藝路線、優(yōu)化替代產(chǎn)品、開發(fā)CO2捕集技術以進行利用和埋藏、發(fā)展CO2利用技術［28］.

學者們對于政府在低碳技術發(fā)展中所起到的作用進行了很多研究，具有較為一致的結(jié)論，即政府在低碳技術的創(chuàng)新、發(fā)展、擴散、轉(zhuǎn)移中都具有關鍵作用.黃棟研究認為，我國促進低碳技術創(chuàng)新的政策要點為：發(fā)揮政府作用，綜合運用相關政策工具；加強低碳技術平臺建設與能力建設；注重技術引進與自主創(chuàng)新相結(jié)合［29］.張發(fā)樹、何建坤、劉濱運用博弈論方法，分別從企業(yè)層面和國家層面的角度建立相應的博弈模型，研究認為，雖然技術轉(zhuǎn)移的實施主體是企業(yè)，但國家在低碳技術國際轉(zhuǎn)移中起著關鍵作用［30］.王靖宇等研究認為，政府對于低碳技術擴散的不同管理模式會產(chǎn)生不同的效果.在單一領域的持續(xù)投入以及低碳技術國際合作是發(fā)展中國家促進低碳技術擴散的有效途徑［31］.朱翠華研究了政府在企業(yè)研發(fā)及使用低碳技術中的作用，認為政府必須在其中發(fā)揮先導性的作用，進行全面的低碳規(guī)劃設計，通過政府干預使企業(yè)的低碳生產(chǎn)成為其追求利潤最大化的最優(yōu)選［32］.

在專業(yè)技術的低碳研究領域，已有部分學者開始觸及.殷素紅等以技術路線圖的研究方法，界定了水泥產(chǎn)業(yè)的范圍和邊界，繪制了技術路線圖邊界范圍鏈圖，對水泥生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的碳減排重要性進行了分級，并提出和分析了水泥產(chǎn)業(yè)低碳技術的市場需求和產(chǎn)業(yè)目標的各階段重要性要素及排序［33］.袁建華等分析了低碳經(jīng)濟時代發(fā)電設備技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級對降低CO2排放的重要意義，提出了上海電氣電站集團節(jié)能減排的戰(zhàn)略舉措［34］.楊穎通過比較分析國內(nèi)外城市軌道交通運營的經(jīng)驗和數(shù)據(jù)，針對城市軌道交通車輛設計、制造和運營過程的各個環(huán)節(jié)，提出相應的降耗和減排措施，闡明了低碳技術在軌道交通領域的廣闊應用前景［35］.周光海介紹了深圳地鐵在列車車輛、工程車輛、車站空調(diào)和通風、電扶梯、車站屏蔽門、車站及區(qū)間照明等系統(tǒng)中所進行的低碳技術的應用與創(chuàng)新，指出在進行低碳技術的應用與創(chuàng)新過程中，要對各有關子系統(tǒng)進行綜合考慮，統(tǒng)一規(guī)劃和建設，力求使整個軌道交通工程達到最佳的低碳狀態(tài)［36］.高富強等研究了陶瓷行業(yè)的節(jié)能減排，提出應采用先進燒成技術、循環(huán)技術等方法實現(xiàn)陶瓷行業(yè)的低碳化［37］.

技術進步是實現(xiàn)低碳發(fā)展的根本途徑，沒有技術進步，只會發(fā)生能耗轉(zhuǎn)移而不會有實質(zhì)性減少.產(chǎn)業(yè)競爭力的最終來源是核心能力和技術創(chuàng)新水平［38］.能源供應、工業(yè)生產(chǎn)、交通運輸、CO2捕集利用等各部門內(nèi)技術的深入研究都將是很有意義的方向.此外，在相關的政府政策和技術支撐體系方面也將是該領域的重點課題.政府是低碳技術發(fā)展的推動者，在促進低碳技術開發(fā)與進步方面具有不可替代的作用，因此，在與低碳技術發(fā)展相關的公共政策驅(qū)動機制及發(fā)展策略方面將大有可為.其中，對技術支撐體系的構建、培育和管理等將是非常重要的部分.

1.6 低碳經(jīng)濟發(fā)展模式研究

低碳經(jīng)濟發(fā)展模式涉及發(fā)展價值取向、組織形式、激勵約束和發(fā)展手段與工具等要素［39］.構建低碳經(jīng)濟發(fā)展模式，關鍵在于創(chuàng)造一整套有利于低碳經(jīng)濟生存發(fā)展的制度，形成配套的制度環(huán)境和制度保障.應發(fā)揮國家在資源配置方面的調(diào)控作用，轉(zhuǎn)變政府職能使其成為市場調(diào)控者和服務者，創(chuàng)造低碳產(chǎn)品優(yōu)勢競爭的市場環(huán)境，創(chuàng)造低碳經(jīng)營創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的法律環(huán)境.應充分發(fā)揮經(jīng)濟政策在發(fā)展低碳經(jīng)濟中的引導作用［40］.中國確立低碳經(jīng)濟發(fā)展模式存在如下難點：經(jīng)濟結(jié)構的特征與剛性；中國在國際分工體系中的定位；低碳技術研發(fā)不足；向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的成本很高［41］.

付允等從宏觀、中觀和微觀三個層次論證了低碳經(jīng)濟發(fā)展模式，認為低碳經(jīng)濟發(fā)展模式是以低碳發(fā)展為發(fā)展方向，以節(jié)能減排為發(fā)展方式，以碳中和技術為發(fā)展方法的綠色經(jīng)濟發(fā)展模式［42］.

劉鴻淵等以新自由主義的經(jīng)濟行為人為基本理論，從中觀層面研究分析了低碳經(jīng)濟在異質(zhì)性區(qū)域之間的生成條件和內(nèi)在微觀基礎，提出了以中央政府為主導，區(qū)域之間以碳交易為基礎的低碳經(jīng)濟發(fā)展模式［43］.劉慧針對武漢市當前面臨傳統(tǒng)重工業(yè)結(jié)構依舊較明顯、工業(yè)成為重能耗主體、產(chǎn)業(yè)結(jié)構亟待調(diào)整的現(xiàn)狀，構建并分析了武漢市低碳經(jīng)濟發(fā)展模式路線圖，從政府、企業(yè)、高校和社會四個方面給出相關建議［44］.

低碳經(jīng)濟的系統(tǒng)發(fā)展不僅取決于國家層面的發(fā)展戰(zhàn)略，也取決于中觀層面的地方政府及微觀層面的企業(yè)的生產(chǎn)行為與消費者行為，既與縱向?qū)用娴牟块T協(xié)調(diào)有關，也與地方政府之間的橫向的競爭合作有關.因此，未來的研究視角應從當前宏觀層面的方式與形式轉(zhuǎn)向微觀的內(nèi)在運行機理，在內(nèi)容上應開展對城市或區(qū)域的實證研究，提出針對性的發(fā)展策略.

2 討 論

學者們近年的研究已經(jīng)涉及到低碳經(jīng)濟的所有相關領域，包括低碳社會、低碳能源、低碳技術，甚至碳金融和碳交易等，內(nèi)容豐富，方法多樣.對低碳經(jīng)濟的概念與內(nèi)涵進行了多角度的探討，研究方法從定性開始轉(zhuǎn)向定量分析，從理論性分析開始轉(zhuǎn)向?qū)嵶C研究.但是目前對低碳經(jīng)濟尚未形成統(tǒng)一界定，研究方法上缺乏經(jīng)濟學理論的堅實基礎，政策研究和實證研究缺乏可操作性建議，技術支撐體系的研究尚在起步階段，對低碳經(jīng)濟發(fā)展模式的研究還停留在方式和表現(xiàn)形式上，對其內(nèi)在機理、運行機制及適用條件等的研究還不多見.總體而言，目前國內(nèi)關于低碳經(jīng)濟發(fā)展方面的研究內(nèi)容比較全面，但研究深度不足，主要停留在理論層面的定性分析和政策性建議，缺乏相應的實踐研究及定量研究作為支撐.

綜觀低碳經(jīng)濟研究現(xiàn)狀，除了已經(jīng)形成的研究熱點需要繼續(xù)深入探討之外，結(jié)合國際研究進展與我國的發(fā)展實際，本文認為未來國內(nèi)的重點研究方向為：①注重研究的實踐性與數(shù)理模型應用.由于城市之間的差異性，對各種典型城市的碳排放與經(jīng)濟增長的關系以及碳減排對行業(yè)發(fā)展的影響等進行實證研究，將是非常有意義的.②多學科交叉的系統(tǒng)化理論研究.低碳經(jīng)濟是涉及經(jīng)濟、環(huán)境、社會、技術的系統(tǒng)問題，綜合運用經(jīng)濟學、管理學與可持續(xù)發(fā)展等多個學科理論，尤其是區(qū)域經(jīng)濟學、環(huán)境經(jīng)濟學、生態(tài)經(jīng)濟學等，將在低碳經(jīng)濟研究領域大有可為.③政策制度的構建及其效果與改進研究.金融系統(tǒng)、能源系統(tǒng)、技術創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)調(diào)整等方面實現(xiàn)真正的低碳發(fā)展，都將依賴于有效的政策制度及其執(zhí)行.因此，公共政策的構建研究及政策效果評價研究等將具有重要意義.

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