胡少麟

(上海市建設(shè)工程交易中心監(jiān)理分中心，上海 200233)

上海市監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)操作中的問題

胡少麟

(上海市建設(shè)工程交易中心監(jiān)理分中心，上海 200233)

本文對上海市監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)配套措施不完善的有關(guān)問題進(jìn)行了具體分析，提出了相關(guān)改善措施和建議。

監(jiān)理;取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);配套措施

1 取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整歷程

從1988年我國開始試行工程建設(shè)監(jiān)理制度，迄今已25年。監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，作為監(jiān)理企業(yè)發(fā)展的根本基礎(chǔ)，隨著監(jiān)理制度的完善，監(jiān)理工作責(zé)、權(quán)、利的變化，責(zé)任風(fēng)險的增加，物價水平的提高多次調(diào)整。上海市監(jiān)理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)先后五次調(diào)整，調(diào)整的趨勢表明，要提高監(jiān)理管控力度，促進(jìn)監(jiān)理行業(yè)良性發(fā)展，保障監(jiān)理企業(yè)的合法收益是前提和關(guān)鍵。上海市監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整整理如下表所示：

五次監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，調(diào)整原因如圖1所示。

圖1 監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整原因

從上述五次變化可以看出，監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是隨著監(jiān)理市場化程度的提高、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和物價水平提高、監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容擴(kuò)項和責(zé)任加強(qiáng)，以及政府對監(jiān)理期望值的提高，而不斷調(diào)整。其中有兩次典型事件對監(jiān)理取費(fèi)的“上浮”起了重要的推動作用。

一次是2003年8月市建委出臺了《關(guān)于實行建設(shè)工程安全監(jiān)理制度的通知》。監(jiān)理工作增加了“安全監(jiān)理”內(nèi)容。2004年3月隨之出臺了“滬5號文”。監(jiān)理費(fèi)在“滬20號文”的基礎(chǔ)上上浮了10%，作為安全監(jiān)理費(fèi)。

另一次以2010年上?！?1·15”特大火災(zāi)事故為標(biāo)志點(diǎn)。市政府出臺了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范本市建筑市場加強(qiáng)建設(shè)工程質(zhì)量安全管理的若干意見》(滬府發(fā)［2011］1號)。即上海市“二十二條”，要求監(jiān)理費(fèi)按照“國670號文”計取，并強(qiáng)制上浮20%。

伴隨著“上浮20%”政策的推動，上海監(jiān)理行業(yè)同時歷經(jīng)市場整治、行業(yè)檢查等多輪專項活動?？陀^評價，2011年至今的活動成效顯著，監(jiān)理人員的到位率明顯提高。但是，隨著治理活動的深入，整治步入攻堅階段，整治的邊際成本不斷增加。一些監(jiān)理企業(yè)發(fā)出了“上浮20%，看得到，拿不到”的質(zhì)疑。再次檢驗和推動“上浮20%”政策落地，挖掘監(jiān)理行業(yè)發(fā)展自律“潛力”，成為關(guān)鍵。

2 現(xiàn)狀問題和原因分析

筆者長期從事監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)和監(jiān)理合同備案的管理工作，對于監(jiān)理費(fèi)取費(fèi)規(guī)定執(zhí)行中存在的問題，深有感觸。

2.1 監(jiān)理費(fèi)取費(fèi)配套措施不完善

上海市“二十二條”出臺后，先后出臺了滬建交［2011］497號、滬建交市管〔2012〕60號、滬建交〔2012〕947號、滬建建管［2012］50號等文件，細(xì)化完善了規(guī)定。當(dāng)前，在監(jiān)理招標(biāo)階段，監(jiān)理取費(fèi)形式上已經(jīng)執(zhí)行“國670號文”計費(fèi)，上浮20%，監(jiān)理費(fèi)不作為競標(biāo)條件的規(guī)定。但是，招標(biāo)文件中監(jiān)理費(fèi)支付條款還殘留著舊的思路和做法。具體問題如下：

2.1.1 計費(fèi)額概念不符合“國670號文”的規(guī)定

按照“國670號文”的規(guī)定，監(jiān)理計費(fèi)額為工程概算中建安工程費(fèi)。此后出臺的文件多次重申“計費(fèi)基數(shù)”的概念。監(jiān)理計費(fèi)額以概算為基數(shù)，意味著監(jiān)理費(fèi)的調(diào)整和“調(diào)整概算”相關(guān)，和工程審價及項目審計結(jié)果無關(guān)聯(lián)。撇開“調(diào)整概算”，監(jiān)理合同屬于價款“閉口”合同。

2.1.2 監(jiān)理費(fèi)結(jié)算和審計(價)掛鉤的問題

當(dāng)前，許多監(jiān)理招標(biāo)文件中還殘留“監(jiān)理費(fèi)計費(fèi)額暫定，待施工中標(biāo)價明確后調(diào)整，尾款要和審價乃至審計掛鉤”等語句。由此導(dǎo)致三方面問題：一是在結(jié)算金額方面，從中標(biāo)金額到最后真正的結(jié)算價，監(jiān)理費(fèi)層層扣減，企業(yè)最終實際拿不到中標(biāo)金額(如圖2所示)。二是在時間上，審價快則半年，慢則2～3年，等待項目審計基本在項目竣工后3～5年。監(jiān)理費(fèi)結(jié)算和審計(價)掛鉤造成資金壓力增大。三是尾款等待期間，扣留20%～30%的監(jiān)理費(fèi)。一旦是委托方發(fā)生撤銷、變更、重組等情況，尾款支付存在很大的不確定性。這就是所謂“上浮20%，看得到，拿不到”的現(xiàn)象實質(zhì)。

2.1.3 保修期監(jiān)理費(fèi)占用施工階段監(jiān)理費(fèi)的問題

當(dāng)前，上海市監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)階段計算的中標(biāo)監(jiān)理費(fèi)均是施工階段監(jiān)理費(fèi)。按照“國670號文”規(guī)定，保修期監(jiān)理費(fèi)另算。當(dāng)前，招標(biāo)文件中一般扣留20%～30%的施工階段監(jiān)理費(fèi)作為保修期監(jiān)理費(fèi)，加之和審價(計)掛鉤，時間上普遍涵蓋甚至跨越了保修期。這種“偷換概念”的做法普遍流行，加劇了“上浮20%，看得到，拿不到”的現(xiàn)象。

上述3個問題，如圖2所示：

圖2 中標(biāo)監(jiān)理費(fèi)(A)到結(jié)算監(jiān)理費(fèi)(D)的調(diào)整過程

2.2 監(jiān)理費(fèi)取費(fèi)配套措施不完善原因分析

2.2.1 監(jiān)理招標(biāo)文件的問題

出臺“國670號文”及上海市“二十二條”后，主管部門和行業(yè)協(xié)會組織過多輪宣貫活動，并出臺了多項補(bǔ)充規(guī)定。但是宣貫的對象基本還是監(jiān)理企業(yè)，未對監(jiān)理業(yè)務(wù)上游的建設(shè)單位尤其是招標(biāo)代理進(jìn)行宣貫。建設(shè)單位和招標(biāo)代理的意識中，普遍留有原來“滬20號文”中的概念。即監(jiān)理費(fèi)要根據(jù)施工中標(biāo)價、審定價、審計價，多次調(diào)整?，F(xiàn)階段的監(jiān)理招標(biāo)文件雖然具有“國670號文”的計費(fèi)形式，按時核心支付條款還在大量沿用“滬20號文”的做法。

2.2.2 本市特有的“投資監(jiān)理”對監(jiān)理費(fèi)規(guī)定的約束

很多建設(shè)單位聘請造價機(jī)構(gòu)擔(dān)任“投資監(jiān)理”。“投資監(jiān)理”工作內(nèi)容是從監(jiān)理工作(準(zhǔn)確地說應(yīng)該是項目管理工作)中剝離的“投資控制”工作。剝離了“投資控制”后，一方面，施工監(jiān)理喪失了核心的工程款支付審批權(quán)，權(quán)力“弱化”;另一方面，在施工監(jiān)理的上層構(gòu)建了“投資監(jiān)理”審批層。許多時候，“投資監(jiān)理”建議建設(shè)單位按照施工中標(biāo)價、審定價、審計價扣減施工監(jiān)理費(fèi)，以體現(xiàn)“投資監(jiān)理”的效用。因而，對造價機(jī)構(gòu)的宣貫不到位，也是造成上述問題的原因之一。

按照建設(shè)部關(guān)于推動大型監(jiān)理企業(yè)發(fā)展項目管理的思路，投資控制的工作內(nèi)容回歸到監(jiān)理工作中來，是一種發(fā)展趨勢。

2.3 第三方“足額支付”的操作問題

早在2010年，“滬建交〔2010〕623號”一文，就提出“實行監(jiān)理費(fèi)足額支付制度”和“實行市級建設(shè)財力直接支付制度”。上海市“二十二條”提出“政府投資項目監(jiān)理費(fèi)實行國庫直撥”。“滬建交〔2011〕497號”提出“合同專用條款中，應(yīng)載明由各級財政支出安排的建設(shè)工程的施工監(jiān)理服務(wù)費(fèi)由財政直接支付的程序”。所以說，監(jiān)理費(fèi)足額支付不存在政策空白或認(rèn)識分歧。

前述的監(jiān)理招標(biāo)文件以及監(jiān)理合同，產(chǎn)生在監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)階段。目前政府完全有能力從審查招標(biāo)文件到合同備案環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管。管住了招標(biāo)文件和監(jiān)理合同，實質(zhì)就管住了監(jiān)理費(fèi)支付的依據(jù)性文本，是一種“形式上”的管理，管理在“前段”。推行第三方“足額支付”，可以把監(jiān)理合同從開始到結(jié)算全過程監(jiān)管起來，實現(xiàn)“實質(zhì)上”的和“中間和末端”管理。

這項工作是有難度的。推行第三方支付政策，建設(shè)單位、政府、監(jiān)理企業(yè)三方面都有顧慮。從建設(shè)單位看，這一政策勢必對建設(shè)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)“削權(quán)”，心理上可能存在反感。從政府角度，如何不增加機(jī)構(gòu)和人員投入，推進(jìn)第三方支付，是一個需要深入研究的操作性工作。支付判定標(biāo)準(zhǔn)一旦存在偏差，甲乙雙方就會陷入糾紛漩渦。從監(jiān)理企業(yè)看，能夠足額支付，當(dāng)然是好事。但是審批付款時勢必多了“第三方”甚至衍生出“第四、五方(如質(zhì)監(jiān)部門)”，多兜圈子，必然要多發(fā)生請款成本。處理不好，反而不如現(xiàn)行的支付方式快捷。

2.4 費(fèi)用上浮帶來的工作要求的嚴(yán)苛化趨勢

與“上浮20%”同時出臺的是對監(jiān)理工作質(zhì)量的高標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)要求。建筑市場內(nèi)彌漫著一種認(rèn)識：仿佛監(jiān)理費(fèi)一上浮，建筑市場存在的弊端和問題可以迅速得到根治。憑借“上浮”的由頭，有關(guān)方忽視監(jiān)理行業(yè)供需缺口，隨意擴(kuò)大監(jiān)理工作內(nèi)容，無限擴(kuò)大監(jiān)理責(zé)任，不切實際地強(qiáng)調(diào)所謂形式上的監(jiān)理到位。多次事故處理結(jié)果表明，監(jiān)理行業(yè)開始成為高責(zé)任風(fēng)險的行業(yè)。建筑市場迫切需要重新界定各方職責(zé)邊界。監(jiān)理行業(yè)尤其要申明：在當(dāng)前“上浮”的情況下，監(jiān)理不應(yīng)該承擔(dān)無力承擔(dān)或不能承擔(dān)的職責(zé)。各方對監(jiān)理工作的要求應(yīng)盡快回歸理性客觀。

3 改善措施和建議

綜前所述，當(dāng)前上海監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，還處于執(zhí)行“淺灘”層面，監(jiān)理企業(yè)還沒有從實質(zhì)上享受到“上浮”帶來的收益。對照對監(jiān)理工作要求的“嚴(yán)苛”程度，監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行效果還是偏弱的。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，有感于此，筆者提出如下建議：

a.加強(qiáng)向建設(shè)單位、招標(biāo)代理、造價機(jī)構(gòu)(投資監(jiān)理)及政府審計部門宣貫“國670號文”中的“概算”精神和“上浮20%”的規(guī)定。強(qiáng)化業(yè)務(wù)上游執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的意識。

b.行業(yè)協(xié)會和政府合力，修訂出臺《監(jiān)理招標(biāo)文件(示范文本)》。其中，監(jiān)理費(fèi)盡快與施工中標(biāo)價、審價、審計脫鉤。保修期監(jiān)理費(fèi)計費(fèi)單獨(dú)明示并納入中標(biāo)監(jiān)理費(fèi)。

c.招標(biāo)監(jiān)管部門加強(qiáng)對《監(jiān)理招標(biāo)文件》中監(jiān)理計費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)支付條件的合規(guī)性審查。合同備案部門加強(qiáng)對監(jiān)理合同中監(jiān)理計費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)支付條件的合規(guī)性審查。

d.對“第三方支付”的操作辦法廣泛調(diào)研，聽取建設(shè)單位、政府窗口、監(jiān)理企業(yè)的意見和建議，把好事做好，發(fā)揮好的效應(yīng)。

e.建立監(jiān)理行業(yè)發(fā)展景氣指數(shù)。例如：將全市在建項目數(shù)、注冊總監(jiān)理數(shù)、每年報考監(jiān)理人數(shù)、監(jiān)理人均產(chǎn)值、行業(yè)流進(jìn)(出)人數(shù)等納入評價指數(shù)。出臺監(jiān)理取費(fèi)新規(guī)只是經(jīng)濟(jì)手段，其效果還需行業(yè)發(fā)展去驗證。

Problems in Shanghai Supervision Charge Standard Operation

HU Shao-lin
(Shanghai Construction Engineering Trade Center Supervision Branch，Shanghai200233，China)

Related defect problems of supervision charge standard supporting measures in Shanghai are concretely analyzed，and relevant improvement measures and recommendations are proposed in the paper．

supervision;charge standard;supporting measure

TV11

B

1005-4774(2013)09-0043-04