沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評價研究初探

王云飛 王淑玲 厲娜

青島科學技術(shù)信息研究所，山東 青島 266003

1 研究背景

世界主要經(jīng)濟體圍繞海洋開發(fā)的競爭日趨激烈，海洋新產(chǎn)業(yè)與新科技已成為全球新一輪競爭的前沿陣地。美國、歐盟、日本、澳大利亞、俄羅斯等國家和地區(qū)紛紛提出海洋科技和海洋經(jīng)濟發(fā)展的國家戰(zhàn)略。2012年，黨的十八大報告中也明確提出建設(shè)海洋強國國家戰(zhàn)略，海洋科技是發(fā)展海洋強國中十分關(guān)鍵的因素。因此，有必要建立沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評價指標，用于評價沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力的水平及發(fā)展程度，尤其是要實現(xiàn)與國外沿海城市在海洋科技創(chuàng)新能力上的對比，這對沿海城市科技創(chuàng)新的規(guī)劃及相關(guān)政策制定具有重要意義。

海洋科技是包含眾多學科門類的綜合技術(shù)領(lǐng)域，包括海洋科學和海洋技術(shù)。海洋科學是研究海洋中各種自然現(xiàn)象和過程及其變化規(guī)律的科學，包括物理海洋學、生物海洋學、海洋地質(zhì)學和海洋化學等；海洋技術(shù)是海洋開發(fā)活動中積累起來的經(jīng)驗、技巧和使用的設(shè)備等，包括海洋工程技術(shù)、海洋生物技術(shù)、海底礦產(chǎn)資源勘探技術(shù)、海水資源開發(fā)利用技術(shù)、海洋環(huán)境保護技術(shù)、海洋觀測技術(shù)、海洋預(yù)報預(yù)測技術(shù)和海洋信息技術(shù)等。海洋科學指導和加快海洋技術(shù)的發(fā)展，促進海洋技術(shù)與海洋開發(fā)利用更加緊密地結(jié)合，從而推動海洋經(jīng)濟的發(fā)展[1]。

對科技實力進行指標分析并做出系統(tǒng)評估的活動最早始于美國，1972年美國國家科學委員會發(fā)布其第一份《科學指標》。目前，有關(guān)科技創(chuàng)新能力、科技競爭力的研究及其評價層出不窮，其中較為著名的有世界經(jīng)濟論壇(WEF)發(fā)布的《世界競爭力報告》(GCR)、洛桑國際管理發(fā)展研究院(IMD)發(fā)布的《世界競爭力年鑒》(WCY)、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)的《科學、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)計分表：知識經(jīng)濟基準》、亞太經(jīng)濟合作組織(APEC)的知識經(jīng)濟狀態(tài)指數(shù)、歐盟的《歐洲創(chuàng)新計分牌》（包括《全球創(chuàng)新計分牌》）和英國羅伯特 哈金斯協(xié)會的《世界知識競爭力指數(shù)》（WKCI）。

國內(nèi)對科技創(chuàng)新評價體系也進行了大量的研究。如中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2010》。北京科學研究中心、北京科技統(tǒng)計信息中心等單位聯(lián)合研究發(fā)布的《中國創(chuàng)新城市評價報告》等。但針對海洋科技競爭力、海洋科技創(chuàng)新能力等方面的相關(guān)研究較少。衛(wèi)夢星與殷克東通過對海洋科技及其綜合實力的界定，利用解釋結(jié)構(gòu)模型方法，構(gòu)建了由海洋科技發(fā)展基礎(chǔ)水平、海洋科技投入水平、海洋科技產(chǎn)出水平、海洋科技成果轉(zhuǎn)化能力以及海洋科技對海洋經(jīng)濟社會發(fā)展的影響力這5方面組成的海洋科技綜合實力評級指標體系[2]。白福臣構(gòu)建了由海洋科技投入能力、海洋科技產(chǎn)出能力、海洋科技投入產(chǎn)出效率組成的沿海地區(qū)海洋科技競爭力評價指標體系，運用灰色系統(tǒng)理論建立了多層灰色評價模型，并對中國11個沿海省和直轄市的海洋科技競爭力進行了綜合評價及比較分析[3]。曹先珂借鑒國內(nèi)學者對科技競爭力研究視角和方法的基礎(chǔ)上，利用層次分析法,通過設(shè)置海洋科技發(fā)展基礎(chǔ)水平、海洋科技產(chǎn)出能力和海洋科技產(chǎn)出效率三個大類指標，建立海洋科技競爭力評價指標體系[4]。伍業(yè)鋒和施平建立中國沿海地區(qū)海洋科技競爭力的評價理論與評價體系，并利用2003年的海洋科技機構(gòu)數(shù)、人員數(shù)、人員比例和承擔課題數(shù)及種類等統(tǒng)計數(shù)據(jù)對沿海11個地區(qū)進行評價[5]。

上述這些研究對海洋科技的實力或競爭力評價都進行了研究和探索，但尚未與國外沿海城市或者大區(qū)進行對比，很多指標無法應(yīng)用于全球沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力的評價分析。因此，本研究試圖通過建立一個具有通用性、可操作性的全球沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評價指標，對國際沿海城市在海洋科技創(chuàng)新能力方面進行比對分析。

2 方法和數(shù)據(jù)

2.1 評價指標構(gòu)建

本文在參考 OECD的《科學、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)計分表：知識經(jīng)濟基準》、APEC的知識經(jīng)濟狀態(tài)指數(shù)、歐盟的《歐洲創(chuàng)新計分牌》（包括《全球創(chuàng)新計分牌》）和英國羅伯特 哈金斯協(xié)會的《世界知識競爭力指數(shù)》（WKCI）以及國內(nèi)的《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2010》、《中國創(chuàng)新城市評價報告》的基礎(chǔ)上，綜合國家海洋局發(fā)布的中海海洋統(tǒng)計年鑒、國內(nèi)外公開的統(tǒng)計年鑒及與海洋科技相關(guān)的統(tǒng)計資料，初步構(gòu)建了由人力資源、設(shè)備資源、創(chuàng)新產(chǎn)出三部分組成的全球沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評價體系。這幾個要素相互作用、相互影響，形成一個有機整體。目前，由于海洋科技產(chǎn)業(yè)與陸域經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)劃分存在顯著不同，且相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不完善，統(tǒng)計口徑也不一致。因此在指標評價體系的構(gòu)建中尚未涉及海洋科技創(chuàng)新能力對海洋經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻及貢獻率。指標設(shè)置見表1。

表1 沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評價指標

人力資源是海洋科技創(chuàng)新活動的主體，是引領(lǐng)研究與開發(fā)活動的主要依靠。人力資源包括高級海洋專業(yè)人才指標，指涉海的研究機構(gòu)包括大學、研究所、學院等在編的研究系列與工程系列人員，不包括管理人員；國外的高級海洋專業(yè)技術(shù)人才還包括個人研究機構(gòu)中的專家學者。

設(shè)備資源是支撐海洋科技創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)，可用于標識海洋研究與開發(fā)活動中的財力投入情況，也可以反映一個區(qū)域的海洋科技創(chuàng)新實力及現(xiàn)有水平。本文統(tǒng)計數(shù)據(jù)中涉及的設(shè)備資源包括專用于海洋科學考察船數(shù)量（千噸級以上）、高性能超級計算機（萬億次/秒）、海洋深水實驗池。人力資源和設(shè)備資源是推動海洋科技資源變?yōu)楝F(xiàn)實科技生產(chǎn)力的重要因素。

海洋科研創(chuàng)新成果是海洋科技創(chuàng)新活動的結(jié)果，是衡量一個地區(qū)海洋科技發(fā)展水平與績效的重要標志之一。海洋科技論文、海洋專利是科技產(chǎn)出中的一個重要表現(xiàn)形式。創(chuàng)新產(chǎn)出包括海洋科研論文中年科學引文索引（SCI）收錄論文數(shù)量、年工程索引（EI）收錄論文數(shù)量以及年專利公開數(shù)。其中，海洋科研的范圍包括海洋科研領(lǐng)域是指海洋學、海洋生物學、海洋地球物理、水下聲學、海洋遙感、水產(chǎn)、漁業(yè)、海洋工程。

2.2 數(shù)據(jù)來源與處理

文中應(yīng)用的數(shù)據(jù)主要來源如下：（1）城市中各研究機構(gòu)網(wǎng)站，用于收集在編人員、科研設(shè)備等統(tǒng)計情況；（2）國內(nèi)外公開的統(tǒng)計結(jié)果，包括國家海洋局發(fā)布的海洋統(tǒng)計年鑒、海洋年鑒文獻分析數(shù)據(jù)、城市科技領(lǐng)域統(tǒng)計數(shù)據(jù)、海洋領(lǐng)域統(tǒng)計數(shù)據(jù)等；（3）專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于法國Questel公司開發(fā)的專利檢索及在線知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺orbit專利數(shù)據(jù)庫。（4）文獻統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于美國科學情報研究所（ISI）數(shù)據(jù)庫平臺web of knowledge。

本文將各城市中與海洋相關(guān)的科研機構(gòu)設(shè)為科研機構(gòu)因子，通過上述的數(shù)據(jù)來源，將該因子中人力資源、設(shè)備資源以及創(chuàng)新產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)進行收集處理，再將這些因子綜合分析得出某個城市的指標數(shù)據(jù)。

3 結(jié)果與分析

青島是我國著名的海洋科研城，具有雄厚的海洋科研實力。法國的布雷斯特則是法國科研中心，并引領(lǐng)和輻射整個歐洲的海洋科技力量。因此，本文首先對青島和布雷斯特進行了比較。表2給出了青島與布雷斯特在2011年全球沿海城市海洋科技創(chuàng)新能力評價指標比較結(jié)果。

表2 2011年青島與布雷斯特指標數(shù)據(jù)

3.1 人力資源

目前集中在青島的海洋科研類人才達1300人，占全國同類人才的40%。海洋科研類人員大部分集中在中國海洋大學、中國科學院海洋研究所及海洋局第一海洋研究所。布雷斯特的高級海洋專業(yè)技術(shù)人才達652人，約占法國同類人才的30%，人員主要集中在法國海洋開發(fā)研究院布雷斯特中心、西布列塔尼大學歐洲海洋研究所。其中，西布列塔尼大學歐洲海洋研究所是法國唯一一所大學可以培養(yǎng)各領(lǐng)域海洋科學人才的學校。這與駐青的中國海洋大學類似。從該指標可以看出，青島和布雷斯特都是高級海洋專業(yè)技術(shù)人才集聚的地區(qū)。在數(shù)量上青島是布雷斯特的兩倍左右，一方面與中國人口基數(shù)大有關(guān)，另一方面也受到統(tǒng)計口徑的影響。但該指標仍能反映出青島具有良好的創(chuàng)新資源基礎(chǔ)，具有提高海洋科研水平的巨大潛力。

3.2 設(shè)備資源

海洋科學考察船是海洋科技創(chuàng)新必不可少的重要載體，其本事也能夠體現(xiàn)海洋科技創(chuàng)新水平。青島擁有各類海洋科學考察船20多艘，其中千噸級以上的有7艘，青島集中了大部分的國內(nèi)海洋科學考察船。布雷斯特海洋考察船千噸級以上的有7艘，其中2艘的長度在60米至100米，5艘的長度超過100米。青島目前最先進的海洋科考船是“科學”號海洋科學綜合考察船，核定總噸位4711噸，總長99.80米，采用了多項國際先進的船舶技術(shù)。

超級計算機可以大大提高海洋科研工作的效率，目前，中科院海洋所擁有10萬億次/秒的超級計算機，中國海洋大學正在建設(shè)一個30萬億次/秒的超級計算機。布雷斯特擁有一臺23萬億次/秒的超級計算機。計算機發(fā)展迅速，因此，超級計算機運算速度是其價值體現(xiàn)的一個方面，重點是要提高有效的利用率。在這一方面，青島與布雷斯特仍存在差距。

海洋深水實驗池可用于研究深海海洋環(huán)境模擬與實驗技術(shù)、深海工程結(jié)構(gòu)物的性能、先進水下技術(shù)與裝備開發(fā)的和其他深海工程項目等，這對于海洋工程創(chuàng)新體系具有重大作用。目前青島尚未建有海洋深水實驗池，國內(nèi)只有上海交通大學建有一個海洋深水實驗池。布雷斯特建有海洋深水實驗池，其最深深度可以達到20米，是歐洲最深的海洋深水實驗池，該水池中還可以加入一個長50米、寬3米、深2米的拖曳式的水槽。近幾年，青島科研創(chuàng)新領(lǐng)域才開始涉入水下機器人等研究，因此在海洋深水實驗池建設(shè)上有所欠缺。

3.3 創(chuàng)新產(chǎn)出

青島的SCI收錄的論文數(shù)量為968篇，EI收錄達864，幾乎為布雷斯特論文數(shù)量的四倍，青島專利公開數(shù)達555件，為布雷斯特專利公開數(shù)的18倍。2011年青島高級海洋專業(yè)技術(shù)人才SCI論文平均數(shù)為0.74篇/人/年，約為布雷斯特的2倍，2011年高級海洋專業(yè)技術(shù)人才EI論文平均數(shù)為0.66篇/人/年，約為布雷斯特的1.5倍。由此可見，青島的科研成果在數(shù)量上具有極大優(yōu)勢。初步具體分析青島在科研創(chuàng)新成果中遠超出布雷斯特的原因，有以下幾點：（1）青島的SCI、EI論文與國外科研機構(gòu)合作發(fā)表的較多，駐青科研機構(gòu)中獨立發(fā)表論文較少；（2）青島的SCI、EI論文影響因子相對較低，頂級刊物如《nature》、《science》發(fā)表數(shù)量寥寥無幾；（3）國內(nèi)對論文的重視及相關(guān)政策激發(fā)了海洋專業(yè)技術(shù)人才發(fā)表論文的熱情；（4）目前青島專利公開數(shù)基本上都為國內(nèi)專利，國際專利較少。

4 結(jié)語

總體來看，青島與布雷斯特在海洋科技創(chuàng)新方面都具有很明顯的優(yōu)勢。青島在人才的儲備、科技創(chuàng)新的成果方面的表現(xiàn)都非常顯著，特別是科技創(chuàng)新的成果，數(shù)量上已經(jīng)取得了很大的突破和進步，已經(jīng)遠超過法國的布雷斯特，但成果的質(zhì)量與自主創(chuàng)新的能力需要進一步提升。在海洋科研設(shè)備與相關(guān)資源上，仍與布雷斯特有所差距，需要提高設(shè)備的利用效率，建設(shè)海洋深水實驗池等。因此，在海洋科研創(chuàng)新需要進一步加大投入，以便提高海洋科技創(chuàng)新能力水平。

5 下一步工作

本研究仍需要進行大量工作，主要包括兩方面。一是增加對比城市，包括三個層次即國內(nèi)沿海城市對比、亞洲沿海城市對比以及全球沿海城市對比。二是增加指標數(shù)據(jù)，特別是海洋科技創(chuàng)新能力投入方面的指標。

[1]韓立民，劉曉.論海洋科技進步對海洋開發(fā)的作用[J].海洋開發(fā)與管理，2007，24 (3)：57—60.

[2]衛(wèi)夢星.海洋科技綜合實力評價指標體系研究[J].海洋開發(fā)與管理,2009,26(8)：101-105.

[3]白福臣.中國沿海地區(qū)海洋科技競爭力綜合評價研究[J].科技管理研究,2009,(6)：159-160.

[4]曹先珂.基于層次分析法的沿海省市海洋科技競爭力比較與分析[J].海洋技術(shù),2007,26(2)：84-89.

[5]伍業(yè)鋒.中國沿海地區(qū)海洋科技競爭力分析與排名[J].上海經(jīng)濟研究,2006,(2)：26-33.