王紅英

隨著全球化的不斷發(fā)展，越來越多的發(fā)展中國家被納入了世界分工體系，但基本上停留在依托勞動力和資源優(yōu)勢的低端制造業(yè)，形成了普遍的“低端鎖定”。從當(dāng)前的國際分工和貿(mào)易格局看，這是與不同國家和地區(qū)的比較優(yōu)勢相匹配的，是迂回生產(chǎn)在全球范圍內(nèi)的具體體現(xiàn)。本文從分工和迂回生產(chǎn)理論出發(fā)，試圖對中國擺脫“低端鎖定”的方向和路徑進(jìn)行合乎經(jīng)濟(jì)邏輯的探討。

一、全球價值鏈與“低端鎖定”

對于當(dāng)前的國際分工和貿(mào)易格局，Gereffi（1999）提出了全球價值鏈（Global Value Chain，簡稱GVC）的分析模式，將以產(chǎn)品為單元的價值創(chuàng)造和分配過程分為技術(shù)、生產(chǎn)和營銷三大環(huán)節(jié)。對于GVC的價值分配，“微笑曲線”理論進(jìn)行了形象的說明，發(fā)達(dá)國家憑借技術(shù)、市場等優(yōu)勢，占據(jù)了技術(shù)和營銷環(huán)節(jié)的高價值部分，即微笑曲線的兩端，而發(fā)展中國家依靠勞動力、資源優(yōu)勢，主要從事成本高、收益低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，即微笑曲線中部。

微笑曲線示意圖

在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，跨國公司長期積累了在核心技術(shù)、核心部件、生產(chǎn)裝備等方面的優(yōu)勢，而發(fā)展中國家之間存在嚴(yán)重的同質(zhì)化競爭，貿(mào)易條件難以改善，在GVC的分工和價值分配中處于不利境地，并被固定化，從而陷入“低端鎖定”。實際上，正是由于發(fā)展中國家企業(yè)被“低端鎖定”，才使得GVC得以不斷擴(kuò)展深化。 “低端鎖定”雖然通常是產(chǎn)業(yè)、區(qū)域?qū)用娴默F(xiàn)象，但真正被鎖定的是具體的企業(yè)和企業(yè)集群。與“低端鎖定”相對應(yīng)的是企業(yè)升級，即企業(yè)通過自身努力，在GVC上實現(xiàn)更高的價值創(chuàng)造和分享比例。

對于發(fā)展中國家如何擺脫在國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易格局中的“低端鎖定”，實現(xiàn)企業(yè)升級，很多學(xué)者進(jìn)行了積極的探討。提出要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，著力培育基于國內(nèi)市場空間的國內(nèi)價值鏈（National Value Chain，NVC）等。這些研究主要基于發(fā)展中國家企業(yè)融入GVC后，在企業(yè)升級方面所遇到的困難，屬于對現(xiàn)象的分析歸納。在此基礎(chǔ)上尋找企業(yè)升級的有效路徑就缺乏堅實的基礎(chǔ)，更多的是一種對已經(jīng)處于GVC主導(dǎo)地位的發(fā)達(dá)國家和跨國公司成功經(jīng)驗的簡單遞推和模仿。但是，經(jīng)驗告訴我們歷史并不能簡單地重復(fù)，發(fā)展中國家并不能僅僅通過跟隨和模仿戰(zhàn)略就實現(xiàn)后來居上。后來者擺脫“低端鎖定”主要取決于兩方面的力量：一方面是意愿，在利潤最大化的驅(qū)動下，可以認(rèn)為進(jìn)入GVC的企業(yè)都有著爭取價值升級的強(qiáng)烈意愿；另一方面是能力，即企業(yè)可以從價值升級活動中獲得正的預(yù)期收益，這是擺脫“低端鎖定”的關(guān)鍵所在，但在已經(jīng)形成的俘獲型GVC下，實現(xiàn)正收益面臨著嚴(yán)峻的現(xiàn)實困難。

工業(yè)革命以來，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的迂回生產(chǎn)程度不斷提高，以最終消費品為單元的迂回生產(chǎn)路徑不斷延長和交織，形成了全球分工網(wǎng)絡(luò)的客觀基礎(chǔ)。在國際分工網(wǎng)絡(luò)中，跨國公司牢牢占據(jù)GVC高端位置的基本做法就是利用其技術(shù)創(chuàng)新和接近最終市場的優(yōu)勢，對網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)加以“黑箱化”，通過標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、大宗購買控制等手段，鎖定其在GVC中的優(yōu)越地位。

二、發(fā)展中國家企業(yè)升級中的GVC博弈

Humphrey 和Schmitz（2002）指出了企業(yè)升級的四種具體形式：過程升級，提高生產(chǎn)經(jīng)營具體環(huán)節(jié)的效率；產(chǎn)品升級，通過產(chǎn)品創(chuàng)新提供性價比更高的產(chǎn)品；功能升級，改變自身在GVC中的具體位置，占據(jù)更富價值的環(huán)節(jié)，如更專注于研發(fā)創(chuàng)新和品牌建設(shè)等；價值鏈升級，轉(zhuǎn)向更富價值的價值鏈，如從傳統(tǒng)汽車向新能源汽車轉(zhuǎn)移。企業(yè)升級的四種形式，分別代表了發(fā)展中國家企業(yè)在升級過程中生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生的不同變化。不同類型的企業(yè)升級，對擺脫“低端鎖定”發(fā)揮了顯著不同的作用，產(chǎn)品升級和功能升級是發(fā)展中國家企業(yè)升級的最主要路徑。

企業(yè)升級會帶來GVC結(jié)構(gòu)變化，具體表現(xiàn)為生產(chǎn)轉(zhuǎn)移和市場轉(zhuǎn)移。生產(chǎn)轉(zhuǎn)移是當(dāng)發(fā)展中國家企業(yè)實現(xiàn)升級時，會使得更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，當(dāng)這種轉(zhuǎn)移達(dá)到一定程度，就會顯著改變GVC的分工和利益分配格局。市場轉(zhuǎn)移則往往是生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的重要結(jié)果，當(dāng)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移不斷加快時，發(fā)展中國家獲得更多的收益，收入水平提高，市場空間擴(kuò)大，成為重要的消費市場。市場轉(zhuǎn)移意味著發(fā)展中國家企業(yè)有可能通過掌握終端市場，整合參與GVC所形成的技術(shù)、資產(chǎn)、渠道等資源，形成自主掌握的NVC。

面對發(fā)展中國家的企業(yè)升級努力，發(fā)展中國家企業(yè)和跨國公司之間基于GVC的博弈和競爭日趨激烈?？偟膩砜?，跨國公司所采取的應(yīng)對措施可以歸結(jié)為兩種策略。

策略1：創(chuàng)造新的GVC關(guān)鍵環(huán)節(jié)，拉大對發(fā)展中國家的技術(shù)和創(chuàng)新優(yōu)勢，提高發(fā)展中國家的追趕成本。但這種措施的效果受限于技術(shù)前沿，對于部分技術(shù)成熟度高的領(lǐng)域并不適用，對仍在快速發(fā)展的新興領(lǐng)域則有著明顯效果。

策略2：降低發(fā)展中國家企業(yè)的預(yù)期收益，削弱其企業(yè)升級的意愿。如發(fā)展中國家企業(yè)在部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破后，跨國公司會迅速降價，顯著降低了發(fā)展中國家企業(yè)的升級收益，削弱其積累資源用于后續(xù)突破的意愿和能力。該策略也會降低發(fā)達(dá)國家企業(yè)的盈利水平，并在長期中會削弱其采取策略1的能力。

總的來看，發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家進(jìn)行企業(yè)升級的博弈時，都面臨著成本上升或收益下降的挑戰(zhàn)。策略1雖然長期中更具有作用，但難度正在不斷加大，要保持顯著的技術(shù)差距，需要發(fā)達(dá)國家在技術(shù)創(chuàng)新上的持續(xù)投入，并面臨成功概率不斷下降的困局；而采用策略2，雖然短期內(nèi)能夠削弱發(fā)展中國家企業(yè)升級的動力，但長期中會降低發(fā)達(dá)國家的平均收入水平，也是不可持續(xù)的。

同樣，發(fā)展中國家必須通過持續(xù)的企業(yè)升級努力，才有可能突破當(dāng)前不利的國際分工和貿(mào)易格局，但對于具體企業(yè)而言，升級成本能否實現(xiàn)預(yù)期收益仍是巨大的難題。由于企業(yè)升級的路徑選擇是由大量企業(yè)分散決策的，這些選擇的有效性難以保證，特別是對于“金磚四國”等發(fā)展中大國，企業(yè)升級的投入和收益都十分巨大，升級路徑的選擇將深刻影響國家發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施。

三、迂回生產(chǎn)對技術(shù)進(jìn)步效率的影響

從企業(yè)升級中的博弈看，發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效率是博弈結(jié)果的決定性因素。企業(yè)技術(shù)進(jìn)步通常來源于自主研發(fā)和引進(jìn)吸收兩個主要渠道，對于不處于技術(shù)前沿的發(fā)展中國家企業(yè)，自主研發(fā)活動往往是為了配合消化吸收引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)。因此，發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效率主要取決于其對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力。對于如何加強(qiáng)對先進(jìn)技術(shù)的消化吸收有很多研究，主要結(jié)論有兩個方面：一是要選擇適宜技術(shù)，即引進(jìn)與發(fā)展中國家企業(yè)的能力相適應(yīng)的技術(shù)，而不是片面追求高新技術(shù)；二是增加對消化吸收技術(shù)的投資，并通過經(jīng)驗分析，提出要把引進(jìn)新技術(shù)和消化吸收的投資比例保持在1:5以上。

從上述結(jié)論，可以引申出迂回生產(chǎn)對技術(shù)進(jìn)步效率的影響。當(dāng)一種產(chǎn)品的迂回生產(chǎn)程度較高時，意味著其技術(shù)附加值較高，價值鏈中高技術(shù)環(huán)節(jié)較多，發(fā)展中國家企業(yè)可選擇的適宜技術(shù)相對較少，只能引進(jìn)低水平技術(shù)，技術(shù)進(jìn)步效率難以有提高空間，企業(yè)升級效果無法持續(xù)保持。同樣的，引進(jìn)低水平技術(shù)無法為發(fā)展中國家企業(yè)提供足夠的獲利空間，也就難以增加對消化吸收技術(shù)的投資。因此，可以認(rèn)為GVC中不斷提高的迂回生產(chǎn)程度，導(dǎo)致發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)升級難度持續(xù)增加，強(qiáng)化了“低端鎖定”現(xiàn)象。

面對這種困難局面，如果將發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步努力擴(kuò)展到整個經(jīng)濟(jì)體系，而非某一條價值鏈，則會發(fā)現(xiàn)提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門的迂回生產(chǎn)程度，會顯著改善技術(shù)進(jìn)步效率。基本過程是：發(fā)展中國家的各產(chǎn)業(yè)部門通過持續(xù)引進(jìn)外部技術(shù)，建立從事新的迂回生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)，會持續(xù)提高所參與的GVC和NVC的迂回生產(chǎn)程度；不同產(chǎn)品的價值鏈之間有著大量交叉節(jié)點（共用中間產(chǎn)品），在這些節(jié)點上，技術(shù)外溢效應(yīng)會十分顯著；技術(shù)外溢會提高發(fā)展中國家企業(yè)的適宜技術(shù)選擇空間，同時，圍繞節(jié)點進(jìn)行的引進(jìn)技術(shù)的消化吸收投資有著較強(qiáng)的通用性。在上述過程中，發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效率會比單獨一家孤立于GVC或NVC的企業(yè)高得多。

從上述分析可以引申出一些結(jié)論：這種效應(yīng)通常只發(fā)生在大國（經(jīng)濟(jì)意義上），技術(shù)外溢和技術(shù)投資公用性的作用在大國更為顯著；產(chǎn)業(yè)布局時要更加重視產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度，而非簡單按照資源稟賦；價值鏈中屬于共用中間產(chǎn)品的環(huán)節(jié)，應(yīng)盡量由民族企業(yè)控制；企業(yè)應(yīng)當(dāng)努力實現(xiàn)對最終產(chǎn)品平臺的控制，政府要將提高企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效率作為產(chǎn)業(yè)政策、科技政策的基本目標(biāo)。

四、中國企業(yè)升級的有效路徑分析

目前，中國企業(yè)向微笑曲線兩端攀爬的過程中，向左端的攀爬更具有決定意義。當(dāng)中國向左端攀爬時，將會迅速增加高收入群體，從而建立和擴(kuò)大國內(nèi)的高端市場，為向右端的攀爬提供更加有利的市場環(huán)境。因此，中國能否擺脫“低端鎖定”，將主要取決于企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步等方面的績效。

中國在融入GVC的動態(tài)過程中，與大多數(shù)發(fā)展中國家相比，具有更高的技術(shù)進(jìn)步效率，其中迂回生產(chǎn)程度的不斷提高發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。制造業(yè)是迂回生產(chǎn)程度提高的最主要領(lǐng)域，中國經(jīng)濟(jì)一直保持了很高的制造業(yè)占比，制造業(yè)總體規(guī)模位居世界第一，中國是唯一具有完整工業(yè)體系的發(fā)展中國家。中國經(jīng)濟(jì)較高的迂回生產(chǎn)程度，除了上述的技術(shù)外溢和技術(shù)投資公用性外，也有利于形成專業(yè)化分工，使得中國企業(yè)的長期平均成本具有顯著優(yōu)勢。企業(yè)升級所需的各種知識和技能具有很高的社會存量，企業(yè)在升級中可以專注于目標(biāo)領(lǐng)域和具有稟賦優(yōu)勢的環(huán)節(jié)，降低了企業(yè)升級的成本。

目前，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)廣泛地融入了GVC，但在國民經(jīng)濟(jì)中的相對占比并不十分高，即NVC仍是中國經(jīng)濟(jì)運行的主體結(jié)構(gòu)。這種情況下，從政策到市場，都形成了對GVC的約束力量。中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，已經(jīng)培育了較大的高收入群體，能夠為中國企業(yè)的創(chuàng)新和升級提供足夠的市場機(jī)會。這些都是中國形成與GVC規(guī)模、水平相當(dāng)?shù)腘VC的有利條件。近年來，中國在產(chǎn)業(yè)價值鏈中傳統(tǒng)屬于高價值的環(huán)節(jié)出現(xiàn)了成功的企業(yè)和企業(yè)集群，并在與跨國公司的競爭中取得一定的市場地位。如在通信設(shè)備制造行業(yè)的華為、中興等，在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中的百度、騰訊等，以及很多在細(xì)分行業(yè)具備了核心技術(shù)和市場控制力的優(yōu)秀企業(yè)。

中國對全球產(chǎn)業(yè)分工和貿(mào)易格局的變遷不僅是接受者，還正在日益成為重要的參與者和發(fā)起者，進(jìn)而成為重要的影響者和決策者。當(dāng)大量中國企業(yè)在GVC中實現(xiàn)升級時，會帶來如下效應(yīng)：一方面“微笑曲線”的左端，中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，會改變?nèi)騽?chuàng)新供給格局，使得研發(fā)等環(huán)節(jié)的相對價值下降，進(jìn)而降低發(fā)達(dá)國家在GVC中得到的絕對收益；另一方面在右端，中國收入水平提高，逐步成為全球高端市場的重要組成部分，中國企業(yè)能夠在本土市場有效進(jìn)入市場分銷等環(huán)節(jié)，進(jìn)而形成在價值鏈后端的競爭能力。

五、結(jié)論與建議

當(dāng)前，由于品牌、市場渠道等方面的進(jìn)步尚難真正、及時地轉(zhuǎn)化為在GVC和NVC上的提升，中國更要堅定不移地提升企業(yè)技術(shù)水平，并作為我國產(chǎn)業(yè)政策、科技政策和創(chuàng)新政策的基本出發(fā)點。要更好地發(fā)揮自身完整工業(yè)體系和技術(shù)創(chuàng)新體系的作用，著力提高應(yīng)用于多個產(chǎn)業(yè)價值鏈的中間產(chǎn)品的基礎(chǔ)技術(shù)，盡快建立“產(chǎn)學(xué)研”貫通的通用技術(shù)平臺。通過在這些關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)突破，來降低企業(yè)升級成本，提高成功概率和預(yù)期收益。

分析表明，中國企業(yè)在提升產(chǎn)品技術(shù)水平和成本優(yōu)勢時，能夠得到完整工業(yè)體系和國內(nèi)市場的有效支撐；并且，“大國效應(yīng)”有利于中國企業(yè)升級過程中實現(xiàn)正反饋，使中國企業(yè)的升級努力較其他發(fā)展中國家企業(yè)能夠取得更顯著的效果。在大部分技術(shù)前沿相對有限的領(lǐng)域，發(fā)展中國家企業(yè)與跨國公司的技術(shù)差距正在縮小，但國際市場空間的轉(zhuǎn)移將長期滯后，使得國內(nèi)市場空間重要性日漸凸顯，應(yīng)謹(jǐn)慎使用“市場換技術(shù)”。

1、Gereffi G International Trade and Industrial Upgrading in the Apparel Commodity Chain [J]. Journal of International Economics，l999，48（1）：37 – 70；

2、劉志彪、張杰，全球代工體系下發(fā)展中國家俘獲型網(wǎng)絡(luò)的形成、突破與對策——基于GVC與NVC的比較視角，中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007年第5期；

3、盧福財、胡平波，全球價值網(wǎng)絡(luò)下中國企業(yè)低端鎖定的博弈分析，中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2008年第10期；

4、Humphrey，J and Schmitz，H．How does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters [J]. Regional Studies，2002，9（36）：1017—1027；

5、歐陽峣，大國綜合優(yōu)勢，上海人民出版社，2011年。