侯燕婷

（安徽師范大學(xué)歷史與社會(huì)學(xué)院 江蘇 安徽 235000）

西班牙經(jīng)濟(jì)史學(xué)家關(guān)于現(xiàn)代化最常問(wèn)的問(wèn)題就是：為什么與整個(gè)現(xiàn)代化的歐洲相比，西班牙經(jīng)濟(jì)如此落后？政治學(xué)家和歷史學(xué)家也在不同程度上問(wèn)著同樣的問(wèn)題。

圖1.1 1800—1900西班牙全國(guó)人均收入（單位：比塞塔(1)）

圖1.2 六國(guó)年人均收入占英、法年人均收入總和的百分比

通過(guò)仔細(xì)觀察圖1.1和1.2的數(shù)值，你會(huì)發(fā)現(xiàn)西班牙的經(jīng)濟(jì)在19世紀(jì)處于停滯狀態(tài)，且與當(dāng)時(shí)整個(gè)歐洲相比都是落后的。但20世紀(jì)西班牙經(jīng)濟(jì)卻快速?gòu)?fù)蘇和增長(zhǎng)。同時(shí)，從表格中我們也發(fā)現(xiàn)意大利和葡萄牙的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與西班牙很相似。這使我不禁會(huì)想，是否所有能解釋西班牙經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的原因，都能夠在意、葡發(fā)展態(tài)勢(shì)中得到檢驗(yàn)。Pollard提出異議，他認(rèn)為我們?nèi)绻芤缘胤絽^(qū)域?yàn)榱⒛_點(diǎn)而不是站在國(guó)家的高度，可以更好得認(rèn)識(shí)歐洲工業(yè)化的模式。[1]p34

圖1.2以英法人均收入為抽象標(biāo)準(zhǔn)將歐洲六國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況進(jìn)行了比較。相對(duì)于英、法，西班牙經(jīng)濟(jì)在19世紀(jì)前50年呈急速下降態(tài)勢(shì)，并且接下來(lái)的50年基本保持此態(tài)勢(shì)不變。在20世紀(jì)前30多年開(kāi)始復(fù)蘇，但是在1930—1950年又開(kāi)始下降，1950年之后再次復(fù)蘇。對(duì)于這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)有沒(méi)有什么合理的解釋呢？

一、文化和自然條件與歐洲經(jīng)濟(jì)

在下面的論述中我們暫且將把歐洲這種在19世紀(jì)相對(duì)遲緩，而20世紀(jì)后50年快速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)模式叫做“拉丁模式”。

有兩個(gè)因素可以同時(shí)解釋西、意、葡的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史：他們的文化和自然條件。西南歐的文化至少可以追溯到古羅馬時(shí)期。他們的文化有很多方面承襲了古羅馬，從語(yǔ)言、宗教到法律體系都有所表現(xiàn)。自然環(huán)境方面，尤其是農(nóng)業(yè)，受地中海盆地影響很大。幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，它決定了這幾個(gè)國(guó)家收割技術(shù)的選擇，甚至是土地的形狀，當(dāng)然也決定了這里人們的飲食模式。

任何人類社會(huì)的發(fā)展都要?dú)w因于兩個(gè)相互影響的因素：適合人類居住的自然條件和當(dāng)?shù)氐闹饕夹g(shù)。事實(shí)上，在中世紀(jì)和現(xiàn)代早期，北歐大多數(shù)農(nóng)業(yè)技術(shù)革新已經(jīng)很好地適應(yīng)了當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)情況和土地情況：從深耕犁的革新到各種各樣的耕作、養(yǎng)殖技術(shù)的革新。西南歐除了少數(shù)地區(qū)以外，大多地區(qū)仍采用像古羅馬帝國(guó)時(shí)期的那種耕作方式，用淺耕犁犁開(kāi)沙土，然后在兩塊土地上輪流耕種谷物。而這種農(nóng)業(yè)耕作方式更適用于北歐潮濕、厚重、富饒的土地。這些是北歐和西南歐收入、生活水平有差距的極重要的原因。這種差距在19世紀(jì)則越來(lái)越明顯。

農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化過(guò)程早期的重要作用顯而易見(jiàn)。那些在19世紀(jì)引進(jìn)了農(nóng)業(yè)技術(shù)革新的國(guó)家都因此成功搭上了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的末班車（如德國(guó)、丹麥），然而那些由于種種原因未能實(shí)行農(nóng)業(yè)技術(shù)革新的國(guó)家，仍然比較落后，如上文所提到的這些“拉丁國(guó)家”。

相對(duì)于意大利和葡萄牙，西班牙自然條件對(duì)現(xiàn)代化的干擾非常嚴(yán)重。大面積的城市、干燥的氣候、因中心高原的海拔而變得昂貴的運(yùn)輸費(fèi)用阻礙了人們?cè)谏a(chǎn)活動(dòng)中充分利用資源。農(nóng)業(yè)低產(chǎn)使西班牙人的飲食到20世紀(jì)都只能基本維持生存。農(nóng)產(chǎn)量低的地區(qū)無(wú)法積極地去充當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)，無(wú)法為首都提供現(xiàn)代化所需的一切資源，并且由農(nóng)業(yè)低產(chǎn)帶來(lái)的這些地區(qū)的高死亡率和低出生率，致使它們也無(wú)法為城市輸出勞動(dòng)力。相對(duì)于北歐一些國(guó)家，如18世紀(jì)中期以后的英國(guó)，整個(gè)19世紀(jì)，西班牙的城市化水平都很低。

在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)的初級(jí)階段會(huì)帶來(lái)大量的對(duì)外出口流通。盡管西班牙農(nóng)業(yè)有點(diǎn)落后，但不可否認(rèn)，它出口的物品多為農(nóng)產(chǎn)品，直至19世紀(jì)以后礦石才成為重要出口品。但是，由于出口總額在經(jīng)濟(jì)中所占的份額相對(duì)來(lái)說(shuō)仍然很小，所以農(nóng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較小。

圖1.3 歐洲五國(guó)文盲率

毫無(wú)疑問(wèn)，文化因素沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但一些用于測(cè)量和比較的參數(shù)是經(jīng)得起檢驗(yàn)的。表1.3反映出五個(gè)歐洲國(guó)家的文盲率變化情況。從表中可以看出拉丁國(guó)家有文化的人的比重比其他大多數(shù)歐洲國(guó)家低。例如，1900年左右，意大利和西班牙有50%左右的成年人不認(rèn)識(shí)字（更不用說(shuō)寫(xiě)字了）。但發(fā)達(dá)國(guó)家中文化人最少的國(guó)家比利時(shí)，不識(shí)字的成年人也不到人口總數(shù)的五分之一。

在這些數(shù)字的幫助下，歐洲文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的關(guān)系就不言自明了。Sandberg，L.G在1982年他所寫(xiě)的一篇文章說(shuō)，如果我們將這些歐洲國(guó)家1850年的文化人比率排列一下，會(huì)發(fā)現(xiàn)這些曲線幾乎與這些國(guó)家1950年的人均收入水平變化相一致。[2]p26因此，我們可以看出對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)文化水平是一個(gè)長(zhǎng)期的影響。

二、影響經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的相關(guān)因素

自然因素和文化因素解釋了經(jīng)濟(jì)滯后的原因，我們還需要解釋為什么20世紀(jì)西班牙的經(jīng)濟(jì)有所復(fù)蘇。

很明顯，人們需被城市工商業(yè)從僅使其能夠維持溫飽的舊農(nóng)業(yè)中拉出來(lái)，被衰敗的生活狀態(tài)推出舊農(nóng)業(yè)。我認(rèn)為促使人們發(fā)生這種改變的主要因素來(lái)自于推的方面。這股推力是從美、俄進(jìn)口的大量便宜谷物使歐洲的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格下跌，導(dǎo)致農(nóng)民不得不離開(kāi)土地。日益加劇的海內(nèi)外農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不可避免地導(dǎo)致拉丁國(guó)家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化。這種日益加劇的趨勢(shì)主要表現(xiàn)兩方面：第一，人員從農(nóng)業(yè)向其他更有生產(chǎn)力的行業(yè)流動(dòng)，如工業(yè)；第二，人員或其他資源從生產(chǎn)力比較低到生產(chǎn)力比較高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域流動(dòng)，即從谷類、豆類生產(chǎn)向制酒業(yè)、蔬菜業(yè)流動(dòng)，因?yàn)檫@些行業(yè)更能適應(yīng)地中海周邊土地情況，人均收入比較高，在北歐也更有市場(chǎng)。由于這種人員流動(dòng)有利于為城市化提供廉價(jià)勞動(dòng)力，有助于通過(guò)對(duì)外移民的匯款為引進(jìn)技術(shù)提供資金，所以它對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化貢獻(xiàn)很大。

20世紀(jì)中期時(shí)，意大利、西班牙的教育已經(jīng)達(dá)到普遍水平，盡管文盲數(shù)量仍然很多，中等教育和大學(xué)教育仍呈現(xiàn)出很多的問(wèn)題，但以那時(shí)這兩個(gè)國(guó)家的收入水平來(lái)說(shuō)，已經(jīng)有很大進(jìn)步了。十歲及十歲以上人口受教育的比率1860年是27%，1900年達(dá)到45%，1930年73%，1960年86%，1981年94%。初等教育受教育的登記人數(shù)在19世紀(jì)晚期特別是在20世紀(jì)初不斷增長(zhǎng)，但中等教育和大學(xué)教育受教育的登記人數(shù)在20世紀(jì)后半期之前都不迅速。大學(xué)與技校學(xué)生數(shù)在1930—1940年間有所減少（無(wú)疑是由于世界大戰(zhàn)），但是人數(shù)在1960—1970年間翻了一番，在下一個(gè)十年間又翻了一番。

三、工業(yè)化進(jìn)程

西班牙的工業(yè)化是否是由關(guān)稅保護(hù)帶來(lái)的？傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為：關(guān)稅保護(hù)帶來(lái)了工業(yè)化并且這種工業(yè)化在世紀(jì)之交洶涌澎湃。然而，我認(rèn)為工業(yè)化進(jìn)程并沒(méi)有在世紀(jì)之交出現(xiàn)格外洶涌的態(tài)勢(shì)。工業(yè)化進(jìn)程從19世紀(jì)中期至20世紀(jì)20年代一直呈穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)。雖然后來(lái)工業(yè)化速度增加，但20世紀(jì)30年代由于世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)迅速下降，并且在整個(gè)40年代速度都很慢，直到1974年才開(kāi)始加速發(fā)展。

在20世紀(jì)西班牙歷史中，工業(yè)多樣化和快速增長(zhǎng)，仍是主要現(xiàn)象。19世紀(jì)進(jìn)口的所有工業(yè)中只有兩樣現(xiàn)代工業(yè)：采礦業(yè)和紡織業(yè)，他們是大部分產(chǎn)自加泰隆尼亞的棉花和羊毛。采礦業(yè)分布比較分散，在沿海地區(qū)占優(yōu)勢(shì)。西班牙礦石資源很豐富且種類多樣，鐵、黃銅、鉛、鋅和汞需求量最大。索莫羅斯特羅海灘靠近畢爾巴鄂市的鐵，里奧廷托公司的靠近韋爾瓦市的黃銅，阿吉拉斯港口靠近穆?tīng)栁鱽喪械你U。但是汞除外，它是以金屬制品的形式對(duì)外出口的，而它高昂的單位價(jià)格使我們認(rèn)為花運(yùn)費(fèi)把它從內(nèi)陸的阿爾馬登運(yùn)出非常值得。不像紡織品那樣被地方小企業(yè)掌握，礦石資源被很多跨國(guó)公司掌握，其中最出名的當(dāng)數(shù)里奧廷托公司和塔西斯公司。[3]p5619世紀(jì)90年代西班牙礦石出口最多的時(shí)候，冶金工業(yè)情況卻截然相反。而20世紀(jì)由于西班牙礦石貯藏量的減少，冶金業(yè)有所擴(kuò)大發(fā)展。

西班牙工業(yè)發(fā)展順應(yīng)了Walther Hoffmann1968年在論文中的預(yù)測(cè)。他寫(xiě)道：1900年之前，消費(fèi)性產(chǎn)業(yè)很強(qiáng)大，占整個(gè)工業(yè)出口數(shù)的2/3。但從1900年開(kāi)始，這個(gè)比重逐漸下降，在20世紀(jì)20年代到20世紀(jì)60年代快速工業(yè)化的時(shí)候，下降得非常迅速。[4]p117礦石出口量在1955年超過(guò)農(nóng)業(yè)出口量，之前礦石業(yè)大量短缺的勞動(dòng)力在20世紀(jì)60年代大量增加并且超過(guò)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。

西班牙工業(yè)最主要的問(wèn)題就是它是在堅(jiān)實(shí)的貿(mào)易保護(hù)主義(2)臂膀中成長(zhǎng)的。這讓我們很疑惑，是不是貿(mào)易保護(hù)主義會(huì)帶來(lái)工業(yè)發(fā)展。

四、第三產(chǎn)業(yè)和政府的角色

我們使用“經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化”一詞，而不用“工業(yè)化”一詞的原因是眾所周知的。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最后階段，第三產(chǎn)業(yè)成為了雇傭勞動(dòng)力最多的產(chǎn)業(yè)和出口產(chǎn)品的源頭。西班牙新興服務(wù)行業(yè)之一就是旅游業(yè)，它是一種混合經(jīng)濟(jì)，從1960年開(kāi)始突然繁榮起來(lái)，包括與旅游相關(guān)的很多行業(yè)，如酒店預(yù)訂和食品行業(yè)。這兩個(gè)行業(yè)在服務(wù)業(yè)中是使用勞動(dòng)力最多的。

從很早開(kāi)始，西班牙多山的地形就給運(yùn)輸業(yè)造成了阻礙。19世紀(jì)后半期細(xì)長(zhǎng)的鐵路網(wǎng)的建造在一定程度上緩解了這種障礙。而20世紀(jì)鐵路運(yùn)輸?shù)木窒扌源碳ち斯泛推囘\(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。沒(méi)過(guò)多久，與法、德有些國(guó)家相比，汽車運(yùn)輸不管是在公共交通方面，還是貨物運(yùn)輸方面都超過(guò)了鐵路運(yùn)輸業(yè)，在交通運(yùn)輸領(lǐng)域比鐵路運(yùn)輸占據(jù)了更大比例。

政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有很深的影響力。從15世紀(jì)末費(fèi)迪南、伊莎貝拉在位時(shí)開(kāi)始，西班牙政府就開(kāi)始干預(yù)經(jīng)濟(jì)。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》一書(shū)中對(duì)此現(xiàn)象進(jìn)行了描述和批判。[5]p667-668

西班牙卻因這一模式而在現(xiàn)代被稱贊。關(guān)于這種政策好壞與否，有時(shí)候結(jié)論下的太早了。這種政策的一個(gè)結(jié)果就是使外貿(mào)在國(guó)家收入中所占的比重非常小，以1950年為例，進(jìn)口加出口額只占全部國(guó)家生產(chǎn)總值（GNP）的不到5%。為了防止閉關(guān)鎖國(guó)體制出現(xiàn)，西班牙從1959年開(kāi)始實(shí)行一種穩(wěn)定的計(jì)劃，包括貨幣貶值和適當(dāng)減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。這一計(jì)劃帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)的繁榮和外貿(mào)值的增長(zhǎng)（1985年外貿(mào)值達(dá)到了GNP的30%）。

綜上所述，盡管我們不知道西班牙是否已經(jīng)從19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)低谷中走出，什么時(shí)候才能走出，但是它的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人民生活水平的提高都是不可否認(rèn)的。

關(guān)于西班牙工業(yè)化，我們初步得出以下結(jié)論：1.國(guó)家投入的物質(zhì)，特別是對(duì)實(shí)際可用的技術(shù)方面的投入的多少，對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的步伐和模式有極重要的影響。2.由于文化和歷史因素可以世代影響人類，因此它對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化來(lái)說(shuō)具有戰(zhàn)略性意義。3.國(guó)際貿(mào)易只是西班牙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)不重要的因素，貿(mào)易保護(hù)主義和閉關(guān)自守的嘗試一定程度上阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。4.西班牙現(xiàn)代史中經(jīng)濟(jì)和政治因素的相互作用非常明顯：經(jīng)濟(jì)倒退或者經(jīng)濟(jì)方面的變化一般都伴隨潛在的或已經(jīng)發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)。在大多數(shù)歐洲國(guó)家，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較完善的時(shí)候，堅(jiān)實(shí)的民主將發(fā)揮根本性作用。

注釋：

（1）比塞塔是西班牙歷史上的主權(quán)貨幣，由西班牙中央銀行一一西班牙銀行發(fā)行。

（2）貿(mào)易保護(hù)主義，是指在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行限制進(jìn)口以保護(hù)本國(guó)商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)，并向本國(guó)商品提供各種優(yōu)惠以增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主張和政策。在限制進(jìn)口方面，主要是采取關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘兩種措施。前者主要是通過(guò)征收高額進(jìn)口關(guān)稅阻止外國(guó)商品的大量進(jìn)口；后者則包括采取進(jìn)口許可證制、進(jìn)口配額制等一系列非關(guān)稅措施來(lái)限制外國(guó)商品自由進(jìn)口。

[1]Pollard. Peaceful conquests: The industrialization of Europe，1760-1970[M].Oxford: Oxford University Press，1982:34.

[2]Sandberg，L.G. Ignorance，poverty and economic backwardness in the early stages of European industrialization: variations on Alexander Gerschenkron's Grand Theme[J].Fournal of European Economic History，1982，12(5):26.

[3]Checkland，S.G. The mines of Tharsis，Roman，F(xiàn)rench and British enterprise in Spain[D].London: George Allen & Unwin， 1967:56.

[4]Hoffmann，Walther G. The Growth of industrial economies [M].Manchester: Manchester University Press，1968:117.

[5]亞當(dāng)·斯密.楊敬年，譯.國(guó)富論[M].陜西：陜西人民出版社，2006：667-668.