顧 珊(北京律恒立業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所, 北京 100098)
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中,特別是在全球經(jīng)濟(jì)一體化的影響下,企業(yè)各行其是,單獨(dú)為自己的產(chǎn)品制訂標(biāo)準(zhǔn),會(huì)造成產(chǎn)業(yè)上的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和極大浪費(fèi)。目前,越來(lái)越多的行業(yè)已經(jīng)開(kāi)始通過(guò)建立統(tǒng)一的全國(guó)性標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì),協(xié)調(diào)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂,并共享和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的信息。
建筑電氣是一個(gè)規(guī)模巨大的行業(yè),包含設(shè)計(jì)、施工和產(chǎn)品三個(gè)大的方面。目前,該行業(yè)的專(zhuān)利還僅僅集中在電氣產(chǎn)品(含元器件、材料、設(shè)備和裝置等)這一個(gè)方面。而在建筑電氣設(shè)計(jì)、施工方面的專(zhuān)利還非常少,相對(duì)而言,幾乎是空白。行業(yè)中的龍頭(或上市)企業(yè),應(yīng)當(dāng)以自己的眾多專(zhuān)利儲(chǔ)備所代表的領(lǐng)先技術(shù)來(lái)引領(lǐng)這個(gè)行業(yè),將知識(shí)經(jīng)濟(jì)推向快速發(fā)展的新的高峰。
二十一世紀(jì)的中國(guó)處在知識(shí)經(jīng)濟(jì)大發(fā)展、大變革的時(shí)期,創(chuàng)新將成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。很多廠商為了借助自身的新技術(shù)在市場(chǎng)上形成領(lǐng)先的壟斷地位,選擇將自己的技術(shù)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式(例如申請(qǐng)專(zhuān)利、商標(biāo)等)加以保護(hù)。然而,國(guó)家或行業(yè)的相關(guān)機(jī)構(gòu)制訂標(biāo)準(zhǔn)時(shí),為了選擇最適于推廣并對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有良好推動(dòng)力的技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn),也難免會(huì)采用某些廠商已有的專(zhuān)利技術(shù)作為行業(yè)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。因此,處理好標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利的關(guān)系,是支撐標(biāo)準(zhǔn)化與創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵所在。
就建筑電氣行業(yè)而言,與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌的是國(guó)際電工委員會(huì)第64技術(shù)委員會(huì)(也稱(chēng)為《建筑物電氣裝置》技術(shù)委員會(huì),其簡(jiǎn)稱(chēng)為IEC/TC64)的IEC60364標(biāo)準(zhǔn),特別是其中的41與54部分(電氣安全要求)和其他IEC/TC64標(biāo)準(zhǔn)。例如,包括裝置和設(shè)備共同的電擊防護(hù)基本安全要求的IEC 61140 、涉及電流通過(guò)人體和家畜的效應(yīng)的IEC 60479、符合導(dǎo)則104的基礎(chǔ)安全出版物的IEC 61140和IEC60749。
成立于1906年的國(guó)際電工委員會(huì)(IEC),至今已有100多年的歷史。作為世界上成立最早的國(guó)際性電工標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu),國(guó)際電工委員會(huì)負(fù)責(zé)有關(guān)電氣工程和電子工程領(lǐng)域中的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的工作。我國(guó)于1957年參加IEC,現(xiàn)在是以中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)的名義參加IEC的工作(目前,我國(guó)是IEC理事局、執(zhí)委會(huì)和合格評(píng)定局的成員[1])。
我國(guó)于1982年成立了IEC/TC64標(biāo)準(zhǔn)歸口委員會(huì)以宣傳推廣IEC /TC64標(biāo)準(zhǔn);于1993年成立了全國(guó)建筑物電氣裝置標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì),將IEC/TC64標(biāo)準(zhǔn)譯成中文,從而將IEC/TC64標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)審查通過(guò)并報(bào)主管部門(mén)批準(zhǔn)后成為我國(guó)建筑電氣的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),可作為我國(guó)制訂建筑電氣有關(guān)規(guī)范采用IEC/TC64標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù),也可在建筑物電氣裝置的設(shè)計(jì)、安裝和檢驗(yàn)中直接引用。
IEC作為標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制訂者,除了為標(biāo)準(zhǔn)使用者提供信息服務(wù),對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理、引導(dǎo)和規(guī)范外,更重要的是在保持中立的前提下,努力協(xié)調(diào)和解決標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突。對(duì)于專(zhuān)利是否可以成為IEC制訂的標(biāo)準(zhǔn),IEC規(guī)定的涉及納入標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利政策主要有以下幾點(diǎn)[2]:
IEC本身不負(fù)責(zé)披露標(biāo)準(zhǔn)中所涉及的專(zhuān)利信息以及檢驗(yàn)此類(lèi)信息的有效性(包括專(zhuān)利的有效性和保護(hù)范圍等),但I(xiàn)EC期望所有這些相關(guān)的信息應(yīng)當(dāng)被披露。IEC同時(shí)提請(qǐng)所有標(biāo)準(zhǔn)制訂的參與者,應(yīng)當(dāng)從制訂標(biāo)準(zhǔn)的一開(kāi)始,就對(duì)已知專(zhuān)利或未決專(zhuān)利進(jìn)行關(guān)注。
(1)專(zhuān)利持有人愿意通過(guò)談判的方式,以合理的非歧視的條件、條款向?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)事人實(shí)施免費(fèi)許可。 此類(lèi)談判在除IEC之外在的參與談判的各方之間進(jìn)行。
(2)專(zhuān)利持有人愿意通過(guò)談判的方式,以合理的非歧視的條件、條款向?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)事人實(shí)施許可。 此類(lèi)談判在除IEC之外的參與談判的各方之間進(jìn)行。
(3)若專(zhuān)利持有人拒絕上述(1)或(2)條款所列的許可方式,則標(biāo)準(zhǔn)制訂委員會(huì),將此專(zhuān)利排除在標(biāo)準(zhǔn)之外,采納其他的類(lèi)似技術(shù)加以替代。
無(wú)論專(zhuān)利持有人采取上述(1)、(2)或(3)中任意的方式,都要求專(zhuān)利持有人向IEC提交一份書(shū)面的“專(zhuān)利許可聲明”,該聲明中不得含有對(duì)聲明中所列各項(xiàng)的任何額外的附加條款。
上述的專(zhuān)利許可原則中指出的“以合理的非歧視的條件,條款向?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)事人實(shí)施許可”,也稱(chēng)為RAND(reasonable and nondiscriminatory)許可。然而,對(duì)于何為合理,何為非歧視,IEC的基本要求和執(zhí)行指南中,都沒(méi)有明確的規(guī)定,而是留給當(dāng)事人去協(xié)商。
圖1顯示了2002年~2011年,IEC納入的專(zhuān)利持有人已聲明的專(zhuān)利數(shù)量統(tǒng)計(jì)圖(尚不包括專(zhuān)利持有人未聲明的但已納入標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)利)。截止到2012年7月,IEC中納入的專(zhuān)利數(shù)量已達(dá)606件,且呈逐年上升趨勢(shì)。造成這種現(xiàn)象一是由于越來(lái)越多的廠商注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),愿意將自己研發(fā)的獨(dú)家技術(shù)用專(zhuān)利的形式加以保護(hù);二是由于專(zhuān)利技術(shù)往往代表了最先進(jìn)最優(yōu)越的技術(shù)和生產(chǎn)力。因此,盡管IEC在制訂標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中會(huì)盡量避免納入專(zhuān)利技術(shù),但由于專(zhuān)利技術(shù)把握了核心技術(shù)命脈,也使得IEC往往“繞不開(kāi)”這些專(zhuān)利。因此,隨著技術(shù)的發(fā)展,在標(biāo)準(zhǔn)中納入專(zhuān)利,已經(jīng)是不可避免的趨勢(shì)。
從IEC官方網(wǎng)站給出的統(tǒng)計(jì)信息可以看出,在納入的606件專(zhuān)利中,專(zhuān)利權(quán)人提供免費(fèi)(Free of Charge)許可的只占19件。而其余的均通過(guò)談判的形式收取了一定的專(zhuān)利許可費(fèi)。涉及建筑電氣領(lǐng)域的專(zhuān)利從最早的一件(上世紀(jì)60年代英國(guó)照明工業(yè)公司涉及照明的專(zhuān)利)延續(xù)到近幾年來(lái)ABB、西門(mén)子、施耐德電氣、日立電工、三菱電工等公司所涉及的連接器、電路等方面的專(zhuān)利。由此可見(jiàn),全球領(lǐng)先的跨國(guó)建筑電氣巨頭公司都不遺余力的將自己研發(fā)的技術(shù),爭(zhēng)取納入到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中,以爭(zhēng)取最大的商業(yè)利益。
近些年來(lái),IEC的標(biāo)準(zhǔn)中納入的新專(zhuān)利主要集中在電信、通信等領(lǐng)域,例如美國(guó)的高通公司(QUALCOMM Incorporated),憑借其獨(dú)家研發(fā)的碼分多址(CDMA)通信技術(shù),以多達(dá)63項(xiàng)的專(zhuān)利,被納入到ISO、IEC 14496-10標(biāo)準(zhǔn)中,成為2G及3G通信領(lǐng)域中多個(gè)國(guó)家和地區(qū)采用的標(biāo)準(zhǔn)。另外的一個(gè)專(zhuān)利集中覆蓋點(diǎn)在于小范圍、短距離無(wú)線(xiàn)連接、通信的領(lǐng)域,可以預(yù)見(jiàn)的是,該領(lǐng)域在未來(lái)建筑電氣行業(yè)中會(huì)形成一個(gè)新的增長(zhǎng)點(diǎn),例如在智能建筑家居等方面,有著極為廣泛的應(yīng)用前景。
國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)中提出:實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略,要保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),同時(shí)還要防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用?!笆晃濉卑l(fā)展規(guī)劃中提出了加強(qiáng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的研制,以盡快形成具有我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。可見(jiàn),我國(guó)已經(jīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化上升到國(guó)家級(jí)戰(zhàn)略高度的地位。
繼2004年公布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的規(guī)定之后,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)又于2009年11月2日公布了修訂《涉及專(zhuān)利的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制管理規(guī)定(暫行)》的征求意見(jiàn)稿(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“規(guī)定”)。該“規(guī)定”雖然尚未批準(zhǔn)實(shí)施,但其在標(biāo)準(zhǔn)制訂中各利益相關(guān)方的合法利益平衡、專(zhuān)利信息的披露、專(zhuān)利權(quán)的許可聲明、強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)制訂等諸多方面都給予了規(guī)定,即將為各個(gè)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)制訂者、專(zhuān)利持有人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者等各方提供法理上的依據(jù)。在本規(guī)定第二章中,闡明了涉及專(zhuān)利信息披露的主旨,相關(guān)規(guī)定例如:
“第四條 專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或歸口單位應(yīng)將涉及專(zhuān)利的項(xiàng)目建議書(shū)通過(guò)公眾熟悉的方式進(jìn)行披露。
第五條 參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制訂和修訂的組織或個(gè)人應(yīng)對(duì)其所知悉的相關(guān)專(zhuān)利,及時(shí)向?qū)I(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或歸口單位進(jìn)行披露,并提供專(zhuān)利信息及相應(yīng)的證明材料。
第六條 上述披露原則類(lèi)似于國(guó)際通行作法,即并不強(qiáng)制規(guī)定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制訂和修訂的組織或個(gè)人具有檢索專(zhuān)利的義務(wù),而是應(yīng)“對(duì)其所知悉的相關(guān)專(zhuān)利”及時(shí)進(jìn)行披露,并將涉及專(zhuān)利的項(xiàng)目建議書(shū)向公眾披露?!?/p>
在涉及專(zhuān)利權(quán)的許可聲明的規(guī)定中,就專(zhuān)利權(quán)人做出的不可撤銷(xiāo)的專(zhuān)利實(shí)施書(shū)面許可聲明參見(jiàn)“規(guī)定”第九條:
“(一)專(zhuān)利權(quán)人同意在合理無(wú)歧視基礎(chǔ)上,免費(fèi)許可任何組織和個(gè)人實(shí)施該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)實(shí)施其專(zhuān)利;
(二)專(zhuān)利權(quán)人同意在合理無(wú)歧視基礎(chǔ)上,許可任何組織和個(gè)人實(shí)施該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)實(shí)施其專(zhuān)利,但支付費(fèi)的數(shù)額應(yīng)明顯低于正常的許可使用費(fèi);
(三)專(zhuān)利權(quán)人不同意按照以上兩種方式進(jìn)行專(zhuān)利許可?!?/p>
以上針對(duì)專(zhuān)利持有人的三種選擇大體上類(lèi)似于國(guó)際通行做法,但考慮到國(guó)內(nèi)企業(yè)在專(zhuān)利許可,特別是許可費(fèi)談判方面的經(jīng)驗(yàn)尚不成熟,以及中國(guó)巨大的潛在市場(chǎng)可能帶來(lái)的高額許可費(fèi),特別就許可使用費(fèi)的數(shù)額給出了指導(dǎo)性建議。
針對(duì)專(zhuān)利權(quán)人拒絕做出上述專(zhuān)利實(shí)施許可聲明的情況,本“規(guī)定”在第十三條中參照國(guó)際慣例規(guī)定了在此種情形下“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門(mén)應(yīng)修訂該標(biāo)準(zhǔn)”。
結(jié)合2009年10月1日起實(shí)施的第三次修改后的《專(zhuān)利法》,特別是其中涉及強(qiáng)制許可的相關(guān)規(guī)定,在其中第四章中還涉及了強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的特殊要求。
總體而言,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)制訂的這一專(zhuān)利政策草案的主旨是希望能夠在標(biāo)準(zhǔn)制訂中平衡各利益相關(guān)方的合法利益。其目的是為了使標(biāo)準(zhǔn)的制訂和實(shí)施有現(xiàn)實(shí)意義,為標(biāo)準(zhǔn)中涉及專(zhuān)利問(wèn)題的處理,填補(bǔ)立法上的空白。
建筑電氣行業(yè)中參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制訂和修訂的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)此知悉,特別是在將已有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),例如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)等標(biāo)準(zhǔn)采納為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí),對(duì)這些已有標(biāo)準(zhǔn)中已經(jīng)包含的已有專(zhuān)利,采取正確的處理和應(yīng)對(duì),以順應(yīng)整個(gè)行業(yè)國(guó)際化的趨勢(shì)。
“一流企業(yè)定標(biāo)準(zhǔn)、二流企業(yè)做品牌、三流企業(yè)賣(mài)技術(shù)、四流企業(yè)做產(chǎn)品”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普遍規(guī)律,也被很多中國(guó)企業(yè)奉為奮斗目標(biāo)。筆者看來(lái),一流企業(yè)不僅要參與制訂標(biāo)準(zhǔn),更要努力將自己研發(fā)的技術(shù)專(zhuān)利納入到標(biāo)準(zhǔn)中,通過(guò)技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化成商業(yè)價(jià)值,再推動(dòng)進(jìn)一步的研發(fā),從而產(chǎn)生良性循環(huán),擺脫以往高資源消耗、高勞動(dòng)力投入的低端產(chǎn)業(yè)模式。
通過(guò)對(duì)IEC標(biāo)準(zhǔn)中納入的專(zhuān)利進(jìn)行分析不難看出,越來(lái)越多的廠商正以此目標(biāo)作為企業(yè)發(fā)展的方向。以被納入63件專(zhuān)利的高通公司(QUALCOMM Incorporated)為例,其獨(dú)家研發(fā)的碼分多址(CDMA)通信技術(shù)的多項(xiàng)專(zhuān)利被納入到ISO IEC 14496-10標(biāo)準(zhǔn)中,成為2G及3G通信領(lǐng)域中多個(gè)國(guó)家和地區(qū)采取的標(biāo)準(zhǔn)。目前市場(chǎng)上銷(xiāo)售的所有基于CDMA技術(shù)的芯片設(shè)備、終端和系統(tǒng),都要向高通繳納一定的專(zhuān)利許可費(fèi)。具體來(lái)說(shuō),針對(duì)手機(jī)制造廠商,高通公司收取的專(zhuān)利費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不高于每部手機(jī)出廠價(jià)的5%,且不重復(fù)收取(即,如果手機(jī)的芯片制造廠商已經(jīng)向高通支付了專(zhuān)利使用費(fèi),那么購(gòu)買(mǎi)芯片的手機(jī)廠商則無(wú)需再繳納芯片的專(zhuān)利費(fèi))。因此每部手機(jī)專(zhuān)利費(fèi)總支出在8~10美元。5%的專(zhuān)利許可費(fèi)看似并不十分起眼,但考慮到每年上億的手機(jī)出貨量,這將會(huì)為高通公司帶來(lái)極其豐厚的專(zhuān)利許可收入。高通的專(zhuān)利授權(quán)部門(mén)已成為高通盈利的主要來(lái)源,毛利率達(dá)90%以上,2011財(cái)年?duì)I收占比36.5%,是高通稅前利潤(rùn)的69.5%[4]。
另一方面,由于被納入標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利許可費(fèi)是生產(chǎn)廠家無(wú)法規(guī)避的,特別是想讓自己的產(chǎn)品走出國(guó)門(mén),進(jìn)入海外市場(chǎng)的企業(yè),這8~10美元的專(zhuān)利許可費(fèi),對(duì)于毛利率本來(lái)就不高的國(guó)內(nèi)制造企業(yè)來(lái)說(shuō),無(wú)疑是相當(dāng)高的成本開(kāi)銷(xiāo)。
因此,要想在產(chǎn)業(yè)中取得主導(dǎo)領(lǐng)先的地位,廣大廠商應(yīng)試圖從傳統(tǒng)的企業(yè)直接面對(duì)用戶(hù)提供商品或服務(wù),以獲得商業(yè)利益,通過(guò)自己的專(zhuān)利技術(shù)建立包含標(biāo)準(zhǔn)及專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)。從整個(gè)產(chǎn)業(yè)生態(tài)中獲利,是每個(gè)一流企業(yè)不可忽視的措施之一。圖2顯示了未來(lái)掌握了專(zhuān)利技術(shù)并參與標(biāo)準(zhǔn)制訂的企業(yè)的商業(yè)模式。
建筑電氣企業(yè)應(yīng)盡快從“賣(mài)產(chǎn)品”過(guò)渡到“賣(mài)標(biāo)準(zhǔn)/專(zhuān)利技術(shù)”,這是因?yàn)橘u(mài)產(chǎn)品的收益取決于銷(xiāo)售收入減生產(chǎn)成本的毛利和市場(chǎng)占有率,而標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)專(zhuān)利取決于的收益目標(biāo)市場(chǎng)做多大,市場(chǎng)認(rèn)可程度,能有多少伙伴,最終成為市場(chǎng)的引領(lǐng)者而不是跟隨者。
隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速,我國(guó)建筑行業(yè)會(huì)陸續(xù)走到國(guó)外,而外國(guó)建筑行業(yè)也會(huì)進(jìn)入我國(guó),因此我們必將面臨國(guó)際上的激烈競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)建筑行業(yè)要想盡快與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌,必須盡快適應(yīng)國(guó)際商業(yè)游戲規(guī)則,通過(guò)自己的專(zhuān)利技術(shù),積極參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂,使自己在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中處于有利境地。
[1]百度百科詞條“國(guó)際電工委員會(huì)”[EB/OL]http://baike.baidu.com/view/264590.htm.
[2]ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的共同專(zhuān)利政策實(shí)施指南[J].信息技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化.2008, (11).
[4]智能手機(jī)和3G普及是驅(qū)動(dòng)力[N].高通公司財(cái)報(bào), 2011.