● 范靜波

一、引言

20世紀(jì) 60年代初西奧多·舒爾茨（Theodore William Schultz）人力資本理論的誕生為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展奠定了堅實(shí)的理論基礎(chǔ)，進(jìn)而從經(jīng)濟(jì)學(xué)的獨(dú)特視角對教育領(lǐng)域問題進(jìn)行研究逐步進(jìn)入了人們視野。教育收益（Return to Education）是影響人們教育選擇和高校生源狀況的直接因素，教育收益相關(guān)問題的研究一直在教育經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域占據(jù)著主流地位。隨著研究的發(fā)展與深入，篩選理論、專用性人力資本理論、勞動力市場分割理論等也被借鑒到該問題的研究中來。相應(yīng)地，教育收益問題研究也成長為理論生活的前沿地帶，在教育與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)度研究、教育收益率估算、分學(xué)科高等教育收益、教育非經(jīng)濟(jì)收益等方面取得了一系列可供借鑒的成果。

具體而言，教育收益是指一個人或社會通過教育增加所獲得的收益，如個人收入的增加、個人身體素質(zhì)的增強(qiáng)、國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會凝聚力的增強(qiáng)等。按照受益主體的不同，教育可以被分為個人收益（Private Return）與社會收益（Social Return）；按照是否可以被貨幣化衡量，教育收益又可被分為經(jīng)濟(jì)收益（Monetary Return）與非經(jīng)濟(jì)收益 （Non-monetary Return）。本研究著重考察教育個人收益中的經(jīng)濟(jì)收益與非經(jīng)濟(jì)收益部分，將在對教育收益研究方法進(jìn)行介紹的基礎(chǔ)上回顧教育收益研究的歷史、梳理教育收益研究的現(xiàn)狀與成果、并對教育收益研究的發(fā)展方向與趨勢做出前瞻性分析。

教育收益問題的研究通常采用實(shí)證的研究方法，且以定量分析為主。教育經(jīng)濟(jì)收益的衡量指標(biāo)為教育收益率（Private Rate of Return to Education），估算方法主要有內(nèi)部收益率法 （Internal Rate of Return Method）與明瑟方法（Mincer-type Method）兩種；教育非經(jīng)濟(jì)收益的研究主要采用定性方法或描述統(tǒng)計等定量方法。

“內(nèi)部收益率”通過使長期成本和收益的貼現(xiàn)值等于零并解出其內(nèi)在貼現(xiàn)率r所得到。

式1中Ci為逐年的教育成本，Ei為逐年的教育收益，將其代入式1中可以估算出成本與收益相等時的那個貼現(xiàn)率r，即內(nèi)部收益率。

明瑟方法是使用回歸分析將個人收入數(shù)據(jù)（Y）、學(xué)校教育年限（S）和勞動力市場經(jīng)歷（E）置入一個半對數(shù)形式的明瑟人力資本函數(shù)中，對個人收益率的估算即是對“式2”中學(xué)校教育年限回歸系數(shù)（b）的估計：

式2即為經(jīng)典明瑟方程，其估算出的教育收益率為平均教育收益率。如果想得到分階段教育的明瑟收益率可以通過替換一串含各級學(xué)校教育的虛擬變量來進(jìn)行。

由于內(nèi)部收益率的估算對數(shù)據(jù)要求較高，且其中個人的教育成本數(shù)據(jù)不易獲得，因此明瑟方法得到了更普遍的應(yīng)用。明瑟收益率與內(nèi)部收益率的含義并不相同，明瑟收益率并不是真正意義上的投入產(chǎn)出比率，而是指教育的邊際收益率，即受教育年限每增加一年為受教育者所帶來的個人收入提高的比例。本研究中如果沒有特別指出為“內(nèi)部收益率”，則“教育收益率”均指的是“明瑟收益率”。

二、教育收益研究的現(xiàn)狀審視

關(guān)于教育對個人收益影響的研究，國外學(xué)者已經(jīng)在各個維度展開，具體包括不同國家的教育收益率問題，不同經(jīng)濟(jì)周期中的教育收益率問題，不同層次、不同類型的教育收益率問題、高等教育的收益率問題、非經(jīng)濟(jì)收益問題等。

（一）教育能帶來高個人回報

教育對勞動者在勞動力市場上的成功具有正向促進(jìn)作用。受教育多的勞動力能給資本帶來更多的收益，不同受教育程度人員的年齡—收入曲線與教育收益率都能量化地反映出教育對收入的積極作用[3]。明瑟開創(chuàng)了對個人的終生收入進(jìn)行實(shí)證研究的先河，明瑟模型的提出為教育收益的量化分析奠定了基礎(chǔ)，至今仍是教育收益率估算的主流方法。同時通過將不同的變量引入明瑟方程對模型進(jìn)行擴(kuò)展還可以使勞動力市場上許多有關(guān)人力資本的問題得到解釋。

20世紀(jì)70年代開始，繼明瑟之后，不少學(xué)者，比如 Solomon W Polachek、James Heckman等人相繼進(jìn)入教育收益問題研究領(lǐng)域，并做出了不少拓展性貢獻(xiàn)。Solomon W.Polachek的研究既包括對人力資本理論的研究，又包括對工資收入背后因素挖掘等方面的實(shí)證研究。他研究關(guān)注的焦點(diǎn)主要包括明瑟收益功能及其應(yīng)用、教育收益的異質(zhì)性、人力資本模型對個人終身收入的解釋、男女收入差距的原因、工資增長的預(yù)測、人力資本投資等。如Kniesner,Padilla,Polachek（1978）[4]研究了經(jīng)濟(jì)周期波動對教育收益的影響，研究發(fā)現(xiàn)相對于年輕黑人而言，年輕白人的教育收益率與失業(yè)率相關(guān)性更強(qiáng)。進(jìn)入21世紀(jì)以后，Polachek et al（2007）[5]運(yùn)用 1972-1988 年間的 Panel Data數(shù)據(jù)分析了男女間收入差距的變動趨勢，發(fā)現(xiàn)與20世紀(jì)70年代相比，20世紀(jì)80年代男女之間的收入差距縮減了1/8，剔除女性參與勞動力市場程度提高的因素外，男女收入增速之間的差距仍然得到了縮減，說明教育對縮小收入差距具有積極的作用。近年來，Henderson,Polachek,Wang（2011）[6]又對教育收益的異質(zhì)性進(jìn)行了實(shí)證檢驗，研究發(fā)現(xiàn)總體而言黑人的教育收益率高于白人，本土居民的教育收益率高于外來移民，年輕人的教育收益率高于中老年人。James Heckman研究關(guān)注的焦點(diǎn)主要集中于樣本選擇偏差與明瑟方程等，關(guān)注明瑟收益功能背后的經(jīng)濟(jì)問題、明瑟收益功能的持久適用性及其相關(guān)政策的運(yùn)用等。 如 James Heckman et al（2003）[7]對明瑟方程從誕生以來的發(fā)展與應(yīng)用歷程做了梳理，并對明瑟收益功能模型與現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)的匹配程度進(jìn)行了檢驗。

由于經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展程度與教育發(fā)展水平的差異，教育在各個國家會帶來不同的收益率，通常發(fā)達(dá)國家的教育收益率相對較低，發(fā)展中國家的教育收益率相對較高。如 Psacharopoulos et al（1992）[8]估算了全球不同國家教育的內(nèi)部收益率與明瑟收益率，估算結(jié)果顯示撒哈拉以南非洲地區(qū)、亞洲、歐洲/中東/北非、拉丁美洲與加勒比地區(qū)、OECD各國的平均受教育年限分別為 5.9、8.4、8.5、7.9與 10.9年，個人明瑟收益率分別為 13.4%、9.6%、8.2%、12.4%與 6.8%。

教育具有異質(zhì)性，不同層次的教育收益率之間存在著差異，高等教育往往能為受教育者帶來可觀的經(jīng)濟(jì)收益。其中 Song et al（2008）[9]研究了美國的高等教育回報，樣本數(shù)據(jù)包括1963到1986年間獲得學(xué)士學(xué)位的67565個個體，得到了積極的估算結(jié)果：本科、碩士、博士的教育收益率分別為 5%、7.3%、12.8%；Boarini et al（2007）[10]對 21 個 OECD 國家 1991-2005年間的高等教育內(nèi)部收益率進(jìn)行了估算，結(jié)果顯示21個國家的平均高等教育內(nèi)部收益率在8%以上，大幅高于金融投資的收益率。

（二）就讀專業(yè)影響高等教育收益

隨著信息化技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高等教育在社會中發(fā)揮的作用愈發(fā)重要，就讀專業(yè)對高等教育收益存在重要的影響，不同專業(yè)的教育收益率之間存在顯著的差異。在國外，關(guān)于不同專業(yè)的教育收益問題日益受到關(guān)注，研究發(fā)現(xiàn)工學(xué)、商學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等擁有較高的收益率。

James et al （1989）[11]、Thomas （2000）[12]、Black et al（2003）[13]等均對美國不同專業(yè)畢業(yè)生的收入進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)工學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商科畢業(yè)生獲得的收入最高，教育與人文學(xué)科畢業(yè)生的收入較低；并且工學(xué)畢業(yè)生的工作匹配度最高，超過半數(shù)的人員工作在工程師或計算機(jī)科學(xué)崗位上。Bourne et al（2003）[14]通過對加勒比海地區(qū)發(fā)展中國家理工科高等教育個人內(nèi)部收益率進(jìn)行的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，除“數(shù)學(xué)與計算機(jī)科學(xué)”專業(yè)的內(nèi)部收益率高于部分工學(xué)專業(yè)外，其他專業(yè)的內(nèi)部收益率均低于工科。

其他有關(guān)不同專業(yè)教育收益研究的文獻(xiàn)主要包括 Wahrenburg（2007）[15]、Bell（2010）[16]等，早期文獻(xiàn)還有 Aldrich （1969）[17]、Hymson （1972）[18]、Rumberger（1984）[19]等。

（三）教育能帶來非經(jīng)濟(jì)收益

教育的非經(jīng)濟(jì)收益雖然難以量化衡量，但是它也會對教育投資產(chǎn)生重要影響。個人在進(jìn)行教育選擇時會同時考慮經(jīng)濟(jì)收益與非經(jīng)濟(jì)收益也是人力資本理論的基本假定。國外學(xué)者對教育的非經(jīng)濟(jì)收益也做了一些有益的探索。

教育與個人的身體健康程度存在顯著的關(guān)系。受教育程度高的人身體健康狀況也較佳，這已經(jīng)被許多學(xué)者的研究所證實(shí)，其中包括 Sander（1997）[20]、Sander（1998）[21]、Hartog et al（1998）[22]等。 并且 Leigh（1998）[23]研究發(fā)現(xiàn)受教育程度高的父母培養(yǎng)的孩子的受教育程度一般也較高；相較于父親而言，子女的健康程度與母親的受教育程度之間更有直接的關(guān)系，原因是子女與母親在一起的時間更多。教育還會影響人們的幸福，Sohn（2011）[24]通過對印度尼西亞的教育非經(jīng)濟(jì)收益研究發(fā)現(xiàn)教育對個人人生目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)非常重要。

（四）教育收益影響教育選擇

教育收益會影響人們接受教育的動機(jī)，勞動者為能在勞動力市場上獲得更多的收入會對教育與培訓(xùn)進(jìn)行投入來提高個人生產(chǎn)力水平。關(guān)于教育收益影響教育選擇的研究已經(jīng)在不同教育階段的教育選擇、不同學(xué)科的教育選擇等方面展開。

Aarrestad （1972）[25]、Wilson （2005）[26]、Aromolaran（2006）[27]、Kingdon et al （2008）[28]分別運(yùn)用挪威、美國、尼日利亞與印度的數(shù)據(jù)研究了教育收益水平對教育選擇的影響，研究結(jié)果表明個人將教育選擇作為一種投資行為，人們在進(jìn)行教育選擇時確實(shí)受到經(jīng)濟(jì)因素的驅(qū)動。就不同的教育階段而言，人們更易將高等教育作為一項投資。 如 Marta Sanmartin（2001）[29]對西班牙的教育-收入關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)在初等教育與中等教育階段教育與收入的線性關(guān)系不明顯，只有到高等教育階段開始教育與收入的線性關(guān)系才呈現(xiàn)出顯著。Alex van der Merwe（2010）[30]通過運(yùn)用定性分析方法對南非德班科技大學(xué)的案例研究也證實(shí)受教育者的選擇傾向會隨著各專業(yè)預(yù)期收益的變化而變化。

國內(nèi)最早的一篇關(guān)于教育收益的文獻(xiàn)是在1984年王加峰對教育投資從理論與概念上進(jìn)行的剖析。王加峰指出教育投資是一種“軟性投資”，它的經(jīng)濟(jì)效益容易被其他因素所掩蓋；教育尤其是高等教育投資作為一種經(jīng)濟(jì)活動必須要講求經(jīng)濟(jì)效果[31]。接下來是1987年黃湘中將英國莫林·伍德霍的《教育計劃中的成本—收益分析》一文進(jìn)行的翻譯，這篇文獻(xiàn)以印度為例對教育收益分析的目的與教育收益率的計算方法等進(jìn)行了介紹[32]。

1990年后國內(nèi)對教育收益的研究逐漸升溫，學(xué)者們開始在理論研究的基礎(chǔ)上開展實(shí)證研究。朱國宏（1992）[33]將韓宗禮的估算數(shù)據(jù)與1984年北京市抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)處理后對我國初等教育、中等與高等教育的收益率進(jìn)行了估算，結(jié)果顯示我國初等、中等與高等教育的內(nèi)部收益率分別為15.1%、9.02%與6.71%，收益率隨受教育程度的提高而下降。李實(shí)、李文彬（1994）[34]利用中國社科院經(jīng)濟(jì)研究所1988年城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)對我國城鎮(zhèn)的教育投資個人收益率進(jìn)行了估算，涉及樣本17891個，如此大量樣本的研究是我國教育收益研究歷史上的首次。他們的估算結(jié)果顯示：我國城鎮(zhèn)總體、男性、女性的個人收益率分別是3.8%、2.50%、3.70%，女性的教育收益率高于男性。

1995年以后我國的教育收益研究進(jìn)入了快速發(fā)展階段，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)與教育學(xué)的學(xué)者積極參與到了教育收益問題的研究中來。其中賴德勝（1998）[35]對全國城市1995年的教育收益率進(jìn)行估算的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，總體、男性與女性的教育收益率分別為5.73%、5.14%與5.99%，與李實(shí)、李文彬估算的1988年的教育收益率結(jié)果相比有了較大幅度的提高,并且預(yù)測隨著體制改革的深化特別是統(tǒng)一勞動力市場的建立和完善我國的教育收益率還將繼續(xù)提高。

進(jìn)入21世紀(jì)之后，研究者們關(guān)于教育收益的研究對象逐漸豐富，教育收益率的變動趨勢、教育收益的影響因素研究等都陸續(xù)得到重視，研究視角也逐漸多元化。當(dāng)前，國內(nèi)關(guān)于教育收益問題的研究不僅涉及不同性別、不同教育水平、不同地域、不同時段的教育收益，更是擴(kuò)大到了不同的社會群體等方面。李實(shí)等（2003）[36]等對我國20世紀(jì)90年代的個人收益率進(jìn)行了詳細(xì)估算與比較分析，發(fā)現(xiàn)我國20世紀(jì)90年代期間的教育收益率是逐漸上升的，由1990年的1.2%上升到了1999年的4.86%，并且高學(xué)歷職工的平均教育收益率顯示出了較高的水平,對大學(xué)以上學(xué)歷的職工來說尤其如此。劉澤云 等（2009）[37]則是將空間差異納入了分析范圍，發(fā)現(xiàn)不同類型的教育投資對職工工資的影響方式在西部地區(qū)和中部地區(qū)之間存在差異。

近年來，國內(nèi)一些學(xué)者也開始重視個人收益率影響因素的分析和研究，包括陳曉宇 等（1999）[38]，朱斌（2003）[39]，王廣慧 等（2009）[40]等，關(guān)注的影響因素主要包括勞動力市場競爭不足、社會背景、家庭背景等。因此，針對現(xiàn)階段我國勞動力市場發(fā)育不完善的現(xiàn)狀，一些研究者采用將教育收益的影響因素，包括就業(yè)區(qū)域、國家行政級別、行業(yè)等職業(yè)因素作為控制變量引入經(jīng)典明瑟方程的方法來估算教育收益率。如婁世艷（2009）[41]將影響個人收益率的因素引入經(jīng)典明瑟方程后估算出了更接近于真實(shí)的收益率，其中用年收入作為因變量估算出的我國的個人收益率為6.18%。

雖然由于各研究者之間使用的估算方法與樣本數(shù)據(jù)的差異會引起教育收益率估算結(jié)果的不同，但是從以上國內(nèi)研究對教育收益率的估算結(jié)果依然可以看出：1980年代后我國教育收益率扭轉(zhuǎn)了以前的腦體倒掛現(xiàn)象而總體呈現(xiàn)出了逐步增長的態(tài)勢，90年代后高學(xué)歷的價值也逐步在我國的勞動力市場上得到了體現(xiàn)，這個可喜的現(xiàn)象已經(jīng)并繼續(xù)將對知識與技能的投資產(chǎn)生激勵作用。

三、教育收益研究的發(fā)展趨勢

以上考察表明，作為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的主流和前沿問題，教育收益研究在各個方面均已取得了較大進(jìn)展，尤其是對教育經(jīng)濟(jì)效益的研究已經(jīng)有了大量的研究成果。然而，教育收益領(lǐng)域尚有大量理論和實(shí)踐問題應(yīng)該進(jìn)行更加深入的研究，尤其是在中國現(xiàn)實(shí)境遇下更有獨(dú)特性和緊迫性。

迄今為止在教育收益率的估算方法方面，內(nèi)部收益率與明瑟收益率采用的數(shù)據(jù)均為橫截面而不是縱向年代數(shù)據(jù)，即用同一時間點(diǎn)不同教育水平、不同年齡個體的收入數(shù)據(jù)來代表個人一生的收入。這種橫截面數(shù)據(jù)代表的只是對過去學(xué)校教育的回報，并不一定能夠準(zhǔn)確預(yù)計教育的未來收益?？紤]到這些局限，國外研究者們也已經(jīng)在試圖尋找更具活力的測量方法，有人曾利用美國人口普查中一組勞動者各普查年份的收入數(shù)據(jù)來估算縱向年代收益率。另一種避免這種缺陷的途徑是在同一國家估算若干年的橫截面收益率，通過它們來洞悉經(jīng)濟(jì)與教育系統(tǒng)擴(kuò)張對教育投資回報的影響。[42]目前我國缺乏樣本容量大、時效性強(qiáng)的連續(xù)動態(tài)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的不易獲得性限制了教育投資收益研究的發(fā)展步伐；數(shù)據(jù)來源途徑的較大差異也使得收益率估算結(jié)果之間的可比性較差；動態(tài)數(shù)據(jù)的缺乏也使得研究者們難以對教育收益率進(jìn)行具有可比性的連續(xù)長期估算。

就教育非經(jīng)濟(jì)收益來看，雖然國內(nèi)外已經(jīng)出現(xiàn)了一些從某些維度，比如從教育對身體健康的影響、教育對社會地位的提升、教育對子女?dāng)?shù)量的影響等對教育的非經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行研究的成果，但這方面研究仍是亟需加強(qiáng)的一個領(lǐng)域，尤其需要從整體上對教育的非經(jīng)濟(jì)收入進(jìn)行定量研究。

隨著教育與科技發(fā)展，高等教育收益分析居于了更加重要的地位，但是國內(nèi)分專業(yè)高等教育收益研究方面仍近乎處于空白。分學(xué)科或?qū)I(yè)教育收益的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，產(chǎn)生專用性人力資本的各專業(yè)教育對生產(chǎn)力的促進(jìn)程度并不一致，不同專業(yè)間教育收益的差異也會對學(xué)生的專業(yè)選擇產(chǎn)生潛在的影響[42]。對分專業(yè)教育收益的分析不僅能為個人教育選擇提供參考，更能為高校專業(yè)設(shè)置、國家政策制定等提供借鑒作用。

總之，關(guān)于教育收益率估算方法的突破、動態(tài)收益率估算的實(shí)施，非經(jīng)濟(jì)收益分析的加強(qiáng)與分專業(yè)收益率估算的開展等方面的努力將成為國內(nèi)外教育收益研究的發(fā)展方向與趨勢。

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