采寫/曉今

“老板坐班房”語境下的企業(yè)刑事風(fēng)險

采寫/曉今

近年來，當(dāng)人們習(xí)慣將企業(yè)家與成功人士畫等號時，突然發(fā)現(xiàn)，不少曾經(jīng)鏡頭前形象光鮮的企業(yè)家因種種原因涉及刑事犯罪而身陷囹圄。他們?yōu)楹螘|及犯罪，怎樣才能使中國的企業(yè)家群體適應(yīng)現(xiàn)實法治條件，在企業(yè)成長壯大的過程中，不斷養(yǎng)成在法律框架內(nèi)“領(lǐng)航”的思維習(xí)慣與行為模式，以有效規(guī)避前進(jìn)道路上的法律風(fēng)險？近日，由上海博和刑事法律中心舉辦的“第四屆博和法律論壇”上，來自江浙滬的律界、企業(yè)家和企業(yè)法務(wù)人員就企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控問題進(jìn)行了深入的交流探討。

企業(yè)刑事法律風(fēng)險

薛進(jìn)展（華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授）：企業(yè)刑事法的風(fēng)險的含義應(yīng)該講是在企業(yè)生存過程當(dāng)中因為企業(yè)自己的行為觸犯法律，或者企業(yè)內(nèi)部人員的行為觸犯刑律，或者企業(yè)外部的人員實施的針對企業(yè)的犯罪行為而可能導(dǎo)致的一種風(fēng)險。也就是企業(yè)內(nèi)部本身實施行為過程中，資金違規(guī)、違法，觸犯了刑律，或者實施了某些交易行為，賄賂行為，違反了法律，觸犯了刑律，或者企業(yè)管理人員在管理中把錢往自己口袋放了等等，這是企業(yè)人員給企業(yè)帶來的刑事風(fēng)險。

還有一個是外部，我們企業(yè)好好的，生產(chǎn)的產(chǎn)品蠻好的，但是有一些人借用你的品牌，假冒你的商標(biāo)，假冒你的專利等等，這些對你公司的利益造成了很大的損害，這些犯罪行為給企業(yè)帶來的麻煩，這就是我們講的刑事風(fēng)險。

呂紅兵（中華全國律師協(xié)會副會長）：企業(yè)的法律風(fēng)險，包刑事法律風(fēng)險，與生俱來，無時不在，無處不有，從企業(yè)工商登記之日開始，到發(fā)展當(dāng)中的投資融資，甚至到最后破產(chǎn)清算，所有過程當(dāng)中都值得我們關(guān)注和研究。

另外，現(xiàn)在企業(yè)所碰到的刑事法律風(fēng)險越來越具有突發(fā)性和巨額財產(chǎn)的性質(zhì)，且影響大，越來越難以把控和防范。舉一個例子，前一段市場當(dāng)中出現(xiàn)過光大證券的烏龍指事件，這被界定為意外事件，這沒有疑義。關(guān)鍵是烏龍指之后的企業(yè)的止損行為被中國證監(jiān)會界定為內(nèi)幕交易。

這個話題是值得研究的，是不是典型的內(nèi)幕交易？為什么呢？比如說，這個產(chǎn)品本身具有對沖性的，我們要從產(chǎn)品的本身去把握。另外從企業(yè)負(fù)責(zé)人角度減少企業(yè)發(fā)生的損失這是作為一個職業(yè)經(jīng)理人的本能，有可能他是違反了另外一個規(guī)定，但是為了減少所謂的企業(yè)的、國家的損失，這種情況下，類似刑法上面講的緊急避險的概念能不能引入？這邊的法律問題太多了。

厲明（上海市律師協(xié)會監(jiān)事長）：刑事法律風(fēng)險和企業(yè)其他的經(jīng)營風(fēng)險相比，常常被企業(yè)家所忽略。現(xiàn)在，很多企業(yè)都聘請了專業(yè)律師作為企業(yè)法律顧問，有一些企業(yè)還專門設(shè)有法律部。但是企業(yè)家也好，企業(yè)的法務(wù)也好，律師也好，往往將工作重心放在了防范民事商事法律風(fēng)險方面，而對刑事法律風(fēng)險的預(yù)判，非常不重視。

近年來經(jīng)常會聽到不少商界的風(fēng)云人物慘遭牢獄之災(zāi)。我們司法部門甚至還從富豪排行榜當(dāng)中尋找辦案線索。所以，這應(yīng)引起企業(yè)家很多的反思。

從藥企行賄門看商業(yè)行賄現(xiàn)象

薛火根（江蘇省律協(xié)刑事專業(yè)委員會主任）：

有沒有人知道行賄金額多少就入罪的？一萬塊錢。行賄一萬塊錢入罪。所以，很多企業(yè)老板根本沒有這個概念，這算什么？吃一頓飯沒有事，但是送一萬塊錢就入罪。企業(yè)家犯罪就是一票否決，但我們企業(yè)家是不是真正意識到這個問題？不是這樣的，都是不見棺材不掉淚。這個話他們可能聽不進(jìn)去，所以大家要普及刑事法律的知識。

張培鴻（上海律師協(xié)會刑事委員會委員）：有一個笑話說，為什么iPhone在中國的銷量，這個市場占有率在下降，而三星在上升，是因為iPhone價格都在5000以上，收一臺iPhone可能就是刑事犯罪的起刑點，如果收三星的話就不會被追究。這個笑話可以說明，大量的腐敗其實是從小處開始的，一開始是一兩條煙，然后慢慢的一兩瓶酒，最后就直接兌換成現(xiàn)金，因為不好放了，后備廂裝不下，最后變成現(xiàn)金交易和各種各樣的卡。

從藥企的行賄門也可以看出腐敗問題有多嚴(yán)重。這些藥企不單單是一個行賄的問題，它同時本身也是受賄的主體。它在進(jìn)行這些行賄活動的時候慢慢地開始精致化了，變成公關(guān)策劃、出國旅游，而一些公關(guān)公司、旅行社為了拿到這些大企業(yè)的訂單，又要行賄這些藥企相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人。當(dāng)然，這些跨國的藥企僅僅是整個腐敗當(dāng)中比較輕微的那個環(huán)節(jié)。從六月份開始，公安部嚴(yán)打針對的都是跨國公司，難道我們私營企業(yè)就會好很多嗎？很難講，至少我認(rèn)為不會比跨國公司好。

湯嘯天（上海市法學(xué)會副秘書長）：當(dāng)前的商業(yè)賄賂就像蒼蠅式的腐敗一樣，是具有普遍性的。對蒼蠅式的腐敗，我做了這么一個歸納：

第一，作為蒼蠅來講，這個群體的數(shù)量非常大，幾乎是數(shù)不清說蒼蠅有多少。第二，蒼蠅它自身對它的生存環(huán)境的要求非常低，只要有一點點營養(yǎng)、有一點點溫度、有一點點水分它就可以生殖、繁殖，就可以生存，一代代繁衍。越是小的動物繁衍能力越強(qiáng)。第三，它的流動性特別強(qiáng)，到處飛、到處盯。第四，傳播疾病的能力非常強(qiáng)。

對于商業(yè)行賄，不少人認(rèn)為這是商業(yè)運(yùn)作過程中的一種潤滑劑，認(rèn)為如果沒有潤滑劑，大齒輪和小齒輪之間會生銹的，不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的。但我更要說，一些精密儀器齒輪和齒輪之間是封閉狀態(tài)，不需要你注入潤滑劑的，這個齒輪和齒輪之間的運(yùn)轉(zhuǎn)是完全靠制度來決定的。

企業(yè)融資亂象與刑事法律風(fēng)險

翟建（中華全國律師協(xié)會刑事專業(yè)委員會副主任）：融資，講白了就是借錢?，F(xiàn)在有很多融資方面的刑事犯罪都和銀行的行為有關(guān)，咱們銀行基本上做兩件事。第一件事叫做錦上添花，越有錢越借給你。我有一張白金卡，經(jīng)常打電話說給你三萬，放在你卡上，給你用，好嗎？我說要利息嗎？他說要。覺得你有白金卡，借給你三萬不會有問題。錦上添花。

第二件事情就是落井下石，搞企業(yè)的，每個人都比我有更深刻的印象。有一些企業(yè)家最后落到犯罪，問他怎么回事？他自己也說不清楚，說本來我也不想騙的，銀行說你把舊的債還了，我們立馬貸新的款給你，所以你現(xiàn)在弄一筆錢來，只要你把債還掉，再借給你，他說我信以為真，結(jié)果我把錢弄進(jìn)來了，當(dāng)然是又編了很多故事，把人家錢借過來，還給銀行，結(jié)果對不起，銀行不借給你了，說上級不同意了。然后他立馬變成一個騙子，這種風(fēng)險非常顯而易見。

王思維（律師）：我總結(jié)在融資風(fēng)險里面，可能最突出的兩個問題：第一個是犯罪或者被害的不自覺性?？赡芤粋€很普通的經(jīng)營行為使我成為刑事案件的被告了。這個現(xiàn)象在融資行為里面非常普遍的。比如說，某一個銀行，一個信貸員為了追求經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，為了追求業(yè)績，做出了一個放貸，最后導(dǎo)致這個企業(yè)高管的失職。如果是國有企業(yè)高管，已經(jīng)構(gòu)成犯罪了。對于他個人來講，很冤枉，這是下面的人做的，而且變成了犯罪分子，但刑法就是這樣規(guī)定的。很多企業(yè)老總在不知不覺當(dāng)中身陷囹圄。

第二個融資風(fēng)險，這在企業(yè)法律風(fēng)險當(dāng)中，案發(fā)量并不是最多的，但一旦案發(fā)，后果非常嚴(yán)重。我們說三歸零：政治歸零，所有企業(yè)家的政治身份，人大代表，包括國企老總有行政級別的，一切歸零；第二個經(jīng)濟(jì)歸零。一個企業(yè)幾十年的打拼，甚至幾代人的打拼，所有的資產(chǎn)要么作為退賠，要么作用罰沒，一夜之間化為烏有；第三個企業(yè)家的生命甚至也會歸零。最典型的，曾成杰的案子，這么有爭議的案子，我至今想不通為什么最終核準(zhǔn)死刑？這就是現(xiàn)實發(fā)生的情況。

楊興培（華東政法大學(xué)教授、博導(dǎo)）：講到企業(yè)融資的亂象，可能兩個罪是比較現(xiàn)成的：一個是非法吸取公眾存款罪，或者變相的非法吸取公眾存款罪；另外一個就是集資詐騙罪。騙取貸款，或者貸款詐騙罪，有也是有的，但是沒有剛剛說的這兩個罪如此的受人矚目。必須看到，在集資領(lǐng)域當(dāng)中，并不是像很多私人老板說的：我很冤，也絕對不會像我們司法解釋當(dāng)中這么自信：我們辦的案件都是鐵案。

企業(yè)不融資、不集資無法生存，要規(guī)避風(fēng)險，我還是建議每個企業(yè)家在融資的過程當(dāng)中，多請幾個律師，讓他們站在你的對立面，給你把所謂不好的下場說得恐怖一點，這樣一種提醒實際上是好事，忠言逆耳。

對于商業(yè)行賄，不少人認(rèn)為這是商業(yè)運(yùn)作過程中的一種潤滑劑，認(rèn)為如果沒有潤滑劑，大齒輪和小齒輪之間會生銹的，不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的。但一些精密儀器齒輪和齒輪之間是封閉狀態(tài)，不需要注入潤滑劑的，這個齒輪和齒輪之間的運(yùn)轉(zhuǎn)是完全靠制度來決定的。

刑事法律風(fēng)險存在可預(yù)防性

林東品（上海律師協(xié)會刑事專業(yè)委員會主任、上海博和律師事務(wù)所主任）：如何防控企業(yè)刑事法律風(fēng)險，是作為法律服務(wù)輸出者的律師、特別是刑事律師群體的當(dāng)然職責(zé)。在長期的企業(yè)刑事法律服務(wù)實踐，以及專項研究過程中，我們上海博和律師事務(wù)所旗下的博和刑事法律服務(wù)中心總結(jié)了一些經(jīng)驗。

基于刑事法律風(fēng)險本身存在的可預(yù)防性，我們認(rèn)為，企業(yè)進(jìn)行刑事法律風(fēng)險防控時，應(yīng)采取以下相應(yīng)措施，如：對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行刑事法律風(fēng)險培訓(xùn)，提高關(guān)鍵崗位人員刑事法律風(fēng)險意識和法律風(fēng)險管理技能；設(shè)立刑事法律風(fēng)險防控崗位或者聘請刑事法律顧問，在資源配置角度給予刑事法律風(fēng)險防控提供支持； 制定企業(yè)自身規(guī)避、降低刑事法律風(fēng)險的規(guī)章制度，建立企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控長效機(jī)制；針對具體事件和風(fēng)險，采取相應(yīng)技術(shù)措施，消除刑事法律風(fēng)險實際發(fā)生的可能性，或者降低風(fēng)險對企業(yè)本身損害的影響度；企業(yè)面臨被刑事違法行為侵害可能，或者業(yè)已遭受相關(guān)侵害時，有效進(jìn)行自力救濟(jì)或?qū)で笏痉C(jī)關(guān)救濟(jì)。

編輯：程新友 jcfycxy@sina.com