中國(guó)國(guó)防科技信息中心 李宇華 張代平 謝冰峰

為吸引大批中小企業(yè)進(jìn)入國(guó)防科研生產(chǎn)領(lǐng)域，形成大小兼?zhèn)涞膰?guó)防工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局，美國(guó)在軍民融合式發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，逐步建立了一整套面向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的承包商選擇制度體系，為美軍“又好又快”地采辦到先進(jìn)武器裝備發(fā)揮了重要作用。

一、 美軍承包商選擇制度體系簡(jiǎn)介

在美軍目前的承包商選擇制度體系下，有意承擔(dān)國(guó)防部采購(gòu)合同的承包商首先需要在中央承包商注冊(cè)系統(tǒng)中注冊(cè)，經(jīng)認(rèn)證后列入相關(guān)名錄，隨后在競(jìng)標(biāo)具體項(xiàng)目時(shí)，通過以往績(jī)效評(píng)估最終確定是否可以承擔(dān)項(xiàng)目，如果違規(guī)，可能會(huì)被列入被禁止、中止和不合格承包商名錄。承包商從進(jìn)入國(guó)防領(lǐng)域到最后承擔(dān)軍品合同，要通過層層篩選，依靠自身過硬的實(shí)力和信譽(yù)，最后才能脫穎而出。

1． 進(jìn)入門檻——中央承包商注冊(cè)系統(tǒng)（CCR）

中央承包商注冊(cè)系統(tǒng)由美國(guó)聯(lián)邦總務(wù)署管理，所有想要購(gòu)買產(chǎn)品和服務(wù)的政府部門，以及想要提供產(chǎn)品和服務(wù)的國(guó)內(nèi)外企業(yè)，都必須先在這個(gè)系統(tǒng)中注冊(cè)。中央承包商注冊(cè)系統(tǒng)主要針對(duì)承包商的資質(zhì)和身份進(jìn)行審核，審核具體信息包括企業(yè)總體情況、法人信息、產(chǎn)品與服務(wù)信息、財(cái)務(wù)狀況、聯(lián)系人信息、以往合同情況等。

除極個(gè)別例外的情況，想要承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的企業(yè)必須在中央承包商注冊(cè)系統(tǒng)中注冊(cè)，沒有注冊(cè)的企業(yè)基本沒有獲得政府部門（包括國(guó)防部）相關(guān)項(xiàng)目和合同的機(jī)會(huì)。

2． 產(chǎn)品審核——合格產(chǎn)品名錄(QPL)、合格制造商名錄(QML)和合格投標(biāo)商名錄(QBL)

這三個(gè)名錄是《聯(lián)邦采辦條例》中規(guī)定的政府部門可以根據(jù)需要建立的三種名錄，目的是為所有政府部門在選擇承包商或主承包商在選擇二、三級(jí)供應(yīng)商時(shí)提供參考。國(guó)防部根據(jù)需要建立了專門針對(duì)武器裝備的合格制造商名錄和合格產(chǎn)品名錄。

合格產(chǎn)品名錄是滿足國(guó)防部適用規(guī)范中所提出的鑒定要求的產(chǎn)品名錄，著重對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行鑒定。合格制造商名錄是指其所生產(chǎn)產(chǎn)品的樣本經(jīng)檢測(cè)符合使用規(guī)范，并被評(píng)價(jià)為合格的制造商名錄，著重對(duì)制造商的器材和工藝過程進(jìn)行鑒定。合格投標(biāo)商名錄是指其產(chǎn)品已經(jīng)通過相關(guān)檢測(cè)，或者具備生產(chǎn)該產(chǎn)品的資質(zhì)和能力的投標(biāo)商名錄。

在進(jìn)行具體采辦招標(biāo)時(shí)，項(xiàng)目管理辦公室要查閱這些合格名錄，以確定是否有足夠數(shù)量的企業(yè)參加競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)那些沒有被列在名錄上，但項(xiàng)目管理辦公室認(rèn)為也符合競(jìng)標(biāo)條件的企業(yè)，項(xiàng)目管理部門需要將其信息告知制定這些名單的部門，以便對(duì)其進(jìn)行鑒定，合格后將其列入合格投標(biāo)商名錄、合格制造商名錄和合格產(chǎn)品名錄。

3． 績(jī)效審核——承包商以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度

美國(guó)防部認(rèn)為僅僅依靠這幾個(gè)名錄來篩選承包商還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因此在采辦招標(biāo)時(shí)，對(duì)合同金額超過一定額度的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理辦公室會(huì)通過承包商以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度，對(duì)承包商以往履行裝備采辦合同的業(yè)績(jī)情況進(jìn)行分析判斷，以此作為選擇承包商的重要依據(jù)。

承包商以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度是美軍項(xiàng)目管理的一部分，其組織機(jī)構(gòu)由決策層、管理層和執(zhí)行層三個(gè)層次組成。決策層主要指國(guó)防部以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估一體化產(chǎn)品小組；管理層包括承包商選擇總監(jiān)以及向其提供咨詢建議的承包商選擇咨詢委員會(huì)；執(zhí)行層主要指承包商選擇評(píng)估委員會(huì)及其下屬的以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組。其中，承包商選擇總監(jiān)、承包商選擇咨詢委員會(huì)和承包商選擇評(píng)估委員會(huì)組成承包商選擇小組，采取“一事一評(píng)”的方式，根據(jù)具體采辦項(xiàng)目的特征和要求，負(fù)責(zé)承包商的選擇和評(píng)估工作。需要說明的是，以往業(yè)績(jī)是承包商選擇小組評(píng)估的主要指標(biāo)，但不是唯一的指標(biāo)。承包商選擇小組還要對(duì)承包商的成本、技術(shù)等方面進(jìn)行綜合評(píng)估后，才能做出最終的決策。

4． 淘汰制度——被禁止、中止或不合格承包商名錄(EPL)

除了建立合格名錄外，美國(guó)還專門建立了一個(gè)“被禁止、中止或不合格承包商名錄”，也就是“黑名單”。這個(gè)名錄由美國(guó)聯(lián)邦總務(wù)署制定和管理。承包商一旦進(jìn)入這個(gè)名錄就失去了承擔(dān)政府采購(gòu)項(xiàng)目的資格。

美國(guó)《聯(lián)邦采辦條例》對(duì)于承包商可能被列入“黑名單”的原因有非常詳細(xì)的規(guī)定，涉及欺詐、刑事犯罪、壟斷、行賄受賄、逃稅等。當(dāng)該產(chǎn)品不是在美國(guó)生產(chǎn)的情況下，故意將標(biāo)有“美國(guó)制造”或有相同含義的標(biāo)識(shí)，貼附于在美國(guó)銷售或運(yùn)往美國(guó)的產(chǎn)品上的行為也列在其內(nèi)。國(guó)防部沒有單獨(dú)制定自己的“黑名單”，而是參考聯(lián)邦政府的“黑名單”執(zhí)行。

二、美國(guó)承包商選擇制度的特點(diǎn)

1．與其他制度共同構(gòu)成規(guī)范體系

美國(guó)的承包商選擇制度沒有專門的政府部門進(jìn)行行政管理，與項(xiàng)目管理、質(zhì)量管理和供應(yīng)鏈管理等管理過程相互交叉融合。其中，中央承包商注冊(cè)系統(tǒng)和“黑名單”主要針對(duì)企業(yè)身份和承包商行為進(jìn)行審查，屬于供應(yīng)鏈管理范疇；合格制造商名錄、合格產(chǎn)品名錄以產(chǎn)品作為主要監(jiān)測(cè)對(duì)象，屬于質(zhì)量管理的范疇；承包商以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與項(xiàng)目管理緊密結(jié)合，屬于項(xiàng)目管理范疇。這套制度體系根據(jù)美軍裝備建設(shè)發(fā)展的實(shí)際需求逐步建立和完善，覆蓋了武器裝備采辦的各個(gè)環(huán)節(jié)和層面，很好地滿足了裝備建設(shè)在各方面的需求。

2．以發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作用為原則

在這套制度體系中，企業(yè)只要信息完整準(zhǔn)確，符合政府采購(gòu)要求，都會(huì)通過中央承包商注冊(cè)系統(tǒng)審核，目前中央承包商注冊(cè)系統(tǒng)的注冊(cè)信息達(dá)25萬多條；合格制造商名錄、合格產(chǎn)品名錄對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)行審核，只要愿意為政府提供產(chǎn)品的制造商都可以通過產(chǎn)品審核進(jìn)入這兩個(gè)名錄；承包商以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估針對(duì)具體采辦項(xiàng)目，要求較嚴(yán)格，但程序公開透明。這套選擇制度體系符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，有助于形成公平公開、競(jìng)爭(zhēng)有序的軍品市場(chǎng)環(huán)境。

3．以產(chǎn)品和績(jī)效為審核重點(diǎn)

美軍承包商選擇制度體系側(cè)重于審查承包商的產(chǎn)品和業(yè)績(jī)。該體系中，除中央承包商注冊(cè)系統(tǒng)關(guān)注企業(yè)本身相關(guān)信息外，其他名錄與制度均集中于審查承包商的產(chǎn)品或業(yè)績(jī)。合格制造商名錄、合格產(chǎn)品名錄對(duì)承包商的評(píng)估以其產(chǎn)品或生產(chǎn)能力為基礎(chǔ)。承包商以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估將承包商的以往履約情況作為其能否獲得合同的重要評(píng)估依據(jù)?？梢姡邪桃胱罱K獲得合同訂單，必須有自身過硬的實(shí)力和信譽(yù)。這樣的審查針對(duì)性強(qiáng)，可以避免承包商與軍方長(zhǎng)期合作后形成利益共同體，滋生腐敗。

4.注重發(fā)揮企業(yè)主觀能動(dòng)性

在保證產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性的基礎(chǔ)上，美國(guó)的承包商選擇制度能夠充分調(diào)動(dòng)承包商的積極性，謀求承包商整體水平的上升，從而鞏固美國(guó)國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)。制度體系中，只要是不與具體項(xiàng)目直接相關(guān)的評(píng)審，美國(guó)就努力制定較為統(tǒng)一和要求較低的標(biāo)準(zhǔn)，以此鼓勵(lì)更多的承包商參與裝備研制生產(chǎn)。在此基礎(chǔ)上，軍方針對(duì)具體項(xiàng)目選擇承包商時(shí)，選擇余地就很大，可以優(yōu)中選優(yōu)。唯一由軍方主動(dòng)進(jìn)行評(píng)審的是針對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行的以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。