淺議水利工程投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理與預(yù)控

(江西省建洪工程監(jiān)理咨詢有限公司，南昌 330029)

淺議水利工程投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理與預(yù)控

鄒建

(江西省建洪工程監(jiān)理咨詢有限公司，南昌 330029)

水利工程投標(biāo)階段主要風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備和材料采購風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、自然與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，在工程投標(biāo)過程中要有針對性地依據(jù)本企業(yè)自身情況及所投標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，采取相應(yīng)的預(yù)控措施，為工程中標(biāo)后的經(jīng)營管理奠定良好的基礎(chǔ)。本文對此加以介紹。

施工投標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

1 概 述

風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目管理體系的一部分 ，但是在項(xiàng)目管理理論中，風(fēng)險(xiǎn)管理并不是與投資控制、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、合同管理、安全生產(chǎn)、生態(tài)保護(hù)、信息管理、組織協(xié)調(diào)并列而成的獨(dú)立部分，而是將以上八方面與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)內(nèi)容綜合而成的一個(gè)獨(dú)立部分。水利工程項(xiàng)目建設(shè)是一個(gè)周期長、投資多、技術(shù)要求高、內(nèi)部復(fù)雜、外部聯(lián)系廣泛的生產(chǎn)過程。在該過程中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)常常影響工程項(xiàng)目的資金投入。投標(biāo)文件是施工單位承攬工程項(xiàng)目的重要文件，也是建設(shè)工程實(shí)施過程中的重要依據(jù)，因此風(fēng)險(xiǎn)管理是施工企業(yè)在投標(biāo)階段工作的核心內(nèi)容。

2 施工企業(yè)投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指如果建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果直接或間接造成建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)的提高。引起經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的因素一般有以下五個(gè)方面：

a.投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。目前水利工程的項(xiàng)目業(yè)主在初設(shè)階段就進(jìn)行招標(biāo)，一般會(huì)造成招標(biāo)圖與施工圖無論在數(shù)量上還是在內(nèi)容方面都存在較大的差異，往往會(huì)超出《工程量清單》的項(xiàng)目和數(shù)量。而業(yè)主為轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)在通用合同條件中明確規(guī)定，將增加的費(fèi)用由承包人掌握的總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)中解決，變相地將本應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的“量”風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商,從而加大了承包人投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

b.由于招標(biāo)時(shí)的設(shè)計(jì)深度不夠，通常采用初設(shè)階段的成果進(jìn)行招標(biāo)，招標(biāo)時(shí)工程量清單中會(huì)出現(xiàn)缺項(xiàng)、漏項(xiàng)，即使承包商發(fā)現(xiàn)缺項(xiàng)、漏項(xiàng)也無法改變這種狀況，業(yè)主再次將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。

c.工程量清單項(xiàng)目與計(jì)量規(guī)則不配套，即清單項(xiàng)目內(nèi)容與計(jì)量規(guī)則不吻合，極易造成承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)產(chǎn)生理解上的誤差，兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)方面的差異極易造成投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤。

d.承包商應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件提供的設(shè)計(jì)技術(shù)資料、有關(guān)規(guī)程規(guī)范、施工現(xiàn)場踏勘情況，確定合適的施工方案(施工方案技術(shù)含量越高，施工難度越大，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也越大)，再編制出確實(shí)可行的施工組織設(shè)計(jì)，并根據(jù)施工組織設(shè)計(jì)做出準(zhǔn)確的投標(biāo)報(bào)價(jià)。如果對前述風(fēng)險(xiǎn)問題沒有相應(yīng)措施，中標(biāo)施工時(shí)才發(fā)現(xiàn)原先制定的施工組織設(shè)計(jì)不合理要重新制定或有重大調(diào)整，勢必造成工程造價(jià)發(fā)生變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

e.低價(jià)競標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。不合理的壓價(jià)競標(biāo)在我國水利工程投標(biāo)中大量存在，其主要原因是業(yè)主對水利工程招標(biāo)制度理解不深刻，片面地認(rèn)為工程投標(biāo)的目的就是壓低價(jià)格，沒有從優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)方面考慮問題；其次，目前我國水利建筑市場是供大于求的買方市場，“僧多粥少”是普遍現(xiàn)象，施工企業(yè)為最大限度地緩解人員下崗和設(shè)備閑置的矛盾，為使施工設(shè)備現(xiàn)值化、人員上崗滿員化，不得不為了中標(biāo)而相互壓價(jià)。

2.2 設(shè)備、材料采購的風(fēng)險(xiǎn)

a.政策性風(fēng)險(xiǎn)。國家和省、市地方政府出臺(tái)的一些新的經(jīng)濟(jì)政策、環(huán)境保護(hù)方面的措施等，往往會(huì)對施工企業(yè)在設(shè)備、材料采購方面造成一定的風(fēng)險(xiǎn)。特別是涉外承包的工程，投標(biāo)時(shí)對項(xiàng)目所在國政策的研究尤為重要。

b.市場方面的風(fēng)險(xiǎn)。目前我國的建筑市場不是一成不變的，而是根據(jù)供求情況調(diào)整變動(dòng)，因此在投標(biāo)時(shí)要考慮設(shè)備和材料價(jià)格突然上漲使企業(yè)采購成本增加的風(fēng)險(xiǎn)因素，靈活采用合同模式。

c.自然意外風(fēng)險(xiǎn)。由于自然災(zāi)害等原因，造成供貨條件發(fā)生變化，如供貨廠商的受災(zāi)、運(yùn)輸?shù)缆返闹袛嗟?給企業(yè)采購帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 合同風(fēng)險(xiǎn)

目前許多水利工程業(yè)主缺乏正確的合同觀念，利用自己強(qiáng)勢地位通過合同中擬定的專用條款將工程風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給施工企業(yè)，要求施工單位趕工，卻不增加費(fèi)用；規(guī)定承包人施工的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)要達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，但在合同的工程造價(jià)中卻得不到體現(xiàn)；將總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)作為轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的工具，將非不可抗力造成的損失、不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)、增加的工程量等均轉(zhuǎn)由施工企業(yè)承擔(dān)，增加了承包人履行合同的風(fēng)險(xiǎn)。

承包商簽訂合同時(shí)，由于各方面的準(zhǔn)備工作不充足，對合同中一些不完備、不具體、模糊不清的條款缺乏識(shí)別力。特別是對合同中業(yè)主的權(quán)利和義務(wù)不對等的條款和承包商自身保護(hù)的條款，沒有認(rèn)真地分析研究和修改完善，不自覺地接受了合同中大量隱含的對承包商的不利的風(fēng)險(xiǎn)，盲目簽約，結(jié)果在履行合同時(shí)要承擔(dān)不必要風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 自然與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

洪水、地震、臺(tái)風(fēng)、雷電等不可抗拒的自然力，以及不明的水文氣象條件、復(fù)雜的地質(zhì)條件、惡劣的氣候、施工對環(huán)境的影響等都是潛在的自然與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素。施工過程中環(huán)境保護(hù)方面的風(fēng)險(xiǎn)主要包括施工中的噪音、粉塵、施工排放廢水、生活垃圾、固體廢棄物、施工機(jī)械排放的廢氣對空氣質(zhì)量的影響和水土流失等，以及有些項(xiàng)目的施工會(huì)影響周邊居民的生活等。

3 投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制措施

3.1 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與對策

a.承包商應(yīng)盡快根據(jù)企業(yè)自身的管理水平、技術(shù)水平和成本控制水平制定出適合企業(yè)特點(diǎn)的定額。企業(yè)定額是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的基礎(chǔ)，企業(yè)定額的建立有利于提高企業(yè)的報(bào)價(jià)水平和企業(yè)管理水平，是企業(yè)走向市場、參加市場競爭的有力工具。

b.工程技術(shù)與經(jīng)濟(jì)管理有機(jī)結(jié)合，才能產(chǎn)生一加一大于二的效益。目前在水利工程建筑市場，工程的造價(jià)師大多不參與施工方案的制定，結(jié)果造成制定出的施工方案在技術(shù)上是可行的，但一算賬在經(jīng)濟(jì)方面是通不過的；或者反過來在經(jīng)濟(jì)方面是可行的，在技術(shù)方面卻通不過。因此，應(yīng)加強(qiáng)工程師與造價(jià)師在制定施工方案時(shí)的合作，二者有機(jī)結(jié)合才能確保制定的施工方案既科學(xué)又經(jīng)濟(jì)。

對投標(biāo)過程中一些不可量化的風(fēng)險(xiǎn)因素采用風(fēng)險(xiǎn)分析法進(jìn)行估價(jià)，即將工程項(xiàng)目的不確定事項(xiàng)列出來，并根據(jù)其在工程項(xiàng)目中的重要程度和可能發(fā)生的概率進(jìn)行排序，然后依據(jù)市場行情進(jìn)行價(jià)值化，再按其在項(xiàng)目中的權(quán)重分配到相應(yīng)的單價(jià)中加總后形成工程投標(biāo)報(bào)價(jià)。

c.當(dāng)前我國水利工程都以工程量清單的計(jì)價(jià)方式進(jìn)行招標(biāo)和投標(biāo)。因此，承包商應(yīng)根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營狀況和經(jīng)營目標(biāo)在投標(biāo)策略方面做出相應(yīng)調(diào)整。要從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度去思考問題，不能盲目地投標(biāo)，盲目地降價(jià)。承包商應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢，對不同的項(xiàng)目采用不同的投標(biāo)策略，使企業(yè)能在眾多的投標(biāo)企業(yè)中以合理的最低報(bào)價(jià)中標(biāo)，并確保企業(yè)獲得一定的利潤回報(bào)。

3.2 其他風(fēng)險(xiǎn)防范對策

a.承包商在投標(biāo)階段要盡可能地搜集工程項(xiàng)目所在地政府發(fā)布的當(dāng)?shù)卦O(shè)備和材料價(jià)格信息，通過認(rèn)真分析對比，對工程所在地設(shè)備和材料價(jià)格發(fā)展趨勢做出準(zhǔn)確預(yù)測。同時(shí)要考慮企業(yè)規(guī)模采購的優(yōu)勢，從而達(dá)到降低設(shè)備、材料費(fèi)的目的。

b.承包商應(yīng)選拔熟悉國家法律、法規(guī)和地方行政法規(guī)的人員擔(dān)任合同管理工作，必要時(shí)可請專業(yè)的法律顧問作指導(dǎo)。投標(biāo)團(tuán)隊(duì)要充分考慮合同實(shí)施過程中的各種不利因素，為今后合同履行中可能出現(xiàn)的索賠做準(zhǔn)備。同時(shí)要廣泛搜集與工程項(xiàng)目有關(guān)的各種資料，制定出有針對性的合同談判方案和策略，為合同談判做好充分的準(zhǔn)備。

c.不可抗力是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)料和抗拒的自然力，可通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解，減少因不可抗力給承包商帶來的損失。例如有的工程項(xiàng)目允許部分項(xiàng)目分包，總包商就可以在簽訂分包合同時(shí)，將分包部分的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包商；此外，按規(guī)定水利工程項(xiàng)目都要保險(xiǎn)，這樣可將保險(xiǎn)部分的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)商。

4 結(jié) 語

影響水利建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，分析投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)要求很高的智能工作，同時(shí)也是投標(biāo)階段施工企業(yè)的核心工作內(nèi)容，必須根據(jù)擬建工程的實(shí)際情況進(jìn)行全面細(xì)致的分析，判別各種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性，采用科學(xué)的手段進(jìn)行預(yù)測和預(yù)防，提出切實(shí)可行的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)對策，把風(fēng)險(xiǎn)損失程度降到最低，確保施工企業(yè)健康可持續(xù)地發(fā)展。

OnRiskManagementandPreventionofWaterConservancyProjectTenderStage

ZOU Jian

(JiangxiProvinceJianhongEngineeringSupervisionConsultingCo.,Ltd.,Nanchang330029,China)

Main risks of water conservancy project tender stage include economic risk, equipment and material procurement risk, contract risk, natural and environmental risk, etc. Risks are analyzed in the project tender process in a targeted mode according to own enterprise condition and features of bidding project. Corresponding prevention measures are adopted, thereby laying good foundation for operation management after project bid winning. The condition is introduced in the paper.

construction bidding; risk analysis; risk management; risk precontrol

TV212

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1673-8241(2014)07-0025-03