尹政平

（商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院，北京市 100710）

開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商的選擇

尹政平

（商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院，北京市 100710）

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下，產(chǎn)業(yè)全球化和供應(yīng)鏈全球化、低碳化對(duì)低碳供應(yīng)商的選擇提出新要求，應(yīng)按照適度性、動(dòng)態(tài)性、積極性、可控制、可衡量的原則構(gòu)建低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系，將低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)分為基本指標(biāo)、必選指標(biāo)和可選指標(biāo)三大類，采用專家評(píng)判法和層次分析法，建立低碳供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。

供應(yīng)商選擇；開(kāi)放經(jīng)濟(jì)；低碳供應(yīng)鏈；層次分析法

一、低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系研究綜述

1.關(guān)于綠色供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系的研究

自迪克森（Dickson G.W.）[1]開(kāi)創(chuàng)對(duì)供應(yīng)商選擇指標(biāo)的研究以來(lái)，關(guān)于供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系的構(gòu)建與研究方法的成果蔚為大觀。由于綠色供應(yīng)鏈的出現(xiàn)和發(fā)展，對(duì)于綠色供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系的研究于20世紀(jì)90年代興起，研究?jī)?nèi)容從一般性的綠色供應(yīng)商選擇逐步深化到不同行業(yè)，如電力、電池、家具、化學(xué)等行業(yè)，從一國(guó)的綠色供應(yīng)商選擇擴(kuò)展到多國(guó)和全球供應(yīng)鏈，從供應(yīng)鏈的某一個(gè)環(huán)節(jié)（如綠色采購(gòu)中的供應(yīng)商選擇）擴(kuò)展到整個(gè)閉環(huán)供應(yīng)鏈上生產(chǎn)商、零售商和消費(fèi)者均衡下的綠色供應(yīng)商選擇，選取指標(biāo)的思路從消極的末端治理式演變?yōu)榉e極的源頭預(yù)防和全過(guò)程治理式。研究方法則包括采購(gòu)成本比較法、專家評(píng)判法、逼近理想解排序法（TOPSIS）、加權(quán)相對(duì)偏差距離最小法、灰色關(guān)聯(lián)法、熵權(quán)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、層次分析法（AHP）、網(wǎng)絡(luò)分析法（ANP）、模糊綜合評(píng)價(jià)法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、閉環(huán)供應(yīng)鏈超網(wǎng)絡(luò)模型、生命周期評(píng)價(jià)法、合作博弈理論等等，或是幾種方法綜合使用。其中，AHP、ANP、TOPSIS、DEA等方法的使用率較高。[2]這些研究方法的演變主要在于：評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的設(shè)定由純主觀判斷演變?yōu)槟：u(píng)價(jià)和客觀判斷相結(jié)合，變得更為科學(xué)合理；從定性研究向定性和定量研究相結(jié)合轉(zhuǎn)變，更符合實(shí)際情況。

關(guān)于綠色供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系的研究成果很多，有代表性的見(jiàn)表1。由于二級(jí)指標(biāo)過(guò)多，此處主要比較了一級(jí)指標(biāo)和研究方法，并進(jìn)行了簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)或?qū)Ρ取?/p>

2.關(guān)于低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系的研究

關(guān)于低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系的研究是隨著低碳經(jīng)濟(jì)的興起而發(fā)展的。桑德熱卡尼（Sundarakani）[3]指出應(yīng)該在全球供應(yīng)鏈的供應(yīng)商選擇中增加碳排放率這一指標(biāo)。許（Hsu）[4]用決策實(shí)驗(yàn)室法（DEMATEL）從計(jì)劃、實(shí)施、管理三個(gè)緯度對(duì)碳管理下的供應(yīng)商選擇提出包括低碳政策、低碳減排目標(biāo)等在內(nèi)的13個(gè)二級(jí)指標(biāo)，認(rèn)為其中的低碳信息管理系統(tǒng)、低碳管理相關(guān)的培訓(xùn)是最重要的兩個(gè)指標(biāo)。吳勝娜[5]通過(guò)投入產(chǎn)出表建立碳平衡方程，從而測(cè)算物流網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員的總碳排放量和碳強(qiáng)度系數(shù)，并據(jù)此考察供應(yīng)商，但是只考慮了低碳因素，沒(méi)有考慮質(zhì)量、費(fèi)用等因素。阿赫利·薩米爾（Elhedhli Samir）等[6]研究發(fā)現(xiàn)，在考慮二氧化碳排放成本之后，會(huì)改變供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的最優(yōu)配置，因此設(shè)計(jì)供應(yīng)鏈時(shí)應(yīng)考慮排放成本；還指出可通過(guò)建立更多的分銷中心來(lái)減少運(yùn)輸距離，滿足消費(fèi)需求。這一研究對(duì)于低碳供應(yīng)商的選擇具有啟示作用。肖（Shaw K.）等[13]用模糊AHP法（FAHP）對(duì)低碳供應(yīng)鏈上的供應(yīng)商提出成本、質(zhì)量、廢品率、延遲交貨率、溫室氣體排放量、需求量這幾個(gè)選擇指標(biāo)。

二、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則

開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下的低碳供應(yīng)商選擇既要考慮經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素，又要考慮環(huán)境因素，將零售商的競(jìng)爭(zhēng)力、對(duì)供應(yīng)商的驅(qū)動(dòng)力和碳效率結(jié)合起來(lái)考慮，符合不同國(guó)家的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，降低信息不對(duì)稱帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。因此這一指標(biāo)體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，需要遵循如下基本原則。

1.適度性

開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下，對(duì)低碳供應(yīng)商的選擇既要全面考慮其經(jīng)濟(jì)實(shí)力、低碳設(shè)計(jì)、低碳生產(chǎn)和低碳交付能力、企業(yè)文化、所在國(guó)家的宏觀環(huán)境等因素，又要防止將低碳因素?cái)U(kuò)大化而成為貿(mào)易壁壘，或因低碳因素?cái)U(kuò)大化而不利于零售商選擇更具競(jìng)爭(zhēng)力的供應(yīng)商，尤其是要注意像中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際發(fā)展水平。本文提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)基于適度性的考慮，沒(méi)有選擇企業(yè)形象、勞工標(biāo)準(zhǔn)等容易使低碳因素?cái)U(kuò)大化且不易衡量的指標(biāo)。

2.動(dòng)態(tài)性

市場(chǎng)需求是不斷變化的，并且各國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)甚至企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)隨時(shí)會(huì)有更新，因此低碳供應(yīng)商的選擇指標(biāo)要能夠適應(yīng)這些變化，及時(shí)作出動(dòng)態(tài)調(diào)整，以便買(mǎi)方重新評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商，保證低碳供應(yīng)鏈的績(jī)效。

3.積極性

正如史蒂夫（Walton）[14]所強(qiáng)調(diào)的，在供應(yīng)商選擇問(wèn)題上，要有針對(duì)流程改進(jìn)的積極的環(huán)境指標(biāo)，這些指標(biāo)首先要滿足政府環(huán)境規(guī)制，其次要符合買(mǎi)方環(huán)保措施的戰(zhàn)略方向。因此，指標(biāo)的選擇不能僅僅是被動(dòng)反應(yīng)式的，而應(yīng)該對(duì)低碳供應(yīng)鏈構(gòu)建起到積極的、前瞻的、預(yù)防性的推動(dòng)作用。

同時(shí)，指標(biāo)的選擇不僅要注重買(mǎi)方的需求和戰(zhàn)略方向，也應(yīng)考慮供應(yīng)商的發(fā)展要求。在指標(biāo)選擇上，買(mǎi)方或零售商應(yīng)該加強(qiáng)與供應(yīng)商之間的溝通，考慮到供應(yīng)商發(fā)展和戰(zhàn)略的需要，甚至幫助供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，這樣才能夠形成更穩(wěn)定的合作關(guān)系，有利于低碳供應(yīng)鏈的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

4.可控制

在供應(yīng)鏈的上下游主體之間，存在著信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)。尤其是考慮到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)要素的影響，當(dāng)?shù)吞脊?yīng)鏈涉及全球供應(yīng)商或者消費(fèi)者時(shí)，這種信息不對(duì)稱程度會(huì)增大。一方面，作為生產(chǎn)方的供應(yīng)商對(duì)自身碳排放情況更了解，如果不能做到持續(xù)真實(shí)的環(huán)境信息披露，則零售商的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)加大，因此在低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系的構(gòu)建中應(yīng)注意可控性，降低信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，這個(gè)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)考慮其可操作性，這也是可控性的一種表現(xiàn)，如果指標(biāo)過(guò)多，會(huì)增加零售商評(píng)價(jià)和選擇的成本，難以在行業(yè)中推廣。

5.可衡量

低碳供應(yīng)商選擇是一個(gè)多指標(biāo)、多層次的決策問(wèn)題，同時(shí)涉及定性指標(biāo)與定量指標(biāo)，還要兼顧動(dòng)態(tài)性與可控性，因此該指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)遵循可衡量的原則，使其科學(xué)化。在指標(biāo)的選取上，應(yīng)避免指標(biāo)間的部分重復(fù)、交叉、涵蓋等現(xiàn)象，每個(gè)指標(biāo)能夠有其獨(dú)立的意義范圍，并且有明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

三、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商選擇流程和指標(biāo)體系

本文提出的是廣泛意義上的低碳供應(yīng)商選擇流程和指標(biāo)體系，對(duì)不同產(chǎn)業(yè)環(huán)境下的供應(yīng)商選擇，還應(yīng)注意其特殊性并加以調(diào)整。此外，由于全球供應(yīng)鏈有足夠多的層級(jí)，[15]這里主要探討開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下一級(jí)低碳供應(yīng)商選擇問(wèn)題。

1.開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商選擇流程

根據(jù)前人的研究，評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)量不宜過(guò)多，否則與適度性和可控制的體系構(gòu)建原則相違背。但是這一問(wèn)題的復(fù)雜性又導(dǎo)致指標(biāo)不能太少，本文試圖結(jié)合供應(yīng)商選擇流程來(lái)化解這一矛盾，將低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)分為基本指標(biāo)、必選指標(biāo)和可選指標(biāo)三大類。

第一步，建立目標(biāo)供應(yīng)商信息庫(kù)；第二步，對(duì)低碳供應(yīng)商的基本指標(biāo)和必選指標(biāo)采用專家評(píng)判法進(jìn)行衡量，如果不滿足這些基本條件，則直接剔除，今后根據(jù)改進(jìn)情況再動(dòng)態(tài)調(diào)整供應(yīng)商信息庫(kù)?；局笜?biāo)和必選指標(biāo)包括是否滿足政府環(huán)境規(guī)制、買(mǎi)方的基本環(huán)境要求等必須滿足的基本指標(biāo)以及低碳因素這一必選指標(biāo)；第三步，對(duì)符合基本和必選指標(biāo)的低碳供應(yīng)商的可選指標(biāo)通過(guò)AHP法進(jìn)行評(píng)價(jià)和篩選；第四步，建立低碳供應(yīng)商分級(jí)管理庫(kù)，排名前20%屬于優(yōu)選供應(yīng)商，后80%屬于備選供應(yīng)商。在整個(gè)過(guò)程中，建立低碳供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)需求，結(jié)合開(kāi)放經(jīng)濟(jì)要素的影響，定期或不定期進(jìn)行復(fù)檢，并將信息反饋給目標(biāo)供應(yīng)商信息庫(kù)，從而構(gòu)建開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商選擇的長(zhǎng)效機(jī)制。上述流程可用圖1表示。

推動(dòng)形成共建共享格局。該局加大科普宣傳力度，舉辦了“3·15”“3·31”“食品安全宣傳周”“安全用藥月”等大型主題宣傳活動(dòng)；在主流媒體上開(kāi)辟專版，普及食品藥品安全知識(shí)，在重大活動(dòng)和節(jié)日期間發(fā)布食品藥品安全“溫馨提示”，形成社會(huì)共治的監(jiān)管格局。加強(qiáng)食品企業(yè)信用體系建設(shè)，建立健全食品企業(yè)失信“黑名單”制度，推行企業(yè)保險(xiǎn)責(zé)任制，落實(shí)不合格食品召回制度，強(qiáng)化企業(yè)食品安全意識(shí)。

2.開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系

結(jié)合前人的研究，根據(jù)適度性、動(dòng)態(tài)性、積極性、可控制、可衡量的指標(biāo)體系構(gòu)建原則，提出如表2所列的基本指標(biāo)、必選指標(biāo)和可選指標(biāo)體系。

根據(jù)上述可選指標(biāo)，用AHP法對(duì)定性和定量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，確定供應(yīng)商的排名，進(jìn)而進(jìn)行選擇。低碳供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)的層級(jí)結(jié)構(gòu)如圖2所示。

關(guān)于指標(biāo)的選取有幾個(gè)解釋如下：

（1）政治、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是基本指標(biāo)，直接決定供應(yīng)商的取舍。尤其是涉及國(guó)際貿(mào)易之時(shí)，各種關(guān)稅和非關(guān)稅措施，包括繁多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS）、反補(bǔ)貼協(xié)議、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等會(huì)成為取舍一國(guó)供應(yīng)商重要且唯一的指標(biāo)。如荷蘭禁止進(jìn)口阿拉伯茶、①2009年韓國(guó)禁止進(jìn)口美國(guó)某些產(chǎn)區(qū)的水果、②中國(guó)三聚氰胺事件之后，歐盟禁止進(jìn)口產(chǎn)自中國(guó)的含有大豆成分的嬰兒食品③等。

圖2 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)層級(jí)結(jié)構(gòu)

（2）買(mǎi)方基本需求指標(biāo)是指買(mǎi)方的底線，這里主要考慮質(zhì)量和環(huán)境底線。越來(lái)越多的大型企業(yè)尤其是大型零售商，擁有自己的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如果供應(yīng)商在質(zhì)量、環(huán)境等方面不能達(dá)到這些企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，則會(huì)喪失供貨資格。如碳披露計(jì)劃（CDP）2010報(bào)告指出，有一半以上的受訪公司將停止與不進(jìn)行碳排放管理的公司的合作。英國(guó)超市森斯伯瑞（Sainsbury's）、戴爾、惠普、宜家、樂(lè)購(gòu)、沃爾瑪、諾基亞等公司均有自己在低碳方面的供應(yīng)商衡量指標(biāo)，④如果不能滿足，則會(huì)被排除在供貨系統(tǒng)之外。

（3）地理位置在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下的低碳供應(yīng)商選擇中是一個(gè)重要因素。開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下的低碳供應(yīng)商可能遍及全球從而形成全球供應(yīng)鏈，因此既要考慮內(nèi)部生產(chǎn)也要考慮外部供應(yīng)商的地理位置，這一點(diǎn)梅克賽爾（Meixell）等也有論述。[16]但并非遠(yuǎn)距離運(yùn)輸?shù)倪M(jìn)口商品的碳排放就一定比本地產(chǎn)品的高，⑤因此應(yīng)綜合考慮其他因素的影響，將地理位置這一因素歸于AHP分析的因素中。

（4）波恩斯（Boons）等[17]指出綠色供應(yīng)鏈在不同行業(yè)發(fā)展的不平衡性以及同一行業(yè)內(nèi)不同國(guó)家發(fā)展的不同程度。如英國(guó)的超市對(duì)綠色供應(yīng)鏈參與較多，而日本的超市參與較少；美國(guó)沃爾瑪超市的可持續(xù)供應(yīng)鏈計(jì)劃比森斯伯瑞和荷蘭超市集團(tuán)阿霍德（Ahold）要晚近二十年。因此在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下的低碳供應(yīng)商選擇中，應(yīng)當(dāng)注意這種國(guó)別、地區(qū)、行業(yè)的不平衡性，除了AHP法，可在必要的時(shí)候輔以專家評(píng)判法，從優(yōu)選的20%供應(yīng)商中確定最終的供應(yīng)商。

四、結(jié)語(yǔ)

開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則包括適度性、動(dòng)態(tài)性、積極性、可控制、可衡量。開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商選擇指標(biāo)體系分為基本指標(biāo)、必選指標(biāo)和可選指標(biāo)三類，每一類又分為一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)。其中，必選指標(biāo)為低碳指標(biāo)，可選指標(biāo)的一級(jí)指標(biāo)主要有質(zhì)量、成本、運(yùn)作與管理三個(gè)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，采用專家評(píng)判法和AHP法，可對(duì)低碳供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，構(gòu)建開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下低碳供應(yīng)商選擇的長(zhǎng)效機(jī)制。

注釋：

①參見(jiàn)http://www.cawa.org.cn/index.php?s=/show/index&id= 18761，2012-01-08.

②參見(jiàn)http://www.da168.com/xinwen/mihoutao/2009/0616/ 1083.html，2009-06-16.

③參見(jiàn)http://futures.jrj.com.cn/2008/12/0409322957007. shtml，2008-12-04.

④Hsu Chia-Wei，Kuo Tsai-Chi，Chenc Sheng-Hung，Hu Allen H.，"Using DEMATEL to Develop a Carbon Management Model of Supplier Selection in Green Supply Chain Management"，Journal of Cleaner Production，Sep.，2011.

⑤Ricardo Meléndez-Ortiz，貿(mào)易、公平與碳排放通行證，http://ictsd.org/i/news/qiao/136785/。

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Study on Low-carbon Supplier Selection in an Open Economy

YIN Zheng-ping

（Chinese Academy of International Trade and Economic Cooperation，Ministry of Commerce of the People’s Republic of China，Beijing100710，China）

In an open economy，industry globalization，supply chain globalization and low-carbon requirements impose new demands on low carbon supplier selection.We should establish the indicator system for low-carbon supplier selection according to such principles as being moderate，dynamic，positive，controllable and measurable.Low-carbon supplier selection indicators can be divided into basic，mandatory and optional indicators and a dynamic adjustment mechanism of low-carbon supplier evaluation and selection will be established with the use of expert judgment and AHP method.

supplier selection；open economy；low-carbon supply chain；AHP

F274

A

1007－8266（2014）04－0056－05

＊本文系教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)戰(zhàn)略研究重點(diǎn)項(xiàng)目“低碳經(jīng)濟(jì)與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究”的部分研究成果。

尹政平（1978-），女，山西省太原市人，商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院副教授，博士，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)開(kāi)放戰(zhàn)略與政策、貿(mào)易與環(huán)境等。

方程