黃建民 吳荻

研究生考試招生改革中公平與公正的思考

黃建民 吳荻

公平和公正是一個考試所追求的高位標(biāo)準(zhǔn)，討論一項考試招生制度的改革應(yīng)以此為目標(biāo)和前提。研究生考試招生制度作為我國教育綜合領(lǐng)域的一項重要考試招生制度，其所包含的公平和公正內(nèi)涵是豐富的。本文以現(xiàn)有研究生考試招生制度為背景，指出了現(xiàn)階段制度中存在的缺陷和不足。同時，探討了公平和公正在研究生考試招生領(lǐng)域的體現(xiàn)和內(nèi)涵，并以此為目標(biāo)，論述了研究生招考制度在制度層面、實施層面、監(jiān)管層面三個層面的改革思路。

研究生選拔，考試招生制度改革，公平和公正

1 引言

黨的十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）中明確提出“推進(jìn)考試招生制度改革”，這是我國教育領(lǐng)域綜合改革，尤其是考試招生領(lǐng)域改革的一項重要舉措。具體來講，《決定》明確了“探索招生和考試相對分離、學(xué)生考試多次選擇、學(xué)校依法自主招生、專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實施、政府宏觀管理、社會參與監(jiān)督”的宏觀藍(lán)圖和路線。這一制度改革的頂層設(shè)計，為考試招生制度的具體配套政策的出臺，指明了宏觀方向的同時也提出了更高的要求。如何圍繞這一方向，以考試招生制度改革的公平性和公正性著眼，制定制度層面，實施層面和監(jiān)管層面的具體政策，成為了需要探討的問題。

同時，十八屆三中全會提出要“加快創(chuàng)新型國家，推動經(jīng)濟(jì)更有效率，更加公平，更可持續(xù)發(fā)展”這一宏偉目標(biāo)。研究生的招生選拔質(zhì)量直接關(guān)系到創(chuàng)新人才的培養(yǎng)質(zhì)量，進(jìn)而影響到國家整體的創(chuàng)新水平。因此，該目標(biāo)的提出，對如何圍繞科研院所和高等院校這兩個科技創(chuàng)新重要領(lǐng)域，尤其是圍繞在科研一線工作的研究生，制定公平公正的人才遴選機(jī)制和選拔政策，提出了更高的改革要求。

綜合以上兩方面，本文試圖以《決定》提出的“推進(jìn)考試招生制度改革”為契機(jī)，結(jié)合筆者多年從事研究生教學(xué)培養(yǎng)管理方面的體會和經(jīng)驗，以研究生選拔考試改革中的公平與公正為出發(fā)點，探討研究生選拔考試改革的具體思路。

2 現(xiàn)行研究生考試招生制度

2.1 研究生考試招生制度現(xiàn)狀

我國的研究生招生從1951年開始，至今已有53年的歷史（其中1966—1976年由于文化大革命的開始而被迫中止）[1]，招生方式也從個人申請變?yōu)榭荚嚍橹?，推薦為輔的方式。在這數(shù)十年中，研究生考試招生為我國遴選和選拔了大量的科技創(chuàng)新人才，對促進(jìn)我國研究生教育的發(fā)展和我國科技創(chuàng)新起到了積極的作用?？v觀歷史，從1989年至今，我國研究生招生考試政策每年變化不大，下文以此階段的研究生考試招生政策做具體闡述。

按照招生對象分類，研究生考試招生制度可分為碩士研究生考試招生制度和博士研究生考試招生制度；按照學(xué)習(xí)方式分類，可以分為全日制研究生和非全日制在職兼讀研究生；按照考試方式，可以分為全國統(tǒng)考、全國聯(lián)考、單獨考試、推薦免試。其中，全日制碩士研究生為主要研究生群體，全國統(tǒng)考為現(xiàn)行選拔碩士生的主要方式。全國統(tǒng)考一般分為初試和復(fù)試兩個階段進(jìn)行。初試由教育部及下屬各省級部門組織實施，復(fù)試由各招生單位組織實施。公共科目由教育部考試中心統(tǒng)一命題，專業(yè)科目由招生單位自主命題。初試結(jié)束后，根據(jù)教育部劃定的全國統(tǒng)一的最低錄取分?jǐn)?shù)線及各招生單位劃定的分?jǐn)?shù)線進(jìn)行篩選。通過初試的考生可以參加各招生單位自行組織的復(fù)試。復(fù)試通過且政審合格和身體健康即可確定為被錄取對象。全國聯(lián)考是針對職業(yè)性專業(yè)學(xué)位如MBA等進(jìn)行的考試。所有科目均由教育部考試中心或相關(guān)專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會命題。單獨考試是指教育部批準(zhǔn)的部分高校為符合特定報名條件的在職人員單獨組織，自行命題的考試。推薦免試是經(jīng)教育部批準(zhǔn)的部分高校，按照相關(guān)條件，推薦本校優(yōu)秀的應(yīng)屆本科畢業(yè)生，可不通過全國統(tǒng)考初試，直接由招生單位進(jìn)行復(fù)試的選拔方式。

2.2 研究生考試招生制度缺陷

盡管現(xiàn)行的研究生考試招生制度為我國招收了大量優(yōu)秀的研究生，但不可否認(rèn)的是其中還存在一些缺陷和弊端。以碩士研究生全國選拔考試招生為例，筆者認(rèn)為主要存在以下缺陷：統(tǒng)考初試中考試科目設(shè)置還需探討；統(tǒng)考復(fù)試中招生單位及個人權(quán)利還應(yīng)加強(qiáng)有效監(jiān)管。

初試中考試科目和分?jǐn)?shù)線設(shè)置缺乏合理性。全國統(tǒng)考中，初試科目一般包括基礎(chǔ)課，外國語，思想政治理論和一門相關(guān)專業(yè)的專業(yè)基礎(chǔ)課。初試是篩選研究生的第一步也是重要一步，成績的高低很大一部分程度上決定了錄取的結(jié)果。故初試的考試定位應(yīng)該是選拔性考試而非考查性考試。思想政治理論考試的主要目的是考查考生是否掌握本科階段思想政治理論課的基本知識和基本理論，其出現(xiàn)旨在選拔創(chuàng)新性人才的初試中有待探討。外國語作為研究生科研創(chuàng)新成果的途徑和手段，理應(yīng)納入初試考查范圍內(nèi)，但其難度的設(shè)置是值得商榷的。如果外語成績成為考生能否通過初試的關(guān)鍵而非基礎(chǔ)課和專業(yè)基礎(chǔ)成績，缺乏公正性。外語作為一門工具，考生確實應(yīng)該掌握，但如果過分關(guān)注，則可能會淘汰一些創(chuàng)新潛力較大的優(yōu)秀考生。對于專業(yè)基礎(chǔ)課考試科目，其試題由各招生單位自主命題。由于缺乏有效統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，各招生單位相同專業(yè)的試題可能難度差異過大，這會造成考生集中報考往年題目簡單的招生單位以獲取高分，這樣會更易通過統(tǒng)一劃定的分?jǐn)?shù)線，這有失初試的公平和公正性。

復(fù)試中招生單位及個人權(quán)利缺乏有效監(jiān)管。在考生通過全國統(tǒng)考初試后，即可參加由各招生單位組織的復(fù)試。復(fù)試由于權(quán)利被下放至各招生單位及各研究生導(dǎo)師，容易滋生出“走后門，找關(guān)系”的腐敗現(xiàn)象。復(fù)試流程不明晰，復(fù)試專家不明確，復(fù)試過程不透明都容易滋生暗箱操作的現(xiàn)象。甚至?xí)霈F(xiàn)，只要該研究生所報考導(dǎo)師認(rèn)可，則復(fù)試通過的現(xiàn)象，參加復(fù)試的其他專家形同虛設(shè)，單一導(dǎo)師被賦予了過大的權(quán)利，缺少了有效的監(jiān)管。同時，在當(dāng)前就業(yè)形勢異常緊張的大環(huán)境下，高校就業(yè)率考核中，本科生畢業(yè)繼續(xù)攻讀碩士研究生也可被視為就業(yè)，故導(dǎo)致部分高校復(fù)試選拔中對本校的本科畢業(yè)生有著明顯的傾向性。這造成了校內(nèi)外選拔的不公平。

3 公平與公正

“公平”與“公正”是任何一項考試追求的高位標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)確了解和把握“公平”和“公正”在考試管理實施中的辯證統(tǒng)一關(guān)系，對未來的考試改革方向，政策制定，具體實施有著積極的指導(dǎo)意義。

3.1 考試招生中公平和公正的關(guān)系

應(yīng)當(dāng)明確，“公平”與“公正”不是完全相同的。廣義角度來講，人們通常會將“公正”解讀為“公平，正義”。從此可以看出，“公正”的定義包含但不局限于“公平”。它強(qiáng)調(diào)的是價值取向的正確性，重視事情的現(xiàn)狀，結(jié)果是否符合正義的要求或原則。同時，也注重導(dǎo)致此結(jié)果的過程是否“公平”。“公平”主要強(qiáng)調(diào)的是一種“尺度”，客觀性，工具性強(qiáng)，帶有價值的中立色彩。其主要為防止多重標(biāo)準(zhǔn)在社會活動帶來的弊端，意在”公正“的價值取向下，尋找一種尺度和標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)指出的是絕對意義上的“公平”并不一定是”公正“的[2]。

具體到考試招生中的“公平”和“公正”的關(guān)系，筆者認(rèn)為“公正”側(cè)重于考試制度和考試實施的總體把握和價值引導(dǎo)，“公平”側(cè)重于考試各個環(huán)節(jié)的具體實施和落實。

“公正”體現(xiàn)在考試招生活動的縱向維度和橫向維度[3]?？v向來看，考試招生活動是眾多社會活動中的一種，理應(yīng)受到法律和社會道德的約束。立法是維護(hù)考試公正的一種重要手段，依法治考已經(jīng)被社會大眾廣泛呼吁，通過法律手段可以提高違法成本。依法辦事，可以把政府主管部門，考試管理機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位的權(quán)利關(guān)在籠子里，有效遏制各種形式的作弊，從而形成一個良好有序的社會考試選拔環(huán)境，最大限度地保證考試結(jié)果的公正，起到正確的價值導(dǎo)向。橫向來看，其體現(xiàn)在權(quán)威性，專業(yè)性和獨立性等方面。具體來講，權(quán)威性體現(xiàn)在考試結(jié)果必須有足以令人信服的依據(jù)和理論支撐；專業(yè)性體現(xiàn)在考試機(jī)構(gòu)必須有一支專業(yè)的命題，考務(wù)管理隊伍，建立符合國情的標(biāo)準(zhǔn)體系和規(guī)范化操作程序；獨立性體現(xiàn)在考試招生機(jī)構(gòu)必須保持相對獨立，其態(tài)度和標(biāo)準(zhǔn)不能因外界的干預(yù)而改變。只有做到以上所述，才可以在社會上搭建一個公正的考試招生平臺，使其向社會傳遞正確的價值引導(dǎo)。

“公平“體現(xiàn)在考試招生活動各個環(huán)節(jié)的具體實施當(dāng)中。報考條件，招生名額，收費標(biāo)準(zhǔn)，評分原則等都能夠體現(xiàn)出考試的公平性。其不能因為考生的不同地域，不同出身，不同年齡，不同性別而有偏差。應(yīng)當(dāng)注意的是，絕大部分考試公平與招生公平的理念是一致的，當(dāng)因個別原因考試公平與招生公平存在矛盾時，考試公平應(yīng)服從招生公平。例如，對經(jīng)濟(jì)水平相對落后的地區(qū)，應(yīng)招收同樣比例的生源以帶動和促進(jìn)當(dāng)?shù)氐目萍妓胶臀幕桨l(fā)展，這是符合國家政策和招生公平的，這就需要適當(dāng)?shù)胤艑捲摰貐^(qū)的命題難度或招生錄取線。但站在考試的角度來講，這并不是絕對公平的。故考試”公平“應(yīng)更多地體現(xiàn)在宏觀層面，即對社會公平，對全體考生公平，而針對于某個個體而言，其公平性不可絕對化。

3.2 研究生考試招生中的公平和公正

研究生考試招生既有其普遍性也有其特殊性。普遍性體現(xiàn)在其應(yīng)遵循考試招生的基本內(nèi)涵，基本規(guī)律，基本流程。特殊性體現(xiàn)在其所關(guān)注的目標(biāo)選拔人群的特質(zhì)很難量化。我們探討研究生考試招生中的公平和公正應(yīng)從其普遍性和特殊性兩方面入手。

從普遍性來看，公正體現(xiàn)在其命題是否權(quán)威，考試實施和管理是否專業(yè)，考試結(jié)果是否普遍為大眾所認(rèn)同。命題權(quán)威性方面，初試科目的重要性不言而喻。例如思想政治理論既然考查的是考生對于思想政治知識的理解和掌握，能否擺脫依靠大量背誦的僵化出題方式，且考慮是否可以降低思想政治課在考研分?jǐn)?shù)中所占的比例,以防止其占用考生大量的備考時間。各招生單位單獨命題的專業(yè)基礎(chǔ)課能否做到相同專業(yè)不同單位的題目難度基本一致，是否有考試?yán)碚摰闹?，以防止專業(yè)課任課教師的出題隨意性過大[4]?？荚噷嵤┖凸芾韺I(yè)性方面，考務(wù)信息應(yīng)公開透明，考場分配時能否分配跨?？佳型瑢W(xué)就近考試，優(yōu)化考場分布?？荚嚱Y(jié)果方面，能否將初試錄取比例與市場形勢掛鉤。如市場緊缺專業(yè)，能否擴(kuò)大錄取比例以支持中央提出的產(chǎn)學(xué)研一體化政策，釋放大量優(yōu)秀的創(chuàng)新性人才去填補(bǔ)市場空白。而對于市場的飽和專業(yè)，應(yīng)適當(dāng)縮減錄取比例，以優(yōu)化社會上的人才結(jié)構(gòu)。公平體現(xiàn)在考生應(yīng)享受均等權(quán)利。如報名條件，考場條件能否盡量做到一致，以避免考生因在條件較差的考場發(fā)揮失常。同時考試機(jī)構(gòu)應(yīng)該將工作重點放在作弊，泄題等嚴(yán)重影響考試公平的行為上來。堅決打擊一切作弊行為，堅決杜絕投機(jī)取巧行為。

從特殊性來看，研究生考試招生最看重候選人的創(chuàng)新能力，其難以通過指標(biāo)來定量比較。公正性體現(xiàn)在其選拔的結(jié)果應(yīng)該符合其選拔目的，現(xiàn)行的研究生招生考試制度，過分依靠筆試成績所考查的數(shù)學(xué)運(yùn)算能力，閱讀理解能力，而忽略動手操作能力，空間感知能力等對創(chuàng)新而言相對重要的方面的考察。能否調(diào)整和優(yōu)化他們所占的比重，對后兩方面有所傾斜，這對研究生招生考試的結(jié)果的公正性是非常重要的。同時，在考試?yán)碚摲懂爟?nèi)能否尋找支撐和依據(jù)，使筆試試題考查的側(cè)重點從記憶、背誦、常規(guī)化推理變?yōu)樗急婺芰?、思維能力和想象能力，使以客觀題為主的考查模式變?yōu)橐钥陀^性，開放性并重的考查模式。

4 研究生考試招生改革的思考

筆者試圖以上文中所探討的研究生考試招生中的公平與公正為改革目標(biāo)，從制度層面、實施層面、監(jiān)管層面三個層面來探討未來我國研究生考試招生中的改革思路。

4.1 制度層面

政府在研究生招生考試改革中應(yīng)重點放在宏觀管理上，做好制度層面的改革工作。

第一，做好研究生招生考試相關(guān)法律的制定，其不僅能依法規(guī)范研究生考試招生秩序，建立和完善科學(xué)的考試規(guī)范和程序，同時也體現(xiàn)維護(hù)考生的各種權(quán)益，并為其提供方便、快速、有效的法律保障和司法救濟(jì)。使考生在權(quán)利，權(quán)益受到損害時，能夠有效的尋求法律上的幫助，以維護(hù)自身利益，這將是研究生招生考試公正性最大意義上的體現(xiàn)。

第二，將部分初試考試科目（如思想政治理論，外國語）考試由一年一考，變?yōu)橐荒甓嗫既〉煤细褡C，部分改變“一考定終身”的觀念和制度。這樣，一年多考的成績也可以更好地反映考生的真實水平，體現(xiàn)了招考制度的公正性，同時也可釋放考生的備考時間，使其更加專注于專業(yè)課的復(fù)習(xí)和備考。

第三，對于各招生單位出題的專業(yè)科目考試，可建立“聯(lián)考”制度，由優(yōu)勢專業(yè)相近的幾所高校聯(lián)合命題，以保證專業(yè)試題的難度一致，避免招生單位向本校學(xué)生傾斜的情況，達(dá)到真正測驗考生專業(yè)知識的目的。

第四，完善復(fù)試制度，加強(qiáng)對考生“軟性”指標(biāo)的考量，注重思維能力，創(chuàng)新能力的考查，如可以采用答辯形式，既可以考查考生的表達(dá)能力，溝通能力又可以考查其專業(yè)技能。同時，應(yīng)避免個別導(dǎo)師在復(fù)試中“一言堂”的情況發(fā)生，避免權(quán)利尋租的情況發(fā)生，杜絕腐敗。

4.2 實施層面

專業(yè)的考試管理機(jī)構(gòu)在研究生考試招生工作中的重點應(yīng)該放在考試的具體落實，做好實施層面的改革工作。研究生考試招生工作的實施是一個系統(tǒng)工程，其中包括考生報名、資格審查、考試命題、考場分配、核查閱卷、分?jǐn)?shù)線劃定、成績公布等各個環(huán)節(jié)。

第一，建立一個專業(yè)的研究生考試招生隊伍。參與考試組織，實施的人員專業(yè)性是考試專業(yè)性的基礎(chǔ)保證，更是考試公平性的根基。專業(yè)的人員有利于考試實施各個流程的整體把握，有利于研究生考試招生工作經(jīng)驗的積累，有利于考試招生工作的招生水平和效率，有利于考試招生工作的公正和公平。

第二，更合理的命題形式。命題是為招生服務(wù)，不應(yīng)脫離招生目標(biāo)而單獨考慮命題。優(yōu)化題目的結(jié)構(gòu)，測量功能，合理規(guī)劃題目的難度，題目的賦分值[5]。加大專業(yè)基礎(chǔ)課中主觀題，開放題的比重，以考查學(xué)生的綜合能力和發(fā)散性思維，這能夠有效提升研究生考試招生的公正性。

第三，考試信息的公開與透明，避免因信息不對稱而造成考生受到不公平對待。研究生招生考試中，考試管理機(jī)構(gòu)有義務(wù)在考試進(jìn)程中的各個階段，利用現(xiàn)代化信息手段，公布考試的各種相關(guān)信息。尤其是調(diào)劑時各個高校的相關(guān)信息對考生能否在復(fù)試中收到公平公正待遇有著巨大的影響，考試管理機(jī)構(gòu)有義務(wù)收集這些信息，在保證準(zhǔn)確性的同時通過互聯(lián)網(wǎng)手段對外公布，使考生能夠清晰明了的了解調(diào)劑信息。

4.3 監(jiān)管層面

力促研究生考試招生工作向公平和公正的目標(biāo)改革，少不了強(qiáng)力有效的監(jiān)管。社會各方力量應(yīng)積極發(fā)揮主觀能動性，加強(qiáng)監(jiān)管意識，增強(qiáng)監(jiān)管力度。

第一，建立考生誠信檔案。由于目前缺乏考生誠信檔案記錄，造成考生的違法違紀(jì)成本很低，懲罰力度不夠，部分考生缺乏誠信，鋌而走險，在考試中作弊或提供作弊。這種行為，對其他參加考試的考生造成了很大的不公平性。應(yīng)建立考生誠信檔案，將考試作弊行為與考試報名資格審查、復(fù)試、錄取掛鉤，增加考生的違法成本。

第二，建立校級自查委員會。由于政府權(quán)力下放至各個招生單位，賦予招生單位更大的自主權(quán)，在保證考試招生更合理的同時，也增加了考試招生腐敗的可能性。各招生單位應(yīng)加強(qiáng)校級管理，實行集體領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范復(fù)試階段的各項工作。建立以主管校長為首，校紀(jì)檢監(jiān)察部門參與的自查委員會，總體負(fù)責(zé)復(fù)試階段的命題原則，考試規(guī)范，復(fù)試規(guī)則，錄取標(biāo)準(zhǔn)等。

第三，增加社會機(jī)構(gòu)的橫向聯(lián)動，共同打擊高科技犯罪。研究生考試公平公正不僅關(guān)乎的是考生個人利益，更是社會公平公正的一個縮影和體現(xiàn)。教育主管部門應(yīng)會同公安部，工信部等社會各方力量，從嚴(yán)從重打擊考試作弊尤其是高科技作弊，樹立良好的價值引導(dǎo)。

5 結(jié)語

2014年8月19日，在習(xí)近平同志主持召開的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會議時特別審議了《關(guān)于深化考試招生制度改革的實施意見》。習(xí)近平指出，必須通過深化考試招生制度改革，健全促進(jìn)公平，科學(xué)選才，監(jiān)督有力的體制機(jī)制。這為研究生選拔考試的改革指出了方向，提出了目標(biāo)。

綜上所述，公平和公正是一個考試所追求的高位標(biāo)準(zhǔn)，討論一項考試招生制度的改革應(yīng)以此為目標(biāo)和前提。研究生考試招生制度作為我國教育綜合領(lǐng)域的一項重要考試招生制度，其所包含的公平和公正內(nèi)涵是豐富的。在實施過程中需要進(jìn)一步探討，需要全社會監(jiān)督。

[1]陳睿.對我國研究生招生考試制度的歷史回顧[J].中國考試，2006（4）：33-35.

[2]吳忠民.關(guān)于公正、公平、平等的差異之辨析[J].中共中央黨校學(xué)報，2003（4）：17-22.

[3]金榮華.考試公正與公平問題初探——兼論現(xiàn)代考試公正與公平要素[J].考試研究，2011（1）：30-35.

[4]陳睿.關(guān)于碩士研究生考試招生制度改革的思考[J].中國考試,2011（2）：26-33.

[5]劉昕.考試誤差與考試公平[J].中國考試，2004（1）:10-13.

（責(zé)任編輯 周黎明）

Thoughts on Fairness and Impartiality in the System Reform of National Entrance Examination and Enrollment to Graduate Level Education

HUANG Jianmin and WU Di

The fairness and impartiality is a high quality standard of an examination which should be the goal and prerequisite for a reform of an examination and enrollment system.National entrance examination and enrollment to graduate level education is our nation's important examination and enrollment system in the field of education which contains rich connotation on fairness and impartiality.This paper points out the flaws and shortcomings in the existing entrance examination and enrollment system to graduate level.Meanwhile,the reflection and connotation of fairness and impartiality in this system are discussed.Then,this paper expounds the ways of reform of examination and enrollment system in institutional level,the implementation level and regulatory level.

Graduate Selection；Reform of an Examination and Enrollment System；Fairness and Impartiality

G405

A

1005-8427(2014)11-0056-6

黃建民，女，北京理工大學(xué)學(xué)院，研究生教學(xué)管理（北京 100081）

吳 荻，男，中國科學(xué)院大學(xué)，博士研究生（北京 101408）