崔新健，郭子楓，常 燕

(中央財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，北京 100081)

1 概念界定及研究框架的建立

1.1 研究概念界定

跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散則是技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散在國(guó)與國(guó)(或地區(qū)與地區(qū)之間)之間的體現(xiàn)，即技術(shù)、知識(shí)等在國(guó)際上的流動(dòng)［1-3］。國(guó)家創(chuàng)新能力就是一個(gè)國(guó)家發(fā)展和運(yùn)用科學(xué)技術(shù)的能力，主要表現(xiàn)為工藝流程、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面的研究和開(kāi)發(fā)能力之和，是一個(gè)國(guó)家在新技術(shù)、新產(chǎn)品、新材料、新工藝、新流程、新方法等方面的形成和應(yīng)用能力［3-4］。

1.2 核心測(cè)度指標(biāo)設(shè)定

(1)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散的測(cè)度。一般認(rèn)為跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散的主要途徑包括國(guó)際貿(mào)易、外國(guó)直接投資和跨國(guó)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)(本文定義為跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入［5］)。對(duì)上述三個(gè)方面，本文分別采用如下關(guān)鍵指標(biāo)予以測(cè)度:貨物進(jìn)出口總額，實(shí)際使用外商直接投資，國(guó)外企業(yè)在中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量。

(2)國(guó)家創(chuàng)新能力的測(cè)度。國(guó)家創(chuàng)新能力的構(gòu)成包括很多方面，至少包括投入和產(chǎn)出方面的多個(gè)指標(biāo)。本文認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新能力關(guān)鍵體現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出和績(jī)效，最主要的則是專利擁有量，故采用國(guó)內(nèi)外三種專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)作為測(cè)度指標(biāo)。

1.3 跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理

跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散主要通過(guò)國(guó)際貿(mào)易、外國(guó)直接投資和跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入三種途徑進(jìn)行。

國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理(見(jiàn)圖1):一是直接作用，即國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品或服務(wù)中直接隱含的相關(guān)技術(shù)和知識(shí)，在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)中得到應(yīng)用，直接提升進(jìn)口國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力;二是間接作用，由于進(jìn)出口帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，從而激發(fā)進(jìn)口國(guó)其他相關(guān)企業(yè)或創(chuàng)新主體加強(qiáng)研發(fā)和創(chuàng)新以獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也會(huì)激發(fā)出口國(guó)的企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)以提升產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力從而獲取出口市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。

圖1 國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理(路徑)

外國(guó)直接投資對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理(見(jiàn)圖2):一是首次投資形成的沉淀技術(shù)和知識(shí);二是持續(xù)發(fā)展過(guò)程的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，某種程度上母國(guó)和東道國(guó)之間就建立和形成了一條技術(shù)、知識(shí)轉(zhuǎn)移通道，會(huì)持續(xù)不斷地將最新技術(shù)和知識(shí)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散到東道國(guó);三是參與東道國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中形成的新知識(shí)和新技術(shù)，從而直接形成東道國(guó)的創(chuàng)新能力。

跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理(見(jiàn)圖3):一是直接嵌入東道國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系，提升東道國(guó)創(chuàng)新體系的功能;二是形成母國(guó)技術(shù)外溢的長(zhǎng)期路徑，產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng);三是激發(fā)東道國(guó)創(chuàng)新主體加快創(chuàng)新速度，從而獲取市場(chǎng)優(yōu)勢(shì);四是國(guó)外研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)，形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在東道國(guó)的市場(chǎng)應(yīng)用提升東道國(guó)創(chuàng)新績(jī)效［6-9］。

根據(jù)上述作用機(jī)理分析，我們認(rèn)為跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散對(duì)東道國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力具有促進(jìn)作用，并且二者之間可能存在一種長(zhǎng)期的均衡關(guān)系(協(xié)整關(guān)系)，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散相關(guān)維度的提升可能誘使東道國(guó)國(guó)家創(chuàng)新能力的提升，反過(guò)來(lái)，東道國(guó)創(chuàng)新能力的提升也可能激發(fā)和吸引更多的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散?？鐕?guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新能力的提升可能存在一定的滯后期，即跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散與國(guó)家創(chuàng)新能力之間存在一定的領(lǐng)先-滯后關(guān)系(Granger 因果關(guān)系)。為了驗(yàn)證我們對(duì)二者關(guān)系的理論假設(shè)，下文以中國(guó)為例開(kāi)展實(shí)證檢驗(yàn)［10］。

圖2 外國(guó)直接投資對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理(路徑)

圖3 跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理(路徑)

2 跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散與國(guó)家創(chuàng)新能力的Johansen 協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

本文采用Johansen 協(xié)整檢驗(yàn)法來(lái)檢驗(yàn)二者的協(xié)整關(guān)系，采用Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)二者的領(lǐng)先-滯后關(guān)系。在做上述檢驗(yàn)前，先進(jìn)行單位根檢驗(yàn)(ADF 檢驗(yàn))來(lái)確定數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、商務(wù)部網(wǎng)站及相關(guān)資料。

2.1 數(shù)據(jù)序列的ADF 檢驗(yàn)

表1 給出了各數(shù)據(jù)序列的ADF 檢驗(yàn)結(jié)果［8］。

(1)無(wú)論在1%、5%還是在10%的置信水平下，國(guó)家創(chuàng)新能力、國(guó)際貿(mào)易、跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入及其一階差分序列的零假設(shè)(即時(shí)間序列是非平穩(wěn)的)都不能被拒絕 (ADF 檢驗(yàn)值大于10%置信水平的臨界值)，說(shuō)明國(guó)家創(chuàng)新能力、國(guó)際貿(mào)易、跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入及其一階差分序列是非平穩(wěn)序列。無(wú)論在1%、5%還是在10%的置信水平下，國(guó)家創(chuàng)新能力、國(guó)際貿(mào)易、跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入的二階差分序列的零假設(shè)(即時(shí)間序列是非平穩(wěn)的)被拒絕 (ADF 檢驗(yàn)值小于1%、5%、10%置信水平的臨界值)，說(shuō)明國(guó)家創(chuàng)新能力、國(guó)際貿(mào)易、跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入序列是二階平穩(wěn)過(guò)程。

(2)無(wú)論在1%、5%還是在10%的置信水平下，外國(guó)直接投資序列的零假設(shè)(即時(shí)間序列是非平穩(wěn)的)不能被拒絕(ADF 檢驗(yàn)值大于10%置信水平的臨界值)，這說(shuō)明外國(guó)直接投資序列是非平穩(wěn)序列。在5%、10%的置信水平下，外國(guó)直接投資一階差分序列的零假設(shè)(即時(shí)間序列是非平穩(wěn)的)被拒絕(ADF 檢驗(yàn)值小于5%、10%置信水平的臨界值但大于1%置信水平的臨界值)，這說(shuō)明外國(guó)直接投資一階差分序列在5%、10%置信水平下是平穩(wěn)序列，在1%置信水平下是非平穩(wěn)序列。無(wú)論在1%、5%還是在10%的置信水平下，零假設(shè)被拒絕(即時(shí)間序列是非平穩(wěn)的)(ADF 檢驗(yàn)值小于1%置信水平的臨界值)，說(shuō)明外國(guó)直接投資序列的二階差分是平穩(wěn)過(guò)程。

2.2 Johansen 協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

表2 給出了跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的三個(gè)關(guān)鍵要素與國(guó)家創(chuàng)新能力之間的Johansen 協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果［9］。

表1 數(shù)據(jù)序列的ADF 檢驗(yàn)結(jié)果

表2 跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散三要素與國(guó)家創(chuàng)新能力的Johansen 協(xié)整檢驗(yàn)

從表2 可知:①零假設(shè)r≤0 不能被拒絕(所得跡統(tǒng)計(jì)量均大于5% 置信水平下的臨界值，但有一個(gè)小于1% 置信水平下的臨界值)，零假設(shè)r≤1 不能被拒絕 (所得跡統(tǒng)計(jì)量至少有一個(gè)均小于1% 和5% 置信水平下的臨界值)。這說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易與國(guó)家創(chuàng)新能力之間存在協(xié)整關(guān)系，即在短時(shí)間內(nèi)國(guó)家創(chuàng)新能力與國(guó)際貿(mào)易可能偏離均衡狀態(tài)，但長(zhǎng)期來(lái)看，國(guó)家創(chuàng)新能力與國(guó)際貿(mào)易之間保持著一種均衡關(guān)系。②零假設(shè)r≤0 被拒絕 (所得跡統(tǒng)計(jì)量均大于1% 和5%置信水平下的臨界值)，零假設(shè)r≤1 不能被拒絕(所得跡統(tǒng)計(jì)量均小于1%和5%置信水平下的臨界值)。這說(shuō)明外國(guó)直接投資與國(guó)家創(chuàng)新能力之間存在協(xié)整關(guān)系。③零假設(shè)r≤0 不能被拒絕(所得跡統(tǒng)計(jì)量至少有一個(gè)均小于1% 和5%置信水平下的臨界值)，零假設(shè)r≤1 不能被拒絕(所得跡統(tǒng)計(jì)量均小于1%和5%置信水平下的臨界值)。這說(shuō)明外國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入與國(guó)家創(chuàng)新能力之間存在協(xié)整關(guān)系。

因此說(shuō)，三大要素與國(guó)家創(chuàng)新能力之間存在Johansen 協(xié)整關(guān)系。

3 跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散與國(guó)家創(chuàng)新能力的Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)

下面我們分別檢驗(yàn)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的三個(gè)關(guān)鍵要素與國(guó)家創(chuàng)新能力之間的Granger 因果關(guān)系，以明晰二者的作用關(guān)系方向，表3 給出了檢驗(yàn)結(jié)果。［10］

由表3 可知:①無(wú)論是短期還是長(zhǎng)期，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)家創(chuàng)新能力都互為Granger 因果關(guān)系。②在短期內(nèi)(2年內(nèi))，外國(guó)直接投資與國(guó)家創(chuàng)新能力互為Granger 原因，而在長(zhǎng)期內(nèi)(3年及以上)國(guó)家創(chuàng)新能力是外國(guó)直接投資的Granger 原因，外國(guó)直接投資卻不是國(guó)家創(chuàng)新能力的Granger 原因。③在短期內(nèi)(1年及以內(nèi))，跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入是國(guó)家創(chuàng)新能力的Granger 原因，在較長(zhǎng)期內(nèi)(2年及以上)，跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入與國(guó)家創(chuàng)新能力互不為Granger 原因。

表3 跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散三要素與國(guó)家創(chuàng)新能力的Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與政策含義

4.1 主要研究結(jié)論

(1)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散與國(guó)家創(chuàng)新能力之間存在一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系(Johansen 協(xié)整關(guān)系)。在短時(shí)間內(nèi)國(guó)家創(chuàng)新能力與跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的三要素可能偏離均衡狀態(tài)，但長(zhǎng)期來(lái)看，國(guó)家創(chuàng)新能力與跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的三要素之間保持著一種長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。

(2)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散與國(guó)家創(chuàng)新能力之間存在不同情況的Granger 因果關(guān)系。無(wú)論是短期還是長(zhǎng)期，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)家創(chuàng)新能力的提升都能促進(jìn)對(duì)方的提高，雙方之間的影響和促進(jìn)作用既存在即期效應(yīng)也存在長(zhǎng)期效應(yīng)。在短期內(nèi)(2年內(nèi))，外國(guó)直接投資和國(guó)家創(chuàng)新能力互相有促進(jìn)作用，但是長(zhǎng)期來(lái)看(3年及以上)國(guó)家創(chuàng)新能力能夠促進(jìn)外國(guó)直接投資的增長(zhǎng)，而外國(guó)直接投資的增長(zhǎng)卻不能有效提升國(guó)家創(chuàng)新能力。在非常短的時(shí)期內(nèi)(1年及以內(nèi))，跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入的增多能夠短時(shí)提升國(guó)家創(chuàng)新能力，而在較長(zhǎng)期內(nèi)(2年及以上)，跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入與國(guó)家創(chuàng)新能力之間不存在相互促進(jìn)作用，這表明跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入對(duì)東道國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力提升只有非常有限的即期效應(yīng)，沒(méi)有非常明顯的長(zhǎng)期正效應(yīng)。?

4.2 政策含義

(1)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)家創(chuàng)新能力之間是雙贏關(guān)系。無(wú)論短期還是長(zhǎng)期，提升一個(gè)要素的水平都有利于另一個(gè)要素水平的提升。

(2)在短期內(nèi)，加大引進(jìn)外國(guó)直接投資力度有利于國(guó)家創(chuàng)新能力的提升，但是從長(zhǎng)期來(lái)看，外國(guó)直接投資并不利于國(guó)家創(chuàng)新能力的提升;然而無(wú)論短期還是長(zhǎng)期，國(guó)家創(chuàng)新能力的提升都有利于外國(guó)直接投資的開(kāi)展。這說(shuō)明只有國(guó)家創(chuàng)新能力的持續(xù)提升才能真正吸引外國(guó)直接投資，而外國(guó)直接投資更多的是追逐利益，因此短期內(nèi)對(duì)東道國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力提升有一定促進(jìn)作用，但是長(zhǎng)期來(lái)看，外國(guó)直接投資并不會(huì)致力于東道國(guó)國(guó)家創(chuàng)新能力的提升。

(3)在非常短的時(shí)期內(nèi)，外國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入東道國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系對(duì)東道國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力提升有一定的促進(jìn)作用。

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