●卞長(zhǎng)云

（南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 圖書館，南京 210046）

1 前言

始于20世紀(jì)70年代的“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”，催生了開放存取運(yùn)動(dòng)（Open Access Movements），開放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展適應(yīng)了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識(shí)開放共享、開放獲取出版和服務(wù)創(chuàng)新的要求。它旨在促進(jìn)人類文化知識(shí)的傳承和交流，推動(dòng)學(xué)術(shù)成果的自由傳播，以實(shí)現(xiàn)用戶在合理使用范圍內(nèi)以復(fù)制、下載、傳遞、傳播、檢索等方式免費(fèi)獲取信息資源。開放存取運(yùn)動(dòng)的開展，在國際學(xué)術(shù)界、期刊出版界、圖書情報(bào)界產(chǎn)生了重要影響，圖書館作為開放存取信息資源的參與者、推動(dòng)者和探索者，在信息資源的開放存取中扮演著重要的角色。國內(nèi)學(xué)術(shù)界、期刊出版界和圖書館界有關(guān)信息資源開放存取的實(shí)踐及理論研究較之國際上相關(guān)組織和機(jī)構(gòu)開展的要晚，但我國圖書館界已逐步意識(shí)到開放存取在促進(jìn)信息資源的開發(fā)利用、建設(shè)信息資源保障體系等方面所起的重要作用。筆者首先從開放存取運(yùn)動(dòng)的興起出發(fā)，揭示了國內(nèi)外有關(guān)開放存取的發(fā)展動(dòng)向，探討了圖書館在OA環(huán)境下面臨的發(fā)展機(jī)遇及挑戰(zhàn)，并提出了基于OA環(huán)境下圖書館所肩負(fù)的責(zé)任和使命及學(xué)術(shù)信息資源的共享問題，最后，筆者在總結(jié)和歸納國內(nèi)外專家學(xué)者有關(guān)開放存取研究成果的基礎(chǔ)上，提出了有助于開放存取運(yùn)動(dòng)發(fā)展的具有前瞻性、可操作性的政策、措施及建議。

2 國內(nèi)外有關(guān)OA的解讀及其影響

開放存取運(yùn)動(dòng)的興起，是國際學(xué)術(shù)界、期刊出版界和圖情界為了解決“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”和“獲取危機(jī)”而發(fā)展起來的。以美國開放社會(huì)研究所（Open Society Institute,簡(jiǎn)稱OSI）發(fā)布的《布達(dá)佩斯開放存取先導(dǎo)計(jì)劃》（Budapest Open Access Initiative,簡(jiǎn)稱BOAI）為始端，開放存取運(yùn)動(dòng)正日益得到全球相關(guān)政府組織、科研機(jī)構(gòu)、出版者和用戶等利益相關(guān)者的積極響應(yīng)。［1］BOAI第一次完整地定義了開放存取，它指出開放存取是在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，用戶可以以閱讀、復(fù)制、下載、打印、檢索等方式免費(fèi)獲得知識(shí)信息，或?qū)ζ溥M(jìn)行全文鏈接。［2］《巴斯達(dá)開放存取出版聲明》《對(duì)科學(xué)與人文學(xué)科知識(shí)開放存取的柏林宣言》《英國惠康信托基金會(huì)支持開發(fā)存取出版的立場(chǎng)聲明》美國研究圖書館協(xié)會(huì)《開放獲取薩爾瓦多宣言：發(fā)展中國家的觀點(diǎn)》和“開放存取期刊名錄”均對(duì)開放存取給出了相應(yīng)的定義。國內(nèi)外的專家學(xué)者普遍認(rèn)同BOAI關(guān)于開放存取的兩種實(shí)現(xiàn)途徑：［3］即自行典藏（Self-archiving）和開放存取期刊（Open Access Journals）。所謂自行典藏就是將符合開放檔案倡議（Open Archives Initiative,簡(jiǎn)稱OAI）標(biāo)準(zhǔn)的開放存取電子倉儲(chǔ)以機(jī)構(gòu)庫、主題庫或個(gè)人主頁方式存儲(chǔ)在用戶可以免費(fèi)獲取的某個(gè)開放存取的Web站點(diǎn)。開放存取期刊則是以著作權(quán)保護(hù)期刊永久開放存取的方式，保障用戶不受限制地免費(fèi)獲得相關(guān)研究領(lǐng)域所需的電子期刊及信息資源，目前收錄在開放存取期刊名錄（簡(jiǎn)稱DOAJ）中的OA期刊無論是在量上還是質(zhì)上都有了明顯的躍升，其在國際學(xué)術(shù)界的影響力也正逐步顯現(xiàn)。我國于2004年簽署了旨在支持開放存取的《柏林宣言》。2005年，在中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心舉辦了“科學(xué)信息開放獲取政策與戰(zhàn)略國際研討會(huì)”。2006年，在第二十屆國際科技數(shù)據(jù)委員會(huì)（CODATA）國際學(xué)術(shù)會(huì)議上，我國提出了到2020年建成結(jié)構(gòu)合理、覆蓋基礎(chǔ)性、公益性主要領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)化科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享服務(wù)體系。2012年10月，在由中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館主辦、中國圖書館學(xué)會(huì)專業(yè)圖書館分會(huì)和中國科學(xué)院自然科學(xué)期刊編輯研究會(huì)共同協(xié)辦的“中國開放獲取周（China Open Access Week）”國際學(xué)術(shù)研討會(huì)中，與會(huì)的專家學(xué)者共同發(fā)起成立由14家機(jī)構(gòu)聯(lián)合組建的“中國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫推進(jìn)專家組（China IR Implementation Group）”，有力地推動(dòng)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的應(yīng)用和發(fā)展。在2012年10月28～31日，中國圖書館學(xué)會(huì)編譯出版委員會(huì)、《圖書情報(bào)工作》雜志社和蘇州獨(dú)墅湖圖書館聯(lián)合舉辦了“國外圖書館學(xué)研究與本土化”學(xué)術(shù)研討會(huì)，與會(huì)的專家、學(xué)者就期刊的開放存取發(fā)出了倡議，即《中國圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊開放獲取出版蘇州宣言》，這是我國圖情界首次以宣言的形式就期刊的開放獲取發(fā)出倡議，對(duì)促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的及時(shí)傳播和引領(lǐng)國內(nèi)開放存取期刊的發(fā)展方向方面具有重要的推動(dòng)作用。

3 OA環(huán)境下圖書館面臨的發(fā)展機(jī)遇及挑戰(zhàn)

OA資源以其免費(fèi)、共享的特點(diǎn)，從某種程度上講相對(duì)減輕了圖書館由支付傳統(tǒng)付費(fèi)資源而引起的經(jīng)費(fèi)短缺壓力。所以，OA資源正越來越受到國際學(xué)術(shù)界、期刊出版界和圖書館界的推崇和重視，這無疑給圖書館的發(fā)展注入了新的活力。

（1）OA出版模式從某種程度上緩解了圖書館日趨緊張的建設(shè)經(jīng)費(fèi)。［4］隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和多媒體技術(shù)的飛速發(fā)展，目前網(wǎng)絡(luò)出版物和電子資源在高校圖書館信息資源中所占的份額越來越大，與此同時(shí)，圖書館傳統(tǒng)的紙質(zhì)文本學(xué)術(shù)期刊訂購費(fèi)用呈逐年遞增的態(tài)勢(shì)，為了優(yōu)化圖書館的經(jīng)費(fèi)使用結(jié)構(gòu)，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的開放共享，合理配置圖書館的信息資源，使圖書館有限的使用經(jīng)費(fèi)獲得最大的使用效益，圖書館應(yīng)該順應(yīng)期刊開放獲取的潮流，及時(shí)跟蹤國際開放獲取出版的前沿研究領(lǐng)域，積極探索和推動(dòng)期刊的開放獲取出版，從政策、機(jī)制、模板等各方面，為其他學(xué)科的期刊開放獲取出版提供可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)和做法。

（2）OA資源的引入豐富了圖書館多元化的信息資源結(jié)構(gòu)。一個(gè)合理而又優(yōu)化的圖書館信息資源載體類型結(jié)構(gòu)，是適應(yīng)現(xiàn)代圖書館多維立體信息資源建設(shè)的需要，關(guān)乎圖書館的服務(wù)層次和讀者不斷增長(zhǎng)的多元化信息需求。OA資源作為一種虛擬、主動(dòng)、開放式的免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)信息資源，從根本上改變了圖書館傳統(tǒng)紙質(zhì)文本資源時(shí)滯性的問題，拓寬了圖書館信息資源選擇與采集面，滿足了讀者多元化、差異化的文獻(xiàn)信息資源需求，為學(xué)術(shù)成果在圖書館平臺(tái)上開放獲取提供了便利。

（3）OA資源給數(shù)字資源的標(biāo)引方面帶來了新的課題。傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源的標(biāo)引在圖書館已經(jīng)成為一項(xiàng)日常性的工作，但數(shù)字信息資源的有效揭示問題，即我們采取什么方式來組織OA資源，成為擺在理論工作者及實(shí)踐工作者面前亟待解決的課題，作為文獻(xiàn)信息資源集聚地的圖書館，應(yīng)該在積極探索OA資源標(biāo)引的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、模式、機(jī)制等方面作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

（4）OA資源的引入豐富了數(shù)字資源建設(shè)的內(nèi)涵和外延。圖書館可以利用專業(yè)人才集聚和信息資源豐富的優(yōu)勢(shì)，充分搜集、挖掘、篩選符合讀者需求的開放獲取資源，然后按照一定的數(shù)字信息資源的組織方式，將它們存儲(chǔ)到某個(gè)WEB站點(diǎn)或本地機(jī)上供讀者使用，可以講，這是圖書館的常規(guī)性的淺層次服務(wù)，我們更多的是要利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)符合讀者需求的OA資源進(jìn)行深度的揭示、挖掘和整合，通過建立信息資源導(dǎo)航庫和檢索平臺(tái)等方式，為用戶充分共享和利用OA資源提供便利。

（5）OA資源的運(yùn)用提供了一種新的信息資源開放共享模式。經(jīng)過圖書館深度挖掘和整合的OA資源，在服務(wù)本館讀者的同時(shí)，也可以向館外讀者和其他信息服務(wù)機(jī)構(gòu)提供開放服務(wù)。積極向社會(huì)領(lǐng)域開放，這是將圖書館OA資源開放共享理念推廣到公共信息領(lǐng)域的有益嘗試，這對(duì)整個(gè)社會(huì)信息資源的開放共享必將起到引領(lǐng)和推動(dòng)作用。

4 基于OA環(huán)境下圖書館肩負(fù)的責(zé)任與使命

圖書館作為一個(gè)多元異構(gòu)的信息資源獲取平臺(tái)，應(yīng)該以一種開放獲取的理念建構(gòu)本館的文獻(xiàn)信息資源，這是適應(yīng)讀者多元化學(xué)術(shù)信息資源共享的需要，同時(shí)也是為虛擬館藏資源建設(shè)開辟了一條新路徑。我國的圖書情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)職能部門應(yīng)該緊跟國際學(xué)術(shù)界信息資源開放獲取的發(fā)展動(dòng)向，從政策、模式、機(jī)制等方面探索出一條適合中國國情的信息資源開放存取的發(fā)展路徑。

4.1 圖書館應(yīng)是信息資源開放存取運(yùn)動(dòng)的積極參與者

（1）圖書館的普遍服務(wù)是其開展信息資源開放存取的有效驅(qū)動(dòng)力。圖書館的普遍服務(wù)要求人人在合理使用范圍內(nèi)享受圖書館的服務(wù)，這一理念使得圖書館要拓寬自己的服務(wù)領(lǐng)域和豐富館藏信息資源的種類，特別是要依據(jù)用戶的信息需求深度揭示和建構(gòu)以機(jī)構(gòu)OA倉儲(chǔ)、信息資源導(dǎo)航庫和網(wǎng)絡(luò)版工具書等形式存在的OA資源。比較有代表性的建設(shè)成果有中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)，國內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)和國外預(yù)印本門戶（SINDAP）子系統(tǒng)是其分屬的兩個(gè)子系統(tǒng)，國內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)對(duì)預(yù)印本文章的二次文獻(xiàn)檢索、瀏覽全文和發(fā)表評(píng)論等功能，國外預(yù)印本門戶子系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)對(duì)全球預(yù)印本文獻(xiàn)資源的一站式檢索。

（2）圖書館有限的文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算與逐年遞增的學(xué)術(shù)期刊價(jià)格之間存在矛盾，使得圖書館在館藏資源布局中，要加大OA資源的配比。圖書館在制定館藏發(fā)展政策時(shí)，采訪部門工作人員依據(jù)讀者需求對(duì)文獻(xiàn)源進(jìn)行調(diào)查，通過調(diào)查來獲知哪些資源可通過開放獲取免費(fèi)獲得，這樣可以大大節(jié)省圖書館有限的采購經(jīng)費(fèi)，使得圖書館的文獻(xiàn)選擇和文獻(xiàn)采集更趨科學(xué)化和合理化。［5］

（3）OA運(yùn)動(dòng)的發(fā)展在推動(dòng)圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)學(xué)科和交叉學(xué)科建設(shè)及學(xué)術(shù)成果的免費(fèi)移動(dòng)化獲取、泛在化利用等方面，扮演著重要的角色。開放存取作為一種新型的學(xué)術(shù)出版和信息傳播模式，隨著其實(shí)踐的發(fā)展，在不斷豐富圖書館服務(wù)內(nèi)容的同時(shí)，也給圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)學(xué)科的研究和發(fā)展提供了新的生長(zhǎng)點(diǎn)和內(nèi)驅(qū)力。與此同時(shí)，以免費(fèi)移動(dòng)化獲取和泛在化利用為特征的開放獲取在促進(jìn)各個(gè)學(xué)科之間的滲透力和影響力方面也扮演著重要的角色。

4.2 圖書館要密切跟蹤OA運(yùn)動(dòng)的發(fā)展動(dòng)向

國內(nèi)圖書館要充分借鑒、吸收和利用國際圖聯(lián)（簡(jiǎn)稱IFLA）、國際性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和專業(yè)出版領(lǐng)域在信息資源開放獲取方面所作出的開拓性的貢獻(xiàn)。近年來，IFLA就信息不對(duì)稱環(huán)境下的信息資源開放獲取、學(xué)術(shù)信息資源的開放獲取等國際學(xué)術(shù)界、期刊出版界和圖情界普遍關(guān)注的問題，在理論研究層面和實(shí)踐探索領(lǐng)域均作出了引領(lǐng)性的規(guī)范。2009年5月，IFLA、國際出版者協(xié)會(huì)（International Publishers Association,簡(jiǎn)稱IPA）和國際科技與醫(yī)學(xué)出版者協(xié)會(huì)（International Association of Scientific Technical and Medical Publishers）三部門就開放獲取問題作了實(shí)證性的討論。在專業(yè)出版領(lǐng)域，施普林格（Springer）在期刊開放獲取領(lǐng)域作了積極的探索和實(shí)踐，由原先的在線期刊拓展至在線圖書，這一舉措對(duì)整個(gè)專業(yè)出版領(lǐng)域具有引領(lǐng)和示范作用。在國際學(xué)術(shù)界開放獲取的大環(huán)境下，圖書館應(yīng)積極參與開放獲取運(yùn)動(dòng)，關(guān)注并跟蹤圖情界及其他學(xué)科開放獲取的前沿發(fā)展動(dòng)態(tài)。我國圖書館在開放獲取方面較之國外圖書館及專業(yè)出版機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后，學(xué)習(xí)、借鑒和吸收國外圖書館及專業(yè)出版機(jī)構(gòu)在開放獲取方面的一些好的經(jīng)驗(yàn)和做法，實(shí)行OA資源引入和自建并舉的方針，并探索出一套完善的開放獲取政策、機(jī)制、模式和模板，是我國圖書館肩負(fù)的重要責(zé)任和使命。

（1）圖書館通過選擇、整合和揭示OA資源，將其與館內(nèi)其他獨(dú)立的數(shù)字化資源統(tǒng)一納入到面向服務(wù)的數(shù)字化門戶。為了便于讀者檢索和有效利用OA資源，解決OA資源的分散性和無序性問題，圖書館要對(duì)分布于不同存儲(chǔ)載體的OA資源進(jìn)行重組、編目和揭示。鑒于OPAC是揭示館藏資源的統(tǒng)一檢索平臺(tái)，目前國外通行的做法是將OA期刊資源納入到圖書館的OPAC書目檢索系統(tǒng)中，［6］這勢(shì)必就涉及OA資源的標(biāo)引問題，OA資源的著錄標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的選擇問題是解決OA資源納入到圖書館OPAC系統(tǒng)的關(guān)鍵技術(shù)問題。MARC在書目數(shù)據(jù)編目中已經(jīng)形成了一整套成熟的標(biāo)準(zhǔn)，為了使納入到OPAC系統(tǒng)的OA資源與以MARC標(biāo)引的館藏書目數(shù)據(jù)兼容，可以采用MARC對(duì)OA期刊進(jìn)行編目和著錄。這樣用戶不僅可以通過OPAC檢索系統(tǒng)查詢到館藏書目，而且可以檢索到OA資源。

（2）圖書館要依據(jù)學(xué)科建設(shè)和科研需要，積極探索OA期刊資源庫的本地化建設(shè)。在OA期刊資源庫本地化建設(shè)過程中，題錄庫和全文庫是資源庫建設(shè)的兩種類型，題錄庫建設(shè)是全文庫建設(shè)的必要準(zhǔn)備。為了保證OA期刊的質(zhì)量，我們首要的是要選擇比較權(quán)威的OA期刊站點(diǎn)，譬如瑞典蘭德大學(xué)圖書館創(chuàng)建的開放存取期刊名錄收錄的期刊大多采取了同行評(píng)議來確?？锏膶W(xué)術(shù)質(zhì)量。同時(shí)，要建立一套嚴(yán)格的OA資源質(zhì)量控制機(jī)制并制定出相關(guān)的政策措施。［7］然后，選擇一個(gè)具有開放性、穩(wěn)定性的數(shù)據(jù)庫開發(fā)平臺(tái)，依據(jù)OA期刊目錄，獲取各OA期刊站點(diǎn)的論文元數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上，圖書館進(jìn)行題錄庫建設(shè)，進(jìn)而完成全文庫建設(shè)的任務(wù)。我國圖書館在進(jìn)行本地化OA資源庫建設(shè)過程中，要積極吸收國外發(fā)達(dá)國家OA資源庫建設(shè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，例如開放存取期刊目錄和OA倉儲(chǔ)目錄系統(tǒng)Open DOAR以及開放獲取期刊門戶（Open J-Gate）。國內(nèi)圖書館界和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)在這一塊做了積極的嘗試和探索，取得了一些值得肯定的業(yè)績(jī)和成果，如中國教育圖書進(jìn)出口公司推出的Socolar就是其中的代表，它旨在對(duì)OA期刊和OA倉貯進(jìn)行有效整理和揭示，為用戶構(gòu)建了一個(gè)OA資源的統(tǒng)一檢索平臺(tái)；國家圖書館創(chuàng)建的圖書館情報(bào)學(xué)開放文庫，為圖情界的信息工作者和學(xué)術(shù)研究者開展學(xué)術(shù)研究和信息交流提供了良好的平臺(tái)。

4.3 建立圖書館OA倉儲(chǔ)聯(lián)盟是圖書館開放存取資源建設(shè)的大方向

目前，國內(nèi)圖書館在OA資源的開發(fā)和建設(shè)中，普遍存在各自為政、重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象，由此必然引起資源浪費(fèi)、OA倉儲(chǔ)質(zhì)量不高的情況，所以，圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)要聯(lián)合起來，將有限的資源和技術(shù)力量集中起來，實(shí)行重點(diǎn)突出、分步實(shí)施、有的放矢的辦法和策略。只有這樣，高校圖書館的OA資源建設(shè)才能從整體上上一個(gè)臺(tái)階。當(dāng)前，國內(nèi)圖書館OA資源聯(lián)盟建設(shè)取得了一些令人欣慰的進(jìn)展，如中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱CALIS）和中國高等學(xué)校數(shù)字圖書館聯(lián)盟（簡(jiǎn)稱CADLA）等在揭示和整合OA資源方面的優(yōu)勢(shì)已很明顯。國外圖情界在OA倉儲(chǔ)聯(lián)盟建設(shè)方面較之我國發(fā)展的要早，許多好的做法和建設(shè)成果值得我國圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)和借鑒，如國際學(xué)術(shù)傳播聯(lián)盟、數(shù)字學(xué)術(shù)典藏、出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟等。

［1］李武，劉茲恒．一種全新的學(xué)術(shù)出版模式：開放存取出版模式探析［J］.中國圖書館學(xué)報(bào)，2004（6）：66－69.

［2］劉淑琴.論開放存取對(duì)高校圖書館的挑戰(zhàn)［J］.情報(bào)理論與實(shí)踐，2008（5）：753－755.

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