邱炯友 洪詩淳
[摘 要] 學(xué)術(shù)期刊開放存取(Open Access)模式約略可分為四種:“直接開放存取”、“延遲性開放存取”、“部分開放存取”及“復(fù)合式開放存取”。本研究以此四種歸類執(zhí)行臺灣人文與社會學(xué)期刊開放存取模式之主編調(diào)查與“復(fù)合式開放存取”政策訪談,相較于歐美之發(fā)展,2013年研究發(fā)現(xiàn)臺灣人文與社會學(xué)的開放存取期刊模式并非主要型態(tài),社會學(xué)類期刊尤為明顯。問題顯現(xiàn)臺灣學(xué)者與政府對開放存取期刊政策不明朗,這對于學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)與學(xué)界而言,利弊互見。
[關(guān)鍵詞] 臺灣開放存取期刊 直接開放存取 延遲性開放存取 部分開放存取 復(fù)合式開放存取
[中圖分類號] G237 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 (2014) 01-0014-05
1 前 言
期刊是學(xué)術(shù)界中重要的知識傳播工具,但近年來期刊價格飆漲,為了解決期刊危機(jī)所帶來的問題,“開放存取”(Open Access,以下簡稱OA)議題備受重視,甚至改變了學(xué)術(shù)出版的既定模式。OA期刊出版因為文章開放存取之方式不同,依米卡埃爾·拉克索(Mikael Laaksoe)研究可再復(fù)分為三種:“直接開放存取”(Direct OA)、“延遲性開放存取”(Delayed OA)及“復(fù)合式開放存取”(Hybrid OA)[1]?!爸苯娱_放存取”是指期刊發(fā)行出版后,所有的文章將無任何限制且無須付費就能提供使用者存??;“延遲性開放存取”是指期刊延遲文章的開放存取時間,在期刊剛出版發(fā)行時不能實時提供使用者存取,要在三個月至六個月后才能完全提供開放存取;而“復(fù)合式開放存取”則類似于直接開放存取,無延遲開放之問題,但作者或其所屬機(jī)構(gòu)以付費方式,將金額支付給出版者,換取自己所撰之論文轉(zhuǎn)成為使用者免費開放存取之模式。
Hybrid OA最初的構(gòu)想來自托馬斯·沃克(Thomas Walker)于1996年在Electronic Reprints-Segueing into Electronic Publication of Biological Journals文中提出由作者付費提供電子版本給用戶存取的構(gòu)想,沃克原意是希望能借由作者付費出版電子版本,一方面降低紙本印刷、減少使用者檢索文章的不便及錯誤;另一方面借由互聯(lián)網(wǎng)檢索的方便性,提升文章的能見度,透過互聯(lián)網(wǎng)將論文免費提供給使用者[2]。沃克提出了類似Hybrid OA的概念,后來由普羅瑟(Prosser)于2003年將Hybrid OA的概念修正并發(fā)表于期刊Learned Publishing[3]。Hybrid OA在定義與若干實務(wù)發(fā)展上仍有爭議,2011年大野·馬查多(Ohno-Machado)的文獻(xiàn)曾提出:“Hybrid OA的模式應(yīng)是期刊的營運在紙本期刊出版一年之后,所有文章即會開放成為OA文章,如果作者有意要在文章出版紙本版本的同時將文章開放成OA文章,則須付一筆出版費用,一旦付了出版費用之后,文章得以立即以O(shè)A文章的名義出版?!盵4]大野·馬查多認(rèn)為文章最終一定會變成OA文章,他所認(rèn)為的OA或Hybrid OA顯然與普羅瑟定義以及本研究論點有所差異??傊?,學(xué)術(shù)作者慣常為了提升和確保期刊文章的學(xué)術(shù)權(quán)威性,及可能提高文章能見度及被引用率,經(jīng)常將文章投稿至已具有指標(biāo)性的營利期刊中,而一般都相信Hybrid OA的特點應(yīng)在于提供作者一個開放單篇文章的選擇機(jī)會,在商業(yè)性學(xué)術(shù)出版掛帥的市場中,仍可由作者決定是否要將文章提供開放存取。Bjrk在The Hybrid Model for Open Access Publication of Scholarly Articles:A Failed Experiment?一文中提到,Hybrid OA像是個過渡期,讓期刊從訂閱式期刊逐步轉(zhuǎn)型成全面提供開放存取的OA期刊,不僅為作者提供一個選擇的機(jī)會,也是期刊單位將期刊轉(zhuǎn)型的一個過渡階段[5]。
2 英美國家宏觀政策的積極作為
Hybrid OA本質(zhì)上仍是OA營運方式,此方式在臺灣學(xué)術(shù)期刊市場中相當(dāng)少見,反觀英美已經(jīng)有很多期刊數(shù)據(jù)庫,諸如斯普林格(Springer)、泰勒&弗朗西斯(Taylor & Francis)等都已經(jīng)以類似OA與Hybrid OA的模式來營運期刊數(shù)據(jù)庫,擴(kuò)大期刊數(shù)據(jù)庫的服務(wù)對象。Springer截至2011年8月已有52種收錄于Springer Open而成為Hybrid OA期刊[6]。而泰勒&弗朗西斯所收錄的期刊種數(shù)多達(dá)1500多種,其中有530種已開放成OA期刊,其收錄為OA期刊的學(xué)科主題22種[7]。
在英美OA政策也早已成為國家政策的一部分,例如:美國在2003年6月由眾議員馬丁·薩博(Martin Sabo)提出科學(xué)開放存取法案,要求政府贊助的研究成果均為公開出版著作[8];美國國家衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health, NIH)于2005年接受該項建議并制定出一套開放存取政策,凡是接受NIH全額贊助或是接受部分贊助的研究計劃,在研究成果出版后12個月內(nèi)需呈繳至公共醫(yī)學(xué)中心圖書館 (National Library of Medicines PubMed Central),方便相關(guān)研究人員及社會大眾都能取用所需資料[9]。在草擬該OA政策時,原先是強制規(guī)定凡是接受贊助或是接受部分贊助的研究報告都得要呈繳研究結(jié)果報告,但后來是采用鼓勵的方式,并不是強制規(guī)定[10]。直到2007年12月,NIH向美國國會提出制定強制性O(shè)A政策的要求,明確的法案最終定案,并規(guī)定NIH接受了眾議員提出科學(xué)開放存取的建議,制定了相關(guān)OA政策,明文規(guī)定:一旦經(jīng)NIH贊助的作者,在作者完成文章后12個月都要將文章提供開放存取,從此NIH要求的強制性O(shè)A政策正式具有法律效力[11]。
起初營利性(商業(yè))出版商都勉強地適應(yīng)了NIH,制定了提供OA政策,有部分營利性出版商像是Nature Publishing Group (NPG)就因應(yīng)時勢變化而有所改變,將自家出版品Nature配合在出版六個月后提供開放存??;但也有部分出版商出現(xiàn)反彈聲浪,例如American Psychological Association (APA),其尚未執(zhí)行配合將自家出版品提供開放存取。雖然各家出版商都已認(rèn)知到OA趨勢,或提供開放存取所帶來的效益,但并不是每一家出版商都愿意像NPG一樣付諸實行[12]。endprint
英國在制定OA政策上,是由英國研究理事會(Research Council UK, RCUK)主導(dǎo),在2005年6月28日發(fā)表了《對研究成果開放獲取的立場聲明》(RCUK Position Statement on Access to Research Outputs)草案,要求接受RCUK資助的研究人員必須將其發(fā)表期刊論文或會議論文的電子版,典藏于相關(guān)的E-print知識庫,在2006年正式公布其立場之后,其所屬的7個學(xué)科理事會先后發(fā)表聲明,都要求接受其研究撥款的研究人員將他們的研究論文存入OA數(shù)據(jù)庫。英國研究團(tuán)體已逐漸接受OA概念并制定了具體政策,同時越來越多的研究人員將其研究論文在OA期刊上發(fā)表或?qū)⑵潆娮影娴洳赜谙嚓P(guān)的“知識倉儲”[13]。2011年10月由英國社會學(xué)家戴姆·簡妮特·芬奇(Dame Janet Finch)召集組成了一個工作小組芬奇小組(Finch Group),專門研究該如何擴(kuò)大接受國家補助研究內(nèi)容之取得,在2012年提出了相關(guān)報告[14]。Finch Group針對相關(guān)OA議題發(fā)表了Accessibility,Sustainability,Excellence:How to Expand Access to Research Publications,該文提到英國應(yīng)該要正視期刊轉(zhuǎn)型成為OA模式這件事,期刊都有一個轉(zhuǎn)型的過渡期,在這段過渡期間,應(yīng)加速期刊的轉(zhuǎn)型以讓文章提供開放的效益最大化,其中提出幾點建議如下[15]:
(1)政策制訂,由國家補助出版的期刊單位應(yīng)該要漸漸轉(zhuǎn)型成為OA期刊;
(2)由國家補助的研究機(jī)構(gòu)要了解資金來源的特性,通過建立有效且有彈性的協(xié)議,來平衡OA所需支出;
(3)制定相關(guān)政策來支持OA,避免出于商業(yè)性目的的不當(dāng)使用;
(4)在期刊轉(zhuǎn)型之過渡期間,將取得OA文章的渠道最大化,讓每個接受國家補助的研究機(jī)構(gòu),都能提供OA文章;
(5)由公共圖書館來針對OA做推廣、宣傳,一起落實OA;
(6)政府相關(guān)機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)應(yīng)與圖書館、學(xué)會共同努力,制定合理的政策條款;
(7)出版商應(yīng)與圖書館共同協(xié)商討論,針對圖書館經(jīng)費不足之問題,可改以提供OA資源或是Hybrid OA資源;
(8)學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、出版商、學(xué)會組織應(yīng)共同為OA出版努力,持續(xù)致力于OA推廣;
(9)有了完整的OA政策條款后,可以試著將灰色文獻(xiàn)或是進(jìn)行中的研究提供開放存??;
(10)關(guān)于延遲性開放存取,要謹(jǐn)慎考慮,勿影響到期刊基本營運。Finch Report中提到,研究結(jié)果的發(fā)表不單只有傳統(tǒng)出版,已漸漸開始轉(zhuǎn)型,除了落實以上建議之外,學(xué)校、出版社、研究機(jī)構(gòu)、政府等相關(guān)單位應(yīng)要共同遵循所制定的政策并落實之[16]。英國政府對于Finch Group提出的建議做出相對響應(yīng)并進(jìn)行相關(guān)由國家補助之研究,提供OA政策之參考[17]。英國RCUK對于Finch Report也有所回應(yīng),而于2012年7月發(fā)表OA之新政策。并在保存、確保質(zhì)量、可存取以及有效率的原則下,修正相關(guān)OA政策,此舉更反映出英國政府相當(dāng)重視OA政策的制定,讓更多研究單位、期刊單位共同響應(yīng)OA,以提供更多OA資源[18]。為了能讓由國家補助的研究產(chǎn)出有最大的效益,RCUK致力于推行OA,針對相關(guān)OA政策之修改內(nèi)容,包括OA政策適用范圍確立、延遲開放的時間、開放存取之相關(guān)費用、版權(quán)等細(xì)節(jié)等。RCUK認(rèn)為理想OA應(yīng)為實時開放,但在OA政策中對于延遲開放的時間作了調(diào)整,在人文、社會科學(xué)、藝術(shù)學(xué)科,可以延遲至12個月才予開放,未來RCUK仍希望能將延遲開放的時間縮短至6個月。英國尚未全面執(zhí)行RCUK制訂的OA政策,目前RCUK計劃于5年內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)讓英國完全符合RUCK所制訂的OA政策[19]。
3 臺灣學(xué)術(shù)期刊之OA發(fā)展
相對于前述英美兩國之OA政策發(fā)展,茲以臺灣學(xué)術(shù)期刊市場中之?dāng)?shù)據(jù)庫發(fā)展、OA期刊出版和Hybrid OA政策現(xiàn)況作分析,臺灣之學(xué)術(shù)期刊索引與全文數(shù)據(jù)庫最早源于政府研發(fā),而后民間商業(yè)性學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫大放異彩,不論是臺灣人文及社會科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫的“臺灣期刊論文索引系統(tǒng)”,乃至其他商業(yè)數(shù)據(jù)庫開發(fā),例如:華藝數(shù)字公司的“中文電子期刊服務(wù)”,以及稍后重新整合的“HYREAD臺灣全文數(shù)據(jù)庫”(凌網(wǎng)科技公司)、“Taiwan Academic Online臺灣學(xué)術(shù)在線”(遠(yuǎn)流智慧藏公司)等全文數(shù)據(jù)庫,后續(xù)更有引文數(shù)據(jù)庫的開發(fā),諸如:2007年“臺灣引用文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(Taiwan Citation Index, TCI)”(華藝)、2013年“臺灣人文及社會科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(Taiwan Citation Index - Humanities and Social Sciences,TCI-HSS)”以及“臺灣引文數(shù)據(jù)庫(Taiwan Academic Citation Index,TACI)”(碩亞數(shù)碼公司)等。在上述引文數(shù)據(jù)庫中,TCI-HSS系整并“臺灣社會科學(xué)引文索引”(TSSCI)與“臺灣人文學(xué)引文索引”(THCI)兩大數(shù)據(jù)庫并擴(kuò)充而來。臺灣人文及社會科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫TCI-HSS強調(diào)“基于推動學(xué)術(shù)傳播自由的服務(wù)理念,以公共近用,達(dá)于社會責(zé)任之目標(biāo),提供予學(xué)術(shù)界及社會大眾作為查詢及學(xué)術(shù)研究之需?!盵20]此與其“臺灣期刊論文索引系統(tǒng)”同樣標(biāo)榜以“公共部門信息資源公開的潮流與趨勢,積極爭取刊物的無償授權(quán),提供使用者更便捷的方式取得原文”[21]一致,皆揭示了臺灣政府積極將期刊數(shù)據(jù)庫以“開放存取”模式為精神的基本態(tài)度。
就OA期刊出版而言,除了依前述米卡埃爾·拉克索(Mikael Laaksoe)三類模式之外,本研究依調(diào)查事實另加“部分開放”模式進(jìn)行探析。將臺灣社會科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(TSSCI)2012年收錄的96種社會科學(xué)相關(guān)期刊進(jìn)行OA政策統(tǒng)計,并針對各個期刊不同的開放存取狀況做分類,進(jìn)而統(tǒng)計出各期刊采用開放存取情形(詳見表1)。相較TSSCI在2012年期刊開放的數(shù)據(jù)與2006年數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)OA期刊(20%)的占比數(shù)還是比non-OA期刊(55%)來得少,推估在臺灣出版市場中,OA的情形仍屬不明顯。各學(xué)科領(lǐng)域?qū)嵭蠴A制度的比例差異頗大,據(jù)統(tǒng)計顯示在政治、經(jīng)濟(jì)、綜合、區(qū)域研究及地理學(xué)科中,采取OA與non-OA的期刊數(shù)目相近,差距皆少于2種,在人類、社會、教育、心理、法律以及管理學(xué)科中,未實行OA的期刊比例較高。其中近6年來,僅法律學(xué)科稍有差異,在2006前并未有期刊采OA模式經(jīng)營,但至2012年時已有2種期刊實行。endprint
綜合分析TSSCI與THCI Core兩個數(shù)據(jù)庫,發(fā)現(xiàn)目前臺灣人文及社會科學(xué)相關(guān)OA期刊模式尚未普及,未采用OA模式之期刊比例仍多于采用OA之期刊。近年來部分期刊雖然漸漸重視過期期刊之?dāng)?shù)字化工作,但由于回溯授權(quán)取得不易,故仍難達(dá)成開放存取之理想。就OA精神而言,“部分開放”“延遲性開放存取”或非全部卷期都能提供開放存取的期刊,皆有其缺陷,對于研究目的上的歸類作法,常有其限制和不足。針對臺灣期刊提供開放存取的狀況來看,提供“完全開放存取”期刊的比例明顯比“未開放存取”期刊來得低,原因或許是有些學(xué)門對于OA政策精神并不熟悉,而不愿意改變現(xiàn)有的營運模式。
4 人文社會學(xué)科期刊經(jīng)營者之態(tài)度
為了解臺灣人文社會學(xué)科期刊主編或其他編輯者對于OA之態(tài)度與認(rèn)知,本研究分兩個操作階段,第一階段訪談以DOAJ (Directory of Open Access Journal) 2012年收錄的臺灣期刊中,人文社會科學(xué)學(xué)科的期刊作為訪談對象,選擇具經(jīng)營OA期刊經(jīng)驗的期刊單位來做為第一階段訪談對象,而為補足第一階段可訪談人數(shù)不足的疑慮,本研究再進(jìn)行第二階段訪談,訪談對象挑選是以TSSCI以及THCI Core 2012年收錄的期刊為基礎(chǔ)。TSSCI 2012年收錄的期刊有96種,THCI Core 2012年收錄期刊為54種,以收錄期刊之?dāng)?shù)量按比例分配分別抽樣,基于時間成本考慮,本研究希望能將受訪者人數(shù)控制在總?cè)藬?shù)的10%左右,最后從TSSCI抽出11位訪談對象、THCI Core抽出7位訪談對象,合計18位受訪者。
本文根據(jù)研究所得到之訪談結(jié)果與分析,提出以下結(jié)論。
4.1 期刊編輯樂見于OA之發(fā)展
多數(shù)受訪者認(rèn)同且接受OA之發(fā)展,但少數(shù)對于OA文章質(zhì)量、學(xué)術(shù)權(quán)威等問題,仍存在疑慮,如果能解決這兩項疑慮,則對于OA的接受度相對提高。
4.2 OA尚未普及,仍有待推廣
據(jù)本研究針對TSSCI與THCI Core 2012年收錄期刊之OA調(diào)查,發(fā)現(xiàn)目前在臺灣人文社會科學(xué)學(xué)科期刊中,OA情況尚不明顯,仍有待加強推廣,唯有擴(kuò)大OA模式經(jīng)營期刊之種數(shù)規(guī)模,才能產(chǎn)生具體影響。
4.3 Hybrid OA于臺灣發(fā)展尚存疑慮
從研究結(jié)果調(diào)查中,觀察到普遍對于Hybrid OA意見分歧甚至不了解,對于Hybrid OA的定義各有出入,思考角度不同,對于Hybrid OA的意見也相歧。有受訪者表示已與營利性期刊數(shù)據(jù)庫進(jìn)行協(xié)商溝通:在營利性期刊數(shù)據(jù)庫中,單種期刊全面提供開放存取”,形成另類的Hybrid OA模式。在實務(wù)上,臺灣學(xué)術(shù)期刊市場中確實曾出現(xiàn)營利性出版商或數(shù)據(jù)庫業(yè)者愿意提供特定期刊之開放存取。這種另類的“Hybrid OA模式”并非常態(tài)。
4.4 Hybrid OA作者自費問題
學(xué)術(shù)作者的文章產(chǎn)出對于其所屬機(jī)構(gòu)而言是無形資產(chǎn),此母機(jī)構(gòu)有責(zé)任協(xié)助作者共同負(fù)擔(dān)開放單篇文章之費用。然而接受Hybrid OA期刊模式之出版單位或數(shù)據(jù)庫商,如何以此權(quán)宜之計讓更多潛在的投稿作者愿意嘗試并投稿以及收錄,則必須有明確的出版政策與宣傳,另外相關(guān)之付費政策,甚至負(fù)擔(dān)費用比例多寡皆有待研議。
5 結(jié)論與建議
Hybrid OA的營運模式是付費期刊數(shù)據(jù)庫為了與全面OA的期刊數(shù)據(jù)庫抗衡所采取的權(quán)宜措施,出版者或期刊數(shù)據(jù)庫采用Hybrid OA的模式營運,它不僅綜合了文章OA后的優(yōu)點,還可以讓投稿者有較多的選擇空間,Hybrid OA的營運模式不僅方便讀者更有機(jī)會取得所需文獻(xiàn),也讓圖書館稍減經(jīng)費不足的壓力。盡管臺灣期刊數(shù)據(jù)庫揭示著OA的理念,但卻尚未對OA政策有更宏觀與明確的宣告與闡述。另一方面,民間也缺乏從事Hybrid OA運作的出版者,學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)自行出版的期刊仍為大多數(shù),而經(jīng)由商業(yè)機(jī)構(gòu)出版的學(xué)術(shù)期刊(或共同出版)仍是相對的少數(shù),因此Hybrid OA實例相當(dāng)少見。
事實上,姑且不論期刊論文是否屬于政府所贊助之研究計劃成果內(nèi)容,有關(guān)方面政策的制訂與推動仍足以讓OA發(fā)展更為順暢無礙;另外,一些既已受政府補助出版發(fā)行之期刊,自應(yīng)該視為未來首要的OA政策之對象。然而,臺灣是否真正存在營利性學(xué)術(shù)出版商壟斷學(xué)術(shù)資源之情事,以及是否該由有關(guān)方面積極推動OA政策發(fā)展,而不須多加扶持臺灣的學(xué)術(shù)期刊出版產(chǎn)業(yè)?政府確實更需要慎重衡量國際潮流與臺灣學(xué)術(shù)出版環(huán)境,在培植臺灣學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)與提升學(xué)術(shù)傳播效率之間,厘訂最佳原則和政策。未來作者若有機(jī)會選擇Hybrid OA期刊,自付費用是否由母機(jī)構(gòu)做支持后盾;或者有關(guān)方面機(jī)構(gòu)是否繼續(xù)針對OA或Hybrid OA發(fā)展投入更多的關(guān)注與經(jīng)費補助?亦將視為臺灣學(xué)術(shù)發(fā)展與整體學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)改造運動之大事件與契機(jī)。在臺灣學(xué)界與有關(guān)方面對于OA政策推動與辯證皆未有大幅進(jìn)展的情境下,消極的OA出版環(huán)境毋寧是項安全的選項。
注 釋
[1]Mikael Laaksoe et al.The Development of Open Access Journal Publishing from 1993 to 2009[J] PLoS ONE,2011,6(6):2
[2]Thomas J. Walker.Electronic Reprints : Segueing into Electronic Publication of Biological Journals[J]. BioScience,1996(45): 171
[3]David C. Prosser.From Here to There: A Proposed Mechanism for Transforming Journals from Closed to Open Access[J].Learned Publishing,2003,16(3)endprint
[4]Lucila Ohno-Machado.A Hybrid Open-Access Model to Bridge the Publishing Divide and Reach Out to A Broader Community[J]. J Am Med Inform Assoc,2011,18(3): 210
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[16]Report of the Working Group on Expanding Access to Published Research Findings.Accessibility, Sustainability, Excellence: How to Expand Access to Research Publications[OL].[2013-06-25].http://www.researchinfonet.org/wp-content/uploads/2012/06/Finch-Group-report-FINAL-VERSION.pdf
[17]Research Information Network.Finch Report[OL].[2013-06-30]. http://www.researchinfonet.org/publish/finch/
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[19]Research Council UK. RCUK Policy on Open Access and Supporting Guidance[OL].[2013-06-26]. http://www.rcuk.ac.uk/documents/documents/RCUKOpenAccessPolicy.pdf
[20]“國家圖書館”.臺灣連結(jié)世界. 世界認(rèn)識臺灣:臺灣人文及社會科學(xué)引文索引資料庫正式啟用[OL].[2013-09-30]. http://www.ncl.edu.tw/ct.asp?xItem=18669&ctNode=2187&mp=7
[21]“國家圖書館”.臺灣期刊論文索引系統(tǒng)服務(wù)說明[OL].[2013-09-30]. http://www.ncl.edu.tw/ct.asp?xItem=10663&ctNode=1352&mp=2
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