周樹(shù)兵

摘 要：水電工程的建設(shè)是個(gè)系統(tǒng)工程，具有多層次性和復(fù)雜性，在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)都必須重視風(fēng)險(xiǎn)管理，特別在實(shí)施過(guò)程中普遍存在承包商采取偷工減料策略致使項(xiàng)目出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的概率增大的問(wèn)題。針對(duì)這一問(wèn)題，基于水電工程的特點(diǎn)，運(yùn)用博弈論的方法，建立業(yè)主、承包商質(zhì)量控制博弈模型，分析了業(yè)主和承包商在不同條件下的行為，旨在為業(yè)主制定控制對(duì)策提供一定的借鑒。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)控制；博弈論；業(yè)主；承包商；偷工減料

1 前言

水電工程建設(shè)是對(duì)水力資源的合理利用，在資源、環(huán)保和國(guó)家政策方面都有顯著的優(yōu)勢(shì)，具備極高的投資價(jià)值，但是卻面臨前期資金投入大、工期時(shí)間長(zhǎng)，施工難度大，資金回收慢，還存在相應(yīng)的生態(tài)和移民等風(fēng)險(xiǎn)，所以水電工程建設(shè)是個(gè)系統(tǒng)工程，具有多層次性和復(fù)雜性，項(xiàng)目進(jìn)度各環(huán)節(jié)相互關(guān)聯(lián)和滲透，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給項(xiàng)目的成功實(shí)施帶來(lái)影響。因此水電工程項(xiàng)目整個(gè)生命周期中都必須重視風(fēng)險(xiǎn)控制和管理。本文基于水電工程的特點(diǎn)，運(yùn)用博弈論的方法，初步探討建設(shè)過(guò)程中承包商偷工減料的風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目業(yè)主制定管控措施提供借鑒。

2 博弈論的發(fā)展歷史及基本理論

2.1 博弈論的發(fā)展歷史

有關(guān)博弈問(wèn)題的研究可以追溯到19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于對(duì)策的研究，但是博弈論的許多深遠(yuǎn)和重大的發(fā)展是在20世紀(jì)50年代和60年代，其中最重要的就是1950年由Nash提出的Nash均衡點(diǎn)概念。70年代后博弈論形成了一個(gè)完整的體系，大體從80年代開(kāi)始，博弈論逐漸成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。1994年John Harsanyi、John Nash和Rienhard Selten憑借對(duì)博弈論中分析非協(xié)作均衡點(diǎn)的研究獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。如今博弈論已經(jīng)在包括政治、經(jīng)濟(jì)、生物進(jìn)化、工程管理、文化娛樂(lè)領(lǐng)域等各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域中迅速得到了廣泛應(yīng)用，并取得了有目共睹的成績(jī)。

2.2 博弈論的基本理論

博弈論是研究各方策略相互影響的條件下，理性決策人的決策行為的一種理論。主要用于解決各個(gè)理性決策個(gè)體在其行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策及決策均衡問(wèn)題。一個(gè)完整的博弈包含四項(xiàng)要素：博弈的參加者（player）、策略空間（strategy space）、博弈的次序（the order of play）和博弈的信息（information）。從不同的角度可以劃分不同的類別，像單人博弈和雙人博弈、靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈、有限策略博弈和無(wú)限策略博弈、完全信息博弈和不完全信息博弈等。

3 博弈論在水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的應(yīng)用

水電工程具有客觀性、不確定性、相對(duì)性、多層性等風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，在整個(gè)生命周期內(nèi)工程的進(jìn)度、質(zhì)量、安全和費(fèi)用等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都會(huì)受到各種風(fēng)險(xiǎn)的影響[1]。水電工程風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)很多，如按風(fēng)險(xiǎn)的直接行為主體分類可以劃分為業(yè)主、設(shè)計(jì)方、承包商、監(jiān)理方及其他方面。同時(shí)，從上述風(fēng)險(xiǎn)分類可以得知，水電工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)可以來(lái)源于項(xiàng)目的參建四方及其當(dāng)?shù)卣鸵泼竦韧饨鐥l件。因此，為了保證水電項(xiàng)目的順利實(shí)施，需高度重視建設(shè)過(guò)程中的工程風(fēng)險(xiǎn)的管控。

目前水電項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)常遇到一個(gè)問(wèn)題，那就是個(gè)別項(xiàng)目承包商為了獲取自身利益的最大化通常會(huì)采取偷工減料策略，這勢(shì)必對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量、費(fèi)用、安全和進(jìn)度等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)承包商偷工減料的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，運(yùn)用博弈論的方法，初步建立業(yè)主和承包商的風(fēng)險(xiǎn)控制博弈模型，分析博弈雙方的決策選擇，為項(xiàng)目的全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定提供借鑒。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)控制博弈模型

在該博弈模型中，有2個(gè)參與人：一個(gè)是業(yè)主，一個(gè)是承包商。假定每個(gè)參與者都有2個(gè)決策選擇，即業(yè)主可以選擇控制或不控制，承包商可以選擇偷工減料或不偷工減料，同時(shí)假定雙方的信息都是暢通和完整的，能夠準(zhǔn)確地了解對(duì)方選擇的行動(dòng)。同時(shí)假定如果承包商偷工減料、風(fēng)險(xiǎn)分析錯(cuò)誤，只要業(yè)主實(shí)施控制，那么錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)分析方案必定會(huì)被發(fā)現(xiàn)和禁止，承包商將受到嚴(yán)厲懲罰，也就是博弈雙方的支付都取決于自己的戰(zhàn)略和對(duì)方選擇的戰(zhàn)略。

假設(shè)業(yè)主控制成本為C，承包商選擇偷工減料策略，投入較少成本來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，從而得到的非法收益為R，此時(shí)會(huì)導(dǎo)致巨額投資資金浪費(fèi)、工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)環(huán)境的擾亂等問(wèn)題，損失總計(jì)為S。如果承包商的行為被業(yè)主發(fā)現(xiàn)，則承包商不僅不能獲得偷工減料收益而且還必須為此付出成本為F，并且彌補(bǔ)損失為U。當(dāng)雙方在選擇（不偷工減料、不控制）的策略組合時(shí)，雙方的成本收益均為零。根據(jù)上述假設(shè)，可以得出如下這一博弈的支付矩陣，見(jiàn)表1.

表1 雙方博弈的支付矩陣

在該博弈過(guò)程中假定-C-S+U>-S，即U>C，在這個(gè)假設(shè)下，不存在純戰(zhàn)略納什均衡，必須通過(guò)混合策略納什均衡來(lái)解決這一博弈[3]。

假定項(xiàng)目業(yè)主實(shí)施控制的概率為p1，則不控制的概率為（1-p1）；項(xiàng)目承包商偷工減料的概率為p2，則不進(jìn)行偷工減料的概率為（1-p2）。則兩博弈雙方的期望收益函數(shù)是：

項(xiàng)目承包商的期望收益函數(shù)為：

（1）

項(xiàng)目業(yè)主的期望收益函數(shù)為：

（2）

為了得出博弈雙方期望支付最大化的條件，對(duì)（1）、（2）分別進(jìn)行求偏導(dǎo)，即：

于是可得：

因此在這個(gè)博弈模型中，存在的混合戰(zhàn)略納什均衡是：p1=R/（E+R），p2=C/U即項(xiàng)目業(yè)主以R/（F+R）的概率進(jìn)行控制，項(xiàng)目承包商以C/U的概率選擇偷工減料。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制博弈模型的分析

業(yè)主作為控制機(jī)構(gòu)實(shí)施控制的概率p1=R/（F+R）由項(xiàng)目承包商的偷工減料成本F、獲得的非法收益R決定。當(dāng)項(xiàng)目承包商的偷工減料成本相對(duì)于非法收益非常小時(shí)，項(xiàng)目業(yè)主則必須以較大的概率進(jìn)行監(jiān)督管理，這是因?yàn)榉欠ㄊ找嬖酱?，偷工減料成本越小，偷工減料所能獲得的收益也就越大。當(dāng)進(jìn)行偷工減料而得到的非法收益相對(duì)于其成本非常小時(shí)，項(xiàng)目業(yè)主可以以較小的概率進(jìn)行控制管理。

項(xiàng)目承包商選擇偷工減料的概率p2=C/U取決于控制成本C和發(fā)現(xiàn)偷工減料之后的彌補(bǔ)收益U，當(dāng)業(yè)主的控制成本大于彌補(bǔ)收益時(shí)，項(xiàng)目承包商通常會(huì)選擇偷工減料，獲得大量額外的非法收益。當(dāng)業(yè)主的控制成本降低時(shí)，承包商偷工減料的概率就會(huì)下降。

因此，業(yè)主一方面可以通過(guò)培養(yǎng)高素質(zhì)控制管理人才、學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)等有效措施，積極的降低自身的控制成本C，使p2=C/U降到最低。另一方面在相同的控制力度下，加大懲罰力度。懲罰力度的大小與偷工減料的非法收益相差不多或者比后者大時(shí)，都會(huì)降低項(xiàng)目承包商的預(yù)期收益。同時(shí)項(xiàng)目業(yè)主的控制概率p1=R/（F+R）與F相關(guān)，F(xiàn)的增加也可以降低控制機(jī)構(gòu)的概率，節(jié)約一定的社會(huì)資源。

只要項(xiàng)目業(yè)主控制的概率大于均衡概率p1=R/（F+R）時(shí)，對(duì)于項(xiàng)目承包商而言，不偷工減料的策略是其最優(yōu)的策略選擇，這樣水電項(xiàng)目可以按照預(yù)定的計(jì)劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，這為加強(qiáng)水電項(xiàng)目的控制力度提供一定的理論依據(jù)。

4 結(jié)束語(yǔ)

水電項(xiàng)目的建設(shè)具有多層次性、復(fù)雜性和系統(tǒng)性的特點(diǎn)，項(xiàng)目進(jìn)度的各環(huán)節(jié)相互關(guān)聯(lián)和滲透，在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)，項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用和安全等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)勢(shì)必會(huì)受到各種風(fēng)險(xiǎn)的影響。為了保證項(xiàng)目的順利推進(jìn)，作為博弈一方的項(xiàng)目業(yè)主，可以利用博弈論的方法，制定控制博弈的規(guī)則，實(shí)施有效的管控策略，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管控，以最大限度的控制或者回避風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)本文對(duì)承包商偷工減料的風(fēng)險(xiǎn)的博弈的淺顯分析可知，利用博弈論進(jìn)行水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制是可行的，并且具有廣闊的實(shí)用前景，隨著研究的深入發(fā)展，其應(yīng)用必將日趨成熟。

參考文獻(xiàn)

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[3]姚海鑫.經(jīng)濟(jì)政策的博弈論分析[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2001.