文/肖廣嶺 趙正國 李 峰

長效機制是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱聯(lián)盟）的應(yīng)有之義，也就是說，聯(lián)盟就是要克服以具體項目為紐帶的產(chǎn)學(xué)研合作的短期行為，而使合作能長期、有效和持續(xù)地進(jìn)行。聯(lián)盟是一種技術(shù)創(chuàng)新合作組織，其突出特點是有依托單位，并設(shè)有負(fù)責(zé)日常工作的秘書處。這樣依托單位性質(zhì)和秘書處建設(shè)情況就與聯(lián)盟的發(fā)展，特別是長效機制的構(gòu)建和完善密切相關(guān)?，F(xiàn)實中，依托單位及秘書處的狀況怎樣？其不同類型對聯(lián)盟長效機制有何影響？今后應(yīng)該怎么辦？為此筆者進(jìn)行了考察訪談和具體分析，以期在弄清、弄懂現(xiàn)實的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗，提出政策方向，推動聯(lián)盟的健康發(fā)展。

訪談結(jié)果及數(shù)據(jù)分析

自從2010年科學(xué)技術(shù)部等6部門聯(lián)合批準(zhǔn)36個國家級試點聯(lián)盟以來，此類聯(lián)盟在我國得到快速發(fā)展。截至2012年5月，國家級試點聯(lián)盟確定了三批，總數(shù)達(dá)95家。省級和國家行業(yè)協(xié)會級試點聯(lián)盟數(shù)以千計；地市級聯(lián)盟的數(shù)量也不少。筆者對國家級前兩批（56家）聯(lián)盟中依托單位及秘書處在京的32個聯(lián)盟進(jìn)行了實地考察和訪談，相關(guān)情況詳見表1。

在32個聯(lián)盟中，依托單位最多的是行業(yè)協(xié)會，10個，占比為31.3%；其次是高等學(xué)校和科研機構(gòu)，8個，占比為25%；第三是轉(zhuǎn)制院所，7個，占比為21.9%；第四是企業(yè)，4個，占比為12.5%；第五是事業(yè)單位，2個，占比為6.3%；第六是民辦非企業(yè)，1個，占比為3.1%。

根據(jù)科學(xué)技術(shù)部等部門的文件，聯(lián)盟本身不要求是獨立法人。這樣，那些非獨立法人的聯(lián)盟對內(nèi)和對外的活動就需要聯(lián)盟內(nèi)的成員法人來組織并對外承擔(dān)責(zé)任，而依托單位通常就是這個成員法人。具體而言，依托單位起著三方面的作用：一是對聯(lián)盟理事會起著牽頭和組織的作用，并且依托單位一般是理事長單位或秘書長單位；二是為聯(lián)盟的日常活動提供場所和條件，并為秘書處提供人員；三是為聯(lián)盟對外承擔(dān)責(zé)任（如出具公章、提供資金往來賬號等）。

在理事會閉會期間，聯(lián)盟的日常工作基本上由秘書處來做。這樣，秘書處建設(shè)情況和組織能力就成為聯(lián)盟健康發(fā)展的組織保障。從表1可以看出，在32個聯(lián)盟中，有27個聯(lián)盟秘書處依靠依托單位，只有5個相對獨立，其中3個聯(lián)盟為獨立社團(tuán)法人。一個相對獨立的是飼料聯(lián)盟，其秘書處設(shè)在中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院飼料研究所。該聯(lián)盟及秘書處之所以相對獨立，一是因為活動年費不是主要來自依托單位，二是因為該聯(lián)盟擬向?qū)嶓w化、公司化方向發(fā)展。另一個相對獨立的是W A PI聯(lián)盟，其依托單位是中國計算機行業(yè)協(xié)會無線網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全接入委員會。該聯(lián)盟及秘書處之所以相對獨立，一是因為活動經(jīng)費主要不是中國計算機行業(yè)協(xié)會撥給的，而是會員費和服務(wù)費，二是因為聯(lián)盟秘書處全部采用專職人員，截止到2010年底，已有14名專職員工。

表1 32個聯(lián)盟依托單位性質(zhì)和秘書處狀況①

3個獨立社團(tuán)法人聯(lián)盟是閃聯(lián)、T D、長風(fēng)，其原依托單位分別為企業(yè)、轉(zhuǎn)制院所、事業(yè)單位。聯(lián)盟成為獨立法人后，對原依托單位的依賴大大減小，但其影響還是較大的，并且原依托單位仍然是聯(lián)盟的理事長單位。

在32個聯(lián)盟中，有一個比較獨特，就是半導(dǎo)體照明聯(lián)盟，其依托單位是北京半導(dǎo)體照明科技促進(jìn)中心，秘書處也設(shè)在該中心。該中心是民辦非企業(yè)單位，性質(zhì)屬于“從事非盈利性社會服務(wù)活動的社會組織”。從更大范圍的組織性質(zhì)來看，民辦非企業(yè)單位和社會團(tuán)體一樣，都由民政部民間組織管理局管理。

依托單位性質(zhì)及秘書處建設(shè)對聯(lián)盟長效機制的影響分析

基于依托單位性質(zhì)及秘書處建設(shè)的實地考察和訪談，其對聯(lián)盟長效機制的影響可分六種情形進(jìn)行分析。鑒于這里的聯(lián)盟不同于以往的企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，因此，在對聯(lián)盟長效機制影響的分析中，既關(guān)心聯(lián)盟的長期性，又關(guān)心聯(lián)盟研發(fā)和創(chuàng)新活動的效果，特別是關(guān)注高等學(xué)校和科研機構(gòu)參加聯(lián)盟的情況。

一是獨立法人或相對獨立的聯(lián)盟。這兩類聯(lián)盟多集中在信息通信技術(shù)領(lǐng)域，如T D、閃聯(lián)、長風(fēng)、W A PI、半導(dǎo)體照明等聯(lián)盟，并且是在企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。這兩類聯(lián)盟不僅獨立性增強（對依托單位依賴減小）而且聯(lián)盟的秘書處均有一定規(guī)模（十幾人到幾十人），并且人員是專職化和專業(yè)化的，能對盟員提供各種服務(wù)，并能依靠盟員的年費維持日常的運行。這兩類聯(lián)盟是由企業(yè)主導(dǎo)的，這里既有行業(yè)的原因，又有企業(yè)盟員能夠提供年費的原因，而高等學(xué)校和科研機構(gòu)參與聯(lián)盟的程度大大低于企業(yè)。這兩類聯(lián)盟能長期存在，但研發(fā)和創(chuàng)新還沒有成為聯(lián)盟的核心工作和盟員之間最重要的紐帶。

二是聯(lián)盟及其秘書處依托行業(yè)協(xié)會，如汽車輕量化、高效節(jié)能鋁電解、有色金屬鎢及硬質(zhì)合金、尾礦綜合利用、再生資源、多晶硅、醫(yī)療器械等聯(lián)盟。這類聯(lián)盟被看做是行業(yè)協(xié)會的延伸，因而相關(guān)協(xié)會愿意拿出一定人力和財力支持聯(lián)盟及其秘書處的工作。由于行業(yè)協(xié)會具有中立性，不存在與盟員的競爭關(guān)系，因而往往有較強的號召力，并且企業(yè)盟員和學(xué)研盟員參與聯(lián)盟的程度沒有明顯的區(qū)別。這類聯(lián)盟的長期性和其研發(fā)與創(chuàng)新活動的效果有較為密切的關(guān)聯(lián)，一是因為協(xié)會本身對聯(lián)盟的支持會注重效果，特別是在產(chǎn)業(yè)共性和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新方面的成效，二是因為學(xué)研盟員的參與也主要是從事研發(fā)和創(chuàng)新活動。從現(xiàn)實看，盡管在這類聯(lián)盟中各個聯(lián)盟無論從長期性還是從效果方面有所不同，但總體來看，這類聯(lián)盟的長期性和效果呈現(xiàn)較好的態(tài)勢。

三是聯(lián)盟及其秘書處依托轉(zhuǎn)制的“大院大所”，如鋼鐵可循環(huán)流程、農(nóng)業(yè)裝備、農(nóng)藥、化纖、導(dǎo)航定位芯片與終端、流感疫苗等聯(lián)盟。盡管“大院大所”已經(jīng)轉(zhuǎn)制為企業(yè)，但總體來看，與聯(lián)盟中的其他企業(yè)盟員市場競爭關(guān)系不大，因而有一定的中立性，并且這類轉(zhuǎn)制的“大院大所”均具有較強的研發(fā)實力，仍把服務(wù)行業(yè)發(fā)展作為自己工作的重要部分。這樣，聯(lián)盟的存在和發(fā)展非常有利于這些轉(zhuǎn)制院所自身的發(fā)展，因此，它們不僅愿意參加聯(lián)盟，而且愿意在聯(lián)盟中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。這類聯(lián)盟及其秘書處基本上愿意維持現(xiàn)有的依托關(guān)系，但希望有一定的獨立性，特別是希望有相對獨立的賬號和公章，以便于資金來往和組織活動。這類聯(lián)盟的企業(yè)盟員和學(xué)研盟員參與聯(lián)盟的程度沒有明顯區(qū)別。由于依托單位把聯(lián)盟的工作作為自身工作的延伸甚至是重要組成部分，這類聯(lián)盟的研發(fā)和創(chuàng)新活動呈現(xiàn)很好的發(fā)展態(tài)勢，聯(lián)盟的長期性也有一定的保障。

四是聯(lián)盟及其秘書處依托高等學(xué)校和科研機構(gòu)，如城市生物質(zhì)燃?xì)?、畜禽良種、食品安全檢測試劑和裝備、太陽能光熱、遙感數(shù)據(jù)處理與分析等聯(lián)盟。由于牽頭的高等學(xué)校和科研機構(gòu)在聯(lián)盟的組建和運行中起著核心作用，而高等學(xué)校和科研機構(gòu)的本職工作就是進(jìn)行研發(fā)及創(chuàng)新活動，因而這類聯(lián)盟的長效機制的“效”的方面是很好的，但“長”的方面較差，需要得到政府的支持，特別是研發(fā)項目的資助，才能生存和發(fā)展。今后隨著發(fā)展，對政府項目的依賴程度會有所減低，而對聯(lián)盟項目和企業(yè)項目的依賴程度會提高，進(jìn)而在發(fā)展中和實踐中不斷探索和逐步形成長效機制。

五是聯(lián)盟及其秘書處依托企業(yè)，如煤炭開發(fā)利用、新一代煤（能源）化工、存儲等聯(lián)盟。這類聯(lián)盟分為三種情況：一是依托的企業(yè)是行業(yè)的巨型龍頭企業(yè)，如煤炭開發(fā)利用聯(lián)盟，聯(lián)盟及其秘書處依托神華集團(tuán)；二是依托的企業(yè)是行業(yè)的大企業(yè)，但在行業(yè)中沒有特別突出的地位，如存儲聯(lián)盟，聯(lián)盟及其秘書處依托浪潮集團(tuán)。三是依托工程建設(shè)企業(yè)，這種企業(yè)雖然不生產(chǎn)行業(yè)的最終產(chǎn)品，但在新技術(shù)的推廣和應(yīng)用中能發(fā)揮先導(dǎo)作用，如新一代煤（能源）化工聯(lián)盟，聯(lián)盟及其秘書處依托中國化學(xué)工程集團(tuán)公司。

在第一種情況下，由于依托企業(yè)不僅在行業(yè)中具有突出地位，而且在聯(lián)盟中處于主導(dǎo)和核心地位，這樣，聯(lián)盟的工作可以作為依托企業(yè)本身工作的延伸，甚至作為本身工作的一部分。從現(xiàn)實看，此類聯(lián)盟具有長效機制。在第二種情況下，聯(lián)盟的企業(yè)之間盡管存在競爭關(guān)系，但認(rèn)為聯(lián)盟的存在和發(fā)展有利于行業(yè)發(fā)展，特別是與國外競爭比較激烈的情況下，國內(nèi)的相關(guān)企業(yè)愿意聯(lián)合起來對一些共性技術(shù)特別是標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行合作研發(fā)，在盟員的認(rèn)可下，某一企業(yè)就愿意作為聯(lián)盟及其秘書處的依托單位。從現(xiàn)實看，這種聯(lián)盟能夠維持運行，但長效機制還在探索中。在第三種情況下，聯(lián)盟及其秘書處的依托單位與行業(yè)的主要企業(yè)之間沒有競爭關(guān)系，這使其有較強的中立性，并且很多研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新成果要通過工程建設(shè)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。但此類依托單位本身能力有限，只有把上游的高等學(xué)校和科研機構(gòu)和下游的生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合起來，才能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。從現(xiàn)實看，這種聯(lián)盟能夠運行，但長效機制還在探索中。上述三種情況，學(xué)研盟員參加聯(lián)盟的積極性都不比企業(yè)盟員差。

六是聯(lián)盟及其秘書處依托事業(yè)單位，如電子貿(mào)易聯(lián)盟及其秘書處依托中國國際電子商務(wù)中心，而該中心是商務(wù)部自收自支的事業(yè)單位。由于依托單位本來是行業(yè)技術(shù)支撐和服務(wù)單位，一方面它具有一定的協(xié)會性質(zhì)，另一方面其管理和技術(shù)服務(wù)職能大大高于協(xié)會。但從依托單位的主觀努力來看還不如協(xié)會，也就是不像協(xié)會那樣把聯(lián)盟作為自己工作的重要延伸，因而投入的人力和財力不如協(xié)會。因此，這類聯(lián)盟不管是“長期性”方面和還是“效果”方面，都比依托協(xié)會的聯(lián)盟差一些。

結(jié)論和政策啟示

依托單位性質(zhì)及秘書處建設(shè)對聯(lián)盟的長效機制有重要影響，并且對聯(lián)盟運行的長期性和研發(fā)與創(chuàng)新活動的效果有不同的影響。按照正向的或有利的影響從大到小排名，可概括為表2。

表2 依托單位性質(zhì)及秘書處建設(shè)對聯(lián)盟長效機制的影響排名

對于聯(lián)盟的長期性而言，獨立法人聯(lián)盟排名第一，相對獨立聯(lián)盟排名第二；對于聯(lián)盟研發(fā)和創(chuàng)新活動的效果而言，獨立法人聯(lián)盟排名倒數(shù)第一，相對獨立聯(lián)盟排名倒數(shù)第二。這就是說，在上述7類聯(lián)盟中，獨立法人和相對獨立兩類聯(lián)盟的長效機制的“長”和“效”排名正好相反。與這兩類聯(lián)盟截然不同，依托高等學(xué)校和科研機構(gòu)的聯(lián)盟的“長期性”排名倒數(shù)第一而“效果”排名第一，“長”和“效”排名也正好相反。

依托行業(yè)協(xié)會的聯(lián)盟和依托事業(yè)單位的聯(lián)盟，“長”和“效”兩方面的排名一致，分別為第三和第五。并且依托行業(yè)協(xié)會的聯(lián)盟的長效機制優(yōu)于依托事業(yè)單位的聯(lián)盟。依托轉(zhuǎn)制“大院大所”的聯(lián)盟和依托企業(yè)的聯(lián)盟的“長期性”排名，分別為第四和地六，“效果”分別為第二和第四。這表明兩點：一是這兩類聯(lián)盟的“效果”優(yōu)于“長期性”；二是依托轉(zhuǎn)制院所的聯(lián)盟的長效機制優(yōu)于依托企業(yè)的聯(lián)盟。

盡管依托單位性質(zhì)及秘書處建設(shè)對聯(lián)盟的“長期性”和“效果”有不同的影響，并且有的差異較大，有的差異較小，有的基本一致。但聯(lián)盟的長效機制在這兩個方面還是密切相關(guān)的，聯(lián)盟的“長期性”可能產(chǎn)生好的“效果”，而好的“效果”也會促進(jìn)“長期性”。

雖然依托單位及秘書處對聯(lián)盟的長效機制有重要影響，但不能絕對得出哪種類型的聯(lián)盟最有利于形成長效機制，也不能得出依托單位及秘書處對聯(lián)盟的長效機制有決定性影響。如果從上述“類”的研究進(jìn)一步深入到“個體”研究，可以看到，各個依托單位及秘書處的主觀努力（包括人力物力投入、管理制度等）也對聯(lián)盟的長效機制有很大影響。

基于依托單位性質(zhì)及秘書處建設(shè)對聯(lián)盟長效機制的不同影響，各類聯(lián)盟長效機制建設(shè)的著力點應(yīng)有所不同。對于獨立法人和相對獨立的聯(lián)盟，重點是推進(jìn)研發(fā)和創(chuàng)新活動，進(jìn)而取得更好的“效果”；對于依托高等學(xué)校和科研機構(gòu)的聯(lián)盟重點是推進(jìn)聯(lián)盟的組織管理特別是秘書處建設(shè)，進(jìn)而保持聯(lián)盟的“長期性”；對于其他類型的聯(lián)盟也應(yīng)根據(jù)其“長”和“效”的狀況，針對各自的弱項，著力推進(jìn)。例如，依托企業(yè)和事業(yè)單位的兩類聯(lián)盟，其“長期性”排名分別為第六和第五，應(yīng)著力推進(jìn)其組織管理和秘書處建設(shè)，并且這兩類聯(lián)盟的“效果”排名分別為第四和第五，也比較靠后，在研發(fā)和創(chuàng)新活動方面也應(yīng)大力推進(jìn)。

最后需要指出的是，本項研究的局限性：一是局限于國家級試點聯(lián)盟；二是局限于依托單位及秘書處在京的聯(lián)盟。如果把本項研究擴展到所有國家級試點聯(lián)盟，結(jié)果會有所不同；如果把本項研究擴展到我國的各級各類聯(lián)盟，結(jié)果會更有所不同。盡管如此，筆者相信本項研究還是大體反映了依托單位性質(zhì)及秘書處建設(shè)對聯(lián)盟長效機制有重要影響，相關(guān)結(jié)論和政策啟示有一定的參考價值。

轉(zhuǎn)載自：《自然辯證法研究》