周桂蓮 楊智全 華千勇 王 倩

1）西北農(nóng)林科技大學《麥類作物學報》編輯部，712100陜西楊凌邰城路3號，E-mail：mlzwxbz@163.com 2）《西北農(nóng)林科技大學學報（社會科學版）》編輯部，712100陜西楊凌

優(yōu)先數(shù)字出版是指稿件在被期刊錄用后、正式按期次成冊印刷出版前，在網(wǎng)絡、手機、光盤等媒體上以單篇或整期論文為單位提前發(fā)表［1］。優(yōu)先數(shù)字出版為作者研究成果首發(fā)權的及時確認提供了保障，而且可以大幅縮短論文發(fā)表時滯［2］，加快科技成果的傳播速度［3］，增加論文的Web下載量［4-5］，縮短論文引用周期［5］，提高期刊的影響因子［6］。 因此，中國知網(wǎng)學術期刊優(yōu)先數(shù)字出版平臺（以下簡稱“中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺”）自2010年10月正式啟動以來，與之簽訂優(yōu)先出版協(xié)議的期刊已有1429家［7］，占中國知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫收錄期刊總數(shù)（8462家［8］）的16.9%；萬方數(shù)據(jù)股份有限公司（以下簡稱萬方網(wǎng)）也于2012年9月推出了“科技期刊優(yōu)先出版”計劃，為國內(nèi)核心科技期刊提供優(yōu)先出版服務。但筆者在本刊實施優(yōu)先出版的過程中，發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)科技期刊在優(yōu)先數(shù)字出版方面存在不少問題，中國知網(wǎng)及萬方網(wǎng)的優(yōu)先出版平臺及服務商也存在一些問題。因此，本文對農(nóng)業(yè)科技期刊實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版的具體情況及沒有實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版的主要原因進行了詳細調(diào)查，并對存在的問題進行了分析，以期為相關科技期刊實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版提供參考。

1 調(diào)查方法

1.1 對“中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺”上農(nóng)業(yè)科技期刊的調(diào)查

打開中國知網(wǎng)“期刊導航”［8］下的“優(yōu)先出版期刊導航”［7］，其中所列各個學科的期刊均與中國知網(wǎng)簽訂了優(yōu)先數(shù)字出版合作協(xié)議，其定稿的稿件均可在“中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺”優(yōu)先出版。然后登錄“中國知網(wǎng)”中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫（以下簡稱“網(wǎng)絡出版總庫”），在“高級檢索”的“來源期刊”處輸入刊名，精確匹配，并勾選“僅限優(yōu)先出版論文”選項，逐刊查看其優(yōu)先出版情況。據(jù)“中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺”工作人員介紹，在該平臺優(yōu)先出版過的文獻，標題后面都會被標上“優(yōu)先出版”字樣，正式出版的相應文獻上傳后，會覆蓋優(yōu)先出版文獻，但標題后面的“優(yōu)先出版”字樣不會丟失，會一直保留下來。因此，如果在網(wǎng)絡出版總庫里查不到標有“優(yōu)先出版”字樣的文獻，就說明該期刊雖然已經(jīng)與中國知網(wǎng)簽訂了優(yōu)先數(shù)字出版合作協(xié)議，但尚未開始實施優(yōu)先數(shù)字出版。全部調(diào)查在2013年1月20日內(nèi)完成。

1.2 對“萬方數(shù)據(jù)優(yōu)先出版平臺”上農(nóng)業(yè)科技期刊的調(diào)查

在萬方數(shù)據(jù)知識服務平臺，順序點擊“期刊”→“農(nóng)業(yè)科學”→“優(yōu)先出版”，查看農(nóng)業(yè)科技期刊在萬方數(shù)據(jù)庫的優(yōu)先出版情況。調(diào)查在2013年1月21日內(nèi)完成。

1.3 對農(nóng)業(yè)科技期刊沒有實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版原因的調(diào)查

以電子郵件的方式調(diào)查了部分農(nóng)業(yè)科技期刊沒有實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版的原因及今后的打算。調(diào)查的期刊包括70種尚未與中國知網(wǎng)或萬方公司簽訂優(yōu)先出版協(xié)議的農(nóng)業(yè)科技期刊、30種已經(jīng)與中國知網(wǎng)簽訂協(xié)議但尚未發(fā)布優(yōu)先出版論文的農(nóng)業(yè)科技期刊。要求每家期刊只能給出一種原因和一種打算。

2 調(diào)查結果

2.1 農(nóng)業(yè)科技期刊利用中國知網(wǎng)實施優(yōu)先數(shù)字出版的情況

截至2013年1月20日，有96家農(nóng)業(yè)科技期刊已與中國知網(wǎng)簽訂了優(yōu)先數(shù)字出版協(xié)議（以下簡稱“簽約”），其中，學術性期刊 82種，占農(nóng)業(yè)學術性期刊總數(shù)（137種［9］）的59.9%；技術性和科普性期刊14種。在96家已簽約農(nóng)業(yè)科技期刊中，有52家期刊尚未發(fā)布一篇優(yōu)先數(shù)字出版論文。據(jù)了解，在這52家期刊中，少數(shù)幾家是最近才簽約，還沒來得及發(fā)布文獻；而大多數(shù)期刊的簽約時間已經(jīng)超過了4個月，有的甚至超過了1年。在已經(jīng)啟用優(yōu)先出版功能的44家期刊中，有30家期刊發(fā)布過少量論文，但至少有6個月時間沒再發(fā)布過文獻，或者自簽約至今都有論文發(fā)布，但中間有數(shù)期或多數(shù)論文缺漏；有3家期刊只在最近2個月內(nèi)發(fā)布了最近1期論文，以后能否堅持下去還不好說。自簽約以來一直在堅持優(yōu)先出版、優(yōu)先出版論文的上網(wǎng)時間比印刷版規(guī)定出版時間提前或相當?shù)钠诳挥?1家（表1），僅占中國知網(wǎng)收錄農(nóng)業(yè)科技期刊總數(shù)（608種［8］的1.8%，占96家簽約期刊的11.5%）。這11家期刊，全部為學術性期刊，占農(nóng)業(yè)學術期刊總數(shù)的8.0%。其中《作物學報》發(fā)布優(yōu)先出版論文最及時，平均每篇文章的優(yōu)先出版時間比印刷版期刊的規(guī)定出版日期提前60天以上；其他期刊最多提前30天以上。

表1 較好地利用“中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺”實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版的農(nóng)業(yè)科技期刊及其優(yōu)先出版概況

2.2 農(nóng)業(yè)科技期刊利用萬方網(wǎng)實施優(yōu)先數(shù)字出版的情況

由于萬方的“科技期刊優(yōu)先出版”項目啟動較晚，在其優(yōu)先出版平臺上實施優(yōu)先數(shù)字出版的各類期刊都還很少，截至2013年1月21日，總共只有21家，其中農(nóng)業(yè)科技期刊只有5家，分別為《作物學報》《動物營養(yǎng)學報》《仲愷農(nóng)業(yè)工程學院學報》《棉花科學》《農(nóng)家科技（下旬刊）》，前4家為學術性期刊，最后一家為科普期刊，共占萬方網(wǎng)收錄農(nóng)業(yè)科技期刊總數(shù)（561種［10］）的0.9%。4家學術性期刊發(fā)布的優(yōu)先出版論文都不到50篇；《農(nóng)家科技（下旬刊）》發(fā)布論文最多，但也只有95篇。

2.3 農(nóng)業(yè)科技期刊沒有實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版的原因

共收回調(diào)查問卷84份，占發(fā)出問卷總數(shù)的84%。不同期刊給出的原因五花八門，歸納起來有以下6種：

（1）人手少，顧不上；

（2）期刊實行的是編校一體制，定稿的稿件中還有不少問題有待校對過程中解決，校對前就發(fā)布出去怕給期刊帶來負面影響，而校對完畢就在中國知網(wǎng)正常數(shù)字出版，也就沒必要優(yōu)先出版了；

（3）不知道優(yōu)先出版論文要由期刊編輯部直接在“中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺”發(fā)布，誤以為簽協(xié)議的目的是讓知網(wǎng)的服務商縮短正常數(shù)字出版文獻的上網(wǎng)時滯；

（4）中國知網(wǎng)要求編輯部自行發(fā)布優(yōu)先出版論文，編輯人員還沒學會發(fā)布方法；

（5）已經(jīng)在自建網(wǎng)站上實現(xiàn)了優(yōu)先出版（應該稱“在線預出版”——作者注），沒必要再在其他網(wǎng)站重復這一舉措；

（6）不知道選擇哪家平臺實施優(yōu)先出版為好。

答復這些原因的期刊編輯部依次為32、28、7、7、4和3家，分別占收回問卷總數(shù)的38.1%、33.3%、8.3%、8.3%、4.8%和3.6%。其余3家填的原因是：不知道。

3 問題分析

3.1 期刊編輯部的問題

3.1.1 沒有認識到優(yōu)先數(shù)字出版的優(yōu)勢和重要性

沒有實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版的第一種原因多半可能是期刊編輯部為自己找的借口，因為優(yōu)先數(shù)字出版根本花不了多少時間；第二種原因說明答復者對中國知網(wǎng)等大型網(wǎng)站的正常數(shù)字出版狀況還不夠了解，還沒有認識到優(yōu)先數(shù)字出版的優(yōu)勢。由于需要發(fā)布文獻的期刊太多，一般情況下，編輯部將某期的電子版發(fā)給負責正式數(shù)字出版的工作人員后，需要等待一兩個月甚至更長時間才能發(fā)布出來［11］；而優(yōu)先數(shù)字出版是由編輯部自主發(fā)布，上傳后數(shù)小時即可查閱。也就是說，即使付印前夕才在“中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺”或“萬方優(yōu)先出版平臺”發(fā)布文獻，通常也會比在中國知網(wǎng)或萬方數(shù)據(jù)庫正式數(shù)字出版的時間至少提前1個月，比印刷版與讀者見面的時間（印刷時間+郵寄時間）會提前更多。

3.1.2 不了解優(yōu)先數(shù)字出版的具體要求

沒有實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版的第三種原因，說明有些期刊編輯部已經(jīng)認識到了優(yōu)先數(shù)字出版的必要性，但還不了解其具體要求；也說明這些期刊的有關人員不夠細心，因為中國知網(wǎng)的“期刊優(yōu)先數(shù)字出版規(guī)程”（《期刊優(yōu)先數(shù)字出版合作協(xié)議》附件1）里不僅要求科技類文獻要由期刊編輯部直接在“中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺”發(fā)布，而且以信函的方式通知了分配給簽約編輯部的優(yōu)先數(shù)字出版平臺登錄賬號和密碼，還特別強調(diào)“第一次發(fā)文請?zhí)崆芭c平臺工作人員聯(lián)系”。

3.1.3 對優(yōu)先數(shù)字出版的理解有偏誤

如前所述，有些期刊認為他們已經(jīng)在自建網(wǎng)站上實現(xiàn)了“優(yōu)先出版”，沒必要再在其他網(wǎng)站重復這一舉措；有些期刊還打算將來在自建網(wǎng)站實現(xiàn)“優(yōu)先出版”。這其實都是對優(yōu)先數(shù)字出版的誤解。優(yōu)先數(shù)字出版是一種出版行為，出版單位必須具有新聞出版總署批準的互聯(lián)網(wǎng)出版權［12］。據(jù)了解，我國農(nóng)業(yè)科技期刊編輯部基本上都沒有獲得互聯(lián)網(wǎng)合法出版權，只是申請獲取網(wǎng)站域名，就自建網(wǎng)站傳播文章，不可稱其為數(shù)字出版，因此優(yōu)先數(shù)字出版也就無從談起。有些期刊在其自建網(wǎng)站上發(fā)布最新錄用稿件和（或）下期稿件，這種舉措一般被稱為在線預出版。其實，認為已經(jīng)在自建網(wǎng)站上實現(xiàn)了“優(yōu)先出版”的4家期刊中，有3家都只超前1期提供下期稿件或者最新錄用稿件的目錄和摘要，而不提供全文，連在線預出版都算不上。因為預出版不被承認是一種出版行為，也就不能為作者研究成果首發(fā)權的及時確認提供保障。而中國知網(wǎng)和萬方網(wǎng)是國家批準的綜合性網(wǎng)站，在其優(yōu)先數(shù)字出版平臺上出版的論文即被視為正式公開出版。

3.1.4 正式出版論文與優(yōu)先出版論文的對接不規(guī)范

中國知網(wǎng)給每篇優(yōu)先數(shù)字出版論文都會賦予一個“網(wǎng)絡出版時間”和“網(wǎng)絡出版地址”，并且要求期刊編輯部將其打印在對應的正式出版論文上。這樣，正式出版論文上傳到網(wǎng)絡出版總庫后系統(tǒng)才能自動識別，并以其替換對應的優(yōu)先出版論文。但有些農(nóng)業(yè)科技期刊沒有這樣做，或者正式出版論文上打印的“網(wǎng)絡出版時間”或“網(wǎng)絡出版地址”與優(yōu)先出版論文上的不完全一致，從而導致優(yōu)先出版論文沒有被正式出版論文替換。這會給讀者閱讀和下載（尤其是付費讀者下載）造成混亂和取舍困難，會讓讀者因此對期刊產(chǎn)生不好的印象。

3.2 優(yōu)先數(shù)字出版服務商的問題

3.2.1 發(fā)布文獻的技術不夠簡便

中國知網(wǎng)和萬方網(wǎng)均提供優(yōu)先出版論文的發(fā)布服務，即編輯部只需將論文上傳，其余工作都由網(wǎng)站客服人員去完成。但由于中國知網(wǎng)的優(yōu)先出版用戶日益增多，標引中心的工作量日益增大，從編輯部上傳論文到標引中心發(fā)布至網(wǎng)上通常需要10～15天時間。為此，中國知網(wǎng)給各簽約編輯部開通了自主發(fā)布優(yōu)先出版論文的平臺，論文的上傳、標引和發(fā)布都可由編輯部自行完成，這樣，論文上傳后即可馬上標引發(fā)布。如果上傳稿件的格式為方正排版文件，則上傳和標引都比較麻煩［13］；如果上傳稿件為Word或PDF格式，一次可上傳一篇或多篇文章，上傳操作比較簡單，但標引操作也不夠簡便，因為需要逐篇輸入（或粘貼）文章題目、作者姓名、作者單位、中英文摘要等內(nèi)容。這可能是許多編輯部不愿自主發(fā)布稿件以及中國知網(wǎng)標引中心難以及時發(fā)布優(yōu)先出版論文的主要原因。

3.2.2 優(yōu)先版本與正式版本的文獻存在沖突現(xiàn)象

在“中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺”優(yōu)先出版過的論文，在網(wǎng)絡出版總庫里經(jīng)常會出現(xiàn)兩個稍有差異或者完全相同的標題，一個標有“優(yōu)先出版”字樣，一個沒標，或者兩個都標有“優(yōu)先出版”字樣，即優(yōu)先版本與正式版本的文獻存在沖突現(xiàn)象。有些是因為期刊編輯部沒有在正式出版的論文上打印優(yōu)先出版時賦予的“網(wǎng)絡出版時間”和“網(wǎng)絡出版地址”，或者打印的“網(wǎng)絡出版時間”或“網(wǎng)絡出版地址”與優(yōu)先出版論文上的不完全一致，上傳到網(wǎng)絡出版總庫后系統(tǒng)不能自動識別，沒有以其替換對應的優(yōu)先出版論文；但有些正式出版論文上打印的“網(wǎng)絡出版時間”和“網(wǎng)絡出版地址”與優(yōu)先出版論文的完全一致，也沒被替換成一篇文獻。萬方公司在優(yōu)先出版的論文前說明“僅顯示尚未正式出版的論文”，實際上往往也是正式出版論文與其對應的優(yōu)先出版論文同時存在。

4 討論與建議

4.1 給優(yōu)先數(shù)字出版服務商的建議

4.1.1 在數(shù)據(jù)庫平臺上標注每篇正常出版論文的上網(wǎng)時間

這樣有利于期刊編輯將正常出版論文與優(yōu)先出版論文的時間進行比對，從而充分認識優(yōu)先出版的必要性。

4.1.2 簡化優(yōu)先出版論文的發(fā)布技術

建議中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺建設者盡快研發(fā)更為簡單方便的文獻發(fā)布軟件，可以借鑒有些期刊投稿系統(tǒng)（比如北京勤云科技發(fā)展有限公司的在線投稿系統(tǒng)8.0版）的技術，即：文章上傳后可以自動提取其標題、摘要、作者姓名、作者單位等信息。這樣，才能充分提高發(fā)布論文的工作效率，吸引更多的期刊編輯部加入優(yōu)先出版行列。

4.1.3 盡快通過技術手段徹底解決文獻自動比對和替換問題

中國知網(wǎng)和萬方網(wǎng)的優(yōu)先出版平臺工作人員都表示他們會對優(yōu)先出版和正式出版文獻一一進行人工比對與合并，但這需要時間。人工比對的確很費事，不是長久之計，因此建議兩家平臺的建設者盡快設法通過技術手段徹底解決文獻自動比對和替換問題。

4.1.4 對新簽約期刊的優(yōu)先出版狀況進行檢查

建議服務商在與期刊簽訂優(yōu)先出版協(xié)議后的一段時間內(nèi)，對其優(yōu)先出版狀況進行檢查，提醒尚未發(fā)布優(yōu)先出版文獻的期刊編輯部注意事項，這樣可以避免因為編輯人員誤解協(xié)議而延誤優(yōu)先出版的實現(xiàn)。

4.2 給期刊編輯部的建議

4.2.1 學術性期刊應盡快實現(xiàn)優(yōu)先數(shù)字出版

最大限度地縮短論文發(fā)表周期、提高論文傳播速度、擴大學術影響力是學術性期刊追求的目標。因此與技術性期刊相比，學術性期刊的優(yōu)先數(shù)字出版更為重要。

4.2.2 優(yōu)先數(shù)字出版平臺的選擇

如前所述，在自建網(wǎng)站上實現(xiàn)論文的在線預出版，不能代替優(yōu)先出版。另外，即使期刊編輯部為其自建網(wǎng)站拿到了新聞出版總署批準的互聯(lián)網(wǎng)出版許可證，也應該同時在“中國知網(wǎng)”等大型網(wǎng)站實施優(yōu)先數(shù)字出版，因為登陸期刊自建網(wǎng)站的讀者多是該刊的作者［4］，范圍比較有限。至于選擇哪一家大型網(wǎng)站，筆者的意見是：如果未與某一家簽訂獨家合作出版協(xié)議，就應該同時在“中國知網(wǎng)”和“萬方數(shù)據(jù)”實施優(yōu)先數(shù)字出版，因為不同單位訂購的數(shù)據(jù)庫會有所不同，或者有些讀者習慣于在“中國知網(wǎng)”查閱文獻，有些讀者則習慣于在“萬方數(shù)據(jù)”查閱文獻［14］；如果已與其中一家簽訂了獨家合作出版協(xié)議，則只能選擇這一家。

4.2.3 優(yōu)先出版時間的選擇

據(jù)了解，許多期刊實行的是編校一體制，定稿的稿件中還有不少問題有待校對過程中解決，一定稿就優(yōu)先數(shù)字出版，的確會像有些編輯擔心的那樣，給期刊帶來負面影響；但等到終校完畢、付印前夕再進行數(shù)字出版，與正式數(shù)字出版的比較優(yōu)勢又會大大下降。而稿件在二校之后一般就不會有大的問題了，這時進行優(yōu)先出版，通?？梢员日綌?shù)字出版的時間提前30～50天。因此建議在稿件二校之后進行優(yōu)先數(shù)字出版。

4.2.4 優(yōu)先數(shù)字出版的操作要規(guī)范

為了防止優(yōu)先版本與正式版本文獻沖突問題的發(fā)生，期刊編輯部一定要嚴格按照優(yōu)先數(shù)字出版服務商的要求進行優(yōu)先數(shù)字出版論文的發(fā)布和標注，并按要求在正式數(shù)字出版論文上打印有關標識，不能為了圖省事，或者為了節(jié)省版面而簡化操作程序，以免因小失大。

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