論疑難案件的法律解釋

龍御天

(安徽大學(xué) 法學(xué)院，安徽 合肥 230601)

法律解釋是法律規(guī)范與實(shí)際案例的中介，是個(gè)案中所包含的案件事實(shí)有效的涵射至法律條文所包括的法律事實(shí)上的橋梁與紐帶。嚴(yán)格意義上來說，在法律解釋活動(dòng)尚未克服案件的個(gè)性與規(guī)范一般性的差異化之前，法律規(guī)范條文是不能被法官拿來作為裁判依據(jù)的。簡單的案件中，當(dāng)清晰明了的案件事實(shí)很容易找到可以適用的法律條文時(shí)，經(jīng)典的司法三段論便能解決問題，且裁判結(jié)果也無爭議可言。而復(fù)雜多變的實(shí)際生活中出現(xiàn)的新糾紛、新矛盾所帶來的疑難案件，其往往具有事實(shí)模糊，適用法規(guī)不明確等特點(diǎn)，如果在處理此類案件時(shí)依舊機(jī)械的照搬三段論，顯然是有失偏頗的。

一、疑難案件概述

(一)疑難案件的類型

疑難案件可以分為不同的情形：有關(guān)案件事實(shí)的疑難案件，有關(guān)法律規(guī)定的疑難案件，有關(guān)法律規(guī)定與案件事實(shí)相結(jié)合的疑難案件[1]。由于不是本文的重點(diǎn)，故筆者只對最后一種情況加以探討，主要有以下四種情形。

1.語言解釋的疑難案件。這是最常見也是最典型的疑難案件。立法者的能力是有限的，任何法律不可能做到面面俱到，加上法律法規(guī)條文的概括性與抽象性，針對生活中出現(xiàn)的新情況、新問題，不同的人在解釋相關(guān)的法規(guī)時(shí)往往出現(xiàn)“復(fù)數(shù)的解釋結(jié)果”。由于作為邏輯推理大前提的法規(guī)在語義表達(dá)上本就是含糊不清、閃爍其詞，所以很難具體的指出哪種解釋結(jié)果才是正確的。

2.處理結(jié)果有爭議的疑難案件。伴隨著社會生活的急劇發(fā)展，借助網(wǎng)絡(luò)媒體的傳播，一個(gè)涉及大眾利益或價(jià)值取向的案件往往會“一石激起千層浪”，成為社會關(guān)注的焦點(diǎn)。此類案件中，裁判者如果嚴(yán)格的依照法律規(guī)定裁判的話，處理結(jié)果常常合理但不合情，輿論反對使此類案件處在了風(fēng)口浪尖。

3.歸責(zé)不明確的疑難案件。這類案件中，裁判者進(jìn)行邏輯推理的大前提并不存在，立法工作相對于實(shí)際生活的滯后性導(dǎo)致了法律調(diào)整上的“真空地帶”，增加了裁判的難度。

4.規(guī)則規(guī)定相互沖突的案件。此類案件中所涉及的法律關(guān)系、法律行為被多個(gè)法規(guī)所調(diào)整，適用何種法規(guī)成為難題。

(二)疑難案件的成因分析

從淺表的現(xiàn)象來看，疑難案件產(chǎn)生的原因主要包括：(1)立法上的缺陷和漏洞。(2)法律文本中語義表示模糊不清。(3)法律形式價(jià)值對法律穩(wěn)定性的要求與不斷變遷的社會生活之間不可調(diào)和的矛盾。(4)法官對法律的解釋受其個(gè)人價(jià)值觀和理解的影響。

從根源來看，疑難案件之所以會產(chǎn)生，本質(zhì)在于案件背后不同的權(quán)利主體對于利益的訴求，即案件中不同權(quán)利主張和利益要求的價(jià)值沖突。疑難案件存在著社會價(jià)值與法律價(jià)值、法律的實(shí)質(zhì)價(jià)值與實(shí)質(zhì)價(jià)值、法律實(shí)質(zhì)價(jià)值與形式價(jià)值之間的價(jià)值張力與價(jià)值沖突，需要法官通過利益衡量和價(jià)值判斷進(jìn)行平衡和選擇[2]。

二、疑難案件中影響解釋者法律解釋的重要因素

(一)價(jià)值判斷

如前文所述，疑難案件背后的推力是不同的價(jià)值沖突，那么法官在進(jìn)行法律解釋的過程中不可避免的會對不同的利益要求和權(quán)利主張進(jìn)行價(jià)值判斷和選擇。形式主義法學(xué)主張解釋者應(yīng)盡力排除自身主觀的價(jià)值觀念對解釋的影響，以一個(gè)完全中立的立場進(jìn)行演繹推理，實(shí)現(xiàn)價(jià)值無涉。這顯然是不合理的，價(jià)值判斷在法律解釋過程中所起的作用無法被忽視。疑難案件的法律解釋既是法律發(fā)現(xiàn)的過程，也是法律論證的過程。法律解釋整合性和創(chuàng)造性的特點(diǎn)決定了法律解釋不是單純的從法規(guī)中尋找裁判依據(jù)，而是需要解釋者在法律價(jià)值的指導(dǎo)下去理性論證的實(shí)踐性活動(dòng)。法官不是“法律的自動(dòng)售貨機(jī)”，其解釋活動(dòng)必然帶有主觀色彩，這是不容否認(rèn)的。同時(shí)疑難案件中價(jià)值沖突存在和立法的滯后性也需要法官在自身利益衡量和價(jià)值判斷的基礎(chǔ)上選擇最合乎情理的規(guī)則或修正、創(chuàng)立新的規(guī)則，以期較好的解決社會糾紛。

(二)法律原則

英國法學(xué)家沃克說過：法律原則是許多法律推理所依據(jù)的前提，不斷地、正當(dāng)?shù)剡m用于比較特別和具體規(guī)則解決不了或不能充分明確地解決案件的一般規(guī)則。作為具體法規(guī)基礎(chǔ)性的真理、原理，法律原則背后包含的是人們共同的價(jià)值追求和立法目的，這一特性使其不僅具備立法的指導(dǎo)功能，也能起到對具體規(guī)則的不完善之處的補(bǔ)充作用。疑難案件的法律解釋過程中，無論是具體適用規(guī)則的缺失還是法條法規(guī)沖突無疑都會增加法律解釋的難度。當(dāng)法官很難從現(xiàn)成的條文中找到確切的依據(jù)時(shí)，法律原則便成了法律解釋的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。借助法律原則對疑難案件進(jìn)行法律解釋是英美法系和大陸法系國家普遍承認(rèn)和接受的做法。

(三)社會輿論

社會輿論代表了大眾的觀點(diǎn)和態(tài)度，輿論的力量早已滲透到生活中的方方面面，甚至到了可以左右司法裁判的程度。法官對與案件事實(shí)相關(guān)聯(lián)的法律法規(guī)進(jìn)行解釋時(shí)除了要充分考慮個(gè)案與罪行的適應(yīng)程度，也要兼顧輿論的傾向。無可否認(rèn)輿論的巨大壓力在某些備受關(guān)注的疑難案件的審判過程中已經(jīng)超越法律起到了決定性的作用。輿論漩渦中法律與情理的激烈沖突如何平衡已成為法官法律解釋過程中需要時(shí)刻思考的命題。

三、疑難案件的法律解釋方法

從法律邏輯的角度觀之，法律解釋就是為了求得具體案件的解決而獲得法律推理大前提的活動(dòng)[3]。由于本文討論的疑難案件往往是社會上的新糾紛、新問題，所以傳統(tǒng)意義上狹義的法律解釋方法即法律發(fā)現(xiàn)已經(jīng)很難解決此類案件的實(shí)務(wù)問題。故疑難案件的法律解釋方法應(yīng)當(dāng)是廣義的法律解釋方法：包括法律發(fā)現(xiàn)，漏洞補(bǔ)充和不確定概念的價(jià)值補(bǔ)充。

(一)法律發(fā)現(xiàn)之于疑難案件的法律解釋

關(guān)于狹義的法律解釋方法的具體內(nèi)涵，學(xué)界普遍認(rèn)為包括：文義解釋、體系解釋、擴(kuò)張解釋、限縮解釋、目的解釋、合憲性解釋和注意解釋等。

疑難案件由于案件的復(fù)雜性，只采取某一種解釋方法必然無法有效的解決問題。筆者認(rèn)為法官在解釋過程中理應(yīng)綜合運(yùn)用各種解釋方法，方能得到合理的結(jié)果。各種法律解釋方法之間并無嚴(yán)格的效力的等級之分，且每一種方法有其優(yōu)點(diǎn)也有其不可避免的局限性。例如文義解釋固然忠于法律原意，解釋的正當(dāng)性無可厚非，但在疑難案件中可能出現(xiàn)的復(fù)數(shù)解釋結(jié)果卻是難以避之。再如體系解釋將具體的法律條文納入整個(gè)法律體系當(dāng)中，雖然有助于解釋者理解立法意圖，并為個(gè)案的法律解釋起到指導(dǎo)作用，但一味的追求法律的統(tǒng)一性會損害到個(gè)案的實(shí)質(zhì)正義。筆者建議靈活運(yùn)用各種解釋方法，先就法律原意進(jìn)行思考，在結(jié)合個(gè)案的具體情況運(yùn)用其他的解釋方法進(jìn)行補(bǔ)足，最后細(xì)致查究所得出的解釋是否符合立法目的及憲法規(guī)定，這樣的綜合解釋對于實(shí)現(xiàn)疑難案件中的實(shí)質(zhì)正義是大有裨益的。

(二)法律漏洞補(bǔ)充之于疑難案件的法律解釋

法律作為理性發(fā)展的產(chǎn)物，在時(shí)代的變化當(dāng)中不斷的完善自身。沒有一部法律可以稱之為完美無缺，都有其不完善的地方和落后于現(xiàn)實(shí)的一面。當(dāng)然法律漏洞固然存在，但由于疑難案件解決的難題，堂而皇之的認(rèn)定所涉法律法規(guī)存在漏洞顯然是欠妥的。法律漏洞的存在必須包含兩點(diǎn)要素。首先，案件所包括的法律事實(shí)和法律關(guān)系應(yīng)有相關(guān)法規(guī)調(diào)整和規(guī)范。其次，針對案件的解決，從現(xiàn)行法中確實(shí)難以找到依據(jù)，或法律雖有規(guī)定，但由于規(guī)定不明確、不妥當(dāng)無法被采用。歸責(zé)不明確的疑難案件中如果僵硬的適用該實(shí)在法的法律規(guī)定，結(jié)果多因違背公平、道德或社會正義而引發(fā)諸多爭議。就存在法律漏洞的疑難案件，其解釋方法應(yīng)包括以下兩方面。

1.現(xiàn)行法漏洞補(bǔ)充

現(xiàn)行法的法律漏洞補(bǔ)充是指在實(shí)在法的基礎(chǔ)上就法規(guī)缺失和不明確之處加以補(bǔ)足、完善。主要方法有：類推適用，以社會習(xí)慣為依據(jù)補(bǔ)足，目的性解釋、限縮和依據(jù)法律原則填補(bǔ)缺失。

2.法律續(xù)造

疑難案件的特殊性決定其法律解釋不僅僅是一個(gè)法律發(fā)現(xiàn)的過程，也是法律論證的過程，更是法律創(chuàng)造的過程。每一部新法的出現(xiàn)都是由于舊法的規(guī)范已不夠調(diào)整新的法律關(guān)系。當(dāng)法內(nèi)之漏洞補(bǔ)充不足以解決疑難時(shí)，新法應(yīng)運(yùn)而生?？梢哉f疑難案件既是解釋的難題，也是法律續(xù)造的契機(jī)。本文主張，社會的進(jìn)步與價(jià)值觀念的變遷引發(fā)了新法的需要，這是歷史發(fā)展的潮流。在疑難案件的法律解釋過程中，以法律原則為本源，基于利益衡量和價(jià)值判斷的適當(dāng)超越實(shí)在法的法律續(xù)造為法官解釋工作之必須。

(三)不確定概念和概括性條款的價(jià)值補(bǔ)充

依據(jù)是否具有確定的標(biāo)準(zhǔn)，法律概念可以分為確定性概念和不確定性概念。在不確定概念之中，又因內(nèi)涵、外延的不同細(xì)分為封閉的不確定概念和開放的不確定的概念。前者雖然具體的歸責(zé)不明確，但外延的封閉性使其已十分接近確定性概念，典型代表如“物”，后者如公平、善意等，內(nèi)涵模糊、外延具有延伸性。對于疑難案件所涉及的開放性的不確定概念，法官在解釋的過程中應(yīng)結(jié)合生活習(xí)慣、法律精神與案件事實(shí)，合理補(bǔ)充。

典型的概括性條款如誠實(shí)信用，情勢變更等，因個(gè)人理解程度不同，其含義無法明確。立法者在制定此類條款時(shí)，本意便是賦予了法官適當(dāng)?shù)淖杂刹昧繖?quán)。在具體的疑難案件中，法官只有結(jié)合自己的價(jià)值判斷和理性思考，使概括性條款具體化，才能起到規(guī)范作用。

四、結(jié)語

由于未經(jīng)解釋的法律規(guī)范不能直接適用于具體的個(gè)案，疑難案件更是如此，因此法官的法律解釋在司法過程中便顯得尤為重要?？上в捎诜山忉屧谖覈鳛橐婚T新興學(xué)科，研究者不多且理論體系尚不完善，仍舊存在很多的不足。筆者會加強(qiáng)對法律解釋相關(guān)問題的研究，以期提出更加成熟的觀點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 蔣興權(quán).通往正義之路—法律推理的方法研究[M].北京：北京政法大學(xué)出版社，2000.151.

[2] 沈仲衡.疑難案件的法律解釋[J].河北師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2004,(5):54.

[3] 雍琦,金承光.法律適用的邏輯[M].北京：北京政法大學(xué)出版社，2002.284.