張 倩

（江西有色冶金設計與研究雜志社有限公司，江西 南昌 330031)

一 OA期刊出版概述

（一）OA期刊的概念

OA期刊（open access journals,開放存取期刊）是指在因特網(wǎng)上公開出版的經(jīng)過同行評審的學術(shù)期刊，其允許任何用戶免費檢索、閱讀、下載、復制、打印、鏈接、索引其文章全文，無任何費用、法律和技術(shù)障礙，唯一的限制和規(guī)定是保持論文作者對其論文的完整性以及署名權(quán)和引用權(quán)[1]。該概念是在學術(shù)傳播危機日益加劇、數(shù)字出版技術(shù)蓬勃發(fā)展的背景下萌生的，是開放存取運動兩種實現(xiàn)形式中的一種，并在近十余年得到了快速的發(fā)展。據(jù) OA期刊名錄（Directory of open access journals,簡稱 DOAJ）統(tǒng)計,截止2010年，該名錄已收錄4 381份OA期刊，將近37萬篇OA論文[2]。

（二）OA期刊的模式

根據(jù)訪問方式和權(quán)限，可將OA期刊的分為完全型、部分型和延時性3種：1.完全OA期刊是指讀者可以完全免費地享受期刊全部論文的全文訪問服務。2.部分OA期刊即只對期刊的部分內(nèi)容，或?qū)Σ糠钟嗅槍π缘淖x者免費開放全文服務。3.延時OA刊則是指傳統(tǒng)期刊在訂閱模式的基礎上，將過刊論文在出版后的一定時間后為讀者提供免費訪問服務。這三種類型中，完全 OA期刊多為原生型，即直接以OA期刊形式出版的新創(chuàng)立的期刊，后兩種模式則一般為傳統(tǒng)期刊向OA期刊過渡的中間模式。

（三）OA期刊的優(yōu)勢

由于開放存取的實現(xiàn)是基于數(shù)字出版技術(shù)的普及和應用，因此OA期刊擁有更快的傳播速度，及其帶來的更高的被引率。這使得OA成為一個多贏的發(fā)展趨勢。對于作者而言，OA可以擴大其成果的可見度，增加其參與交流的機會，有利于獲得學術(shù)榮譽；對于讀者/用戶而言，可以免費、便利地得到科研信息；對于圖書館而言，OA期刊可以解決對學術(shù)期刊收藏和使用中存在的“價格危機”、“授權(quán)危機”等問題；對于出版單位而言，OA期刊可以顯著提高論文的被引頻次，且被引用速度快。

二 我國傳統(tǒng)科技期刊的發(fā)展短板

目前OA期刊在國外期刊界發(fā)展迅速，國內(nèi)的OA期刊研究多是基于國外OA期刊經(jīng)驗的基礎上的,國內(nèi)的OA期刊實踐案例仍較少。究其原因，主要是由于我國絕大多數(shù)科技學術(shù)期刊的運營狀況于國外科技期刊有著很大的不同,因此一旦具體到實際操作層面,國外 OA期刊的模式就顯示出很多問題。問題如下：

1.全國現(xiàn)有近 5000種公開發(fā)行的科技期刊，除少數(shù)學術(shù)質(zhì)量較高、信息量較大、實力較雄厚的學術(shù)刊物外，多數(shù)仍維持分散經(jīng)營的非法人編輯部的經(jīng)營體制（一個單位主辦一種刊物），或為出版三五種期刊的期刊社經(jīng)營體制。盡管近兩年全國進行了非時政類報刊出版單位體制改革，但此項改革并未觸及我國目前出版單位小、弱、散的現(xiàn)狀，仍然未形成集團化、規(guī)?；某霭娼?jīng)營體制。

2.一個單位一種期刊的模式也導致期刊出版單位過分依賴主辦單位，常常出現(xiàn)作者、審稿人、主要發(fā)行對象均局限于主辦單位內(nèi)部，只是期刊影響力難以提高，發(fā)行量較小。以2011年中國知網(wǎng)所提供的冶金工程技術(shù)學科期刊影響因子表顯示，在此學科81種期刊中，2010年影響因子大于1的僅3種期刊，約62%的期刊符合影響因子小于0.5。

3.期刊欄目龐雜，學術(shù)質(zhì)量低水平徘徊，高質(zhì)量論文外流嚴重。我國的學術(shù)論文出版很大程度上受限于學術(shù)評價體系的不健康發(fā)展。目前我國科技期刊絕大多數(shù)的稿件是在職稱和科研考評體系下催生出來的，稿件學術(shù)質(zhì)量普遍偏低。有的期刊在創(chuàng)辦時沒有進行很好的規(guī)劃，欄目龐雜，內(nèi)容包羅萬象。還有的期刊甚至為了迎合職稱評的稿源，人為地將欄目內(nèi)容設置得包羅萬象，降低了期刊質(zhì)量。國內(nèi)期刊質(zhì)量不高，和對國外期刊的盲目迷信導致國內(nèi)大量優(yōu)質(zhì)稿件外流，形成了部分國內(nèi)期刊陷入惡性循環(huán)；

4.刊期長，論文時滯長。在我國科技期刊中，雙月刊仍占到絕大多數(shù)，論文平均時滯往往長達300余天。

5.數(shù)字化出版水平低下，技術(shù)落后。我國期刊的數(shù)字化出版仍處于初級階段，絕大多數(shù)科技期刊的電子出版是通過萬方數(shù)據(jù)庫、中國期刊網(wǎng)（CNKI）、維普網(wǎng)三家大型信息服務商實現(xiàn)期刊數(shù)字化出版。期刊出版單位建立了獨立運營的期刊網(wǎng)站的比例不大，采用期刊管理系統(tǒng)的刊社、編輯部數(shù)量也不算多。依靠數(shù)字化期刊盈利的科技期刊數(shù)量就更微乎其微。而這些都是OA期刊的所必須的條件。

因此鑒于上述，我國傳統(tǒng)科技期刊存在的普遍特點，要想實現(xiàn)向OA期刊的轉(zhuǎn)變，簡單套用國外模式是不行的。

三 我國傳統(tǒng)科技期刊實現(xiàn)OA期刊的可行性分析

（一）兩種可能途徑

鑒于國內(nèi)科技期刊沒有形成集團化、規(guī)?；?、數(shù)字化的出版模式，因此中科院等一些有實力，且期刊較為集中的科研出版單位可以考慮創(chuàng)辦完全OA期刊外，絕大多數(shù)影響力不大的普通傳統(tǒng)科技只能從部分OA期刊和延時OA期刊來逐步實現(xiàn)向OA期刊的轉(zhuǎn)變。

1.部分OA期刊。即在作者投稿時，由作者選擇自己的論文是OA出版，還是傳統(tǒng)出版。這種模式需要在作者投稿時，逐一與作者溝通，征得作者同意后，再經(jīng)過嚴格的同行評議，將符合要求的論文以OA的形式出版。這種模式的特點是為作者提供了選擇，但可能造成 OA期刊的稿源不穩(wěn)定，因此此類模式更類似于OA的體驗模式。

2.延時OA期刊。傳統(tǒng)期刊在基于傳統(tǒng)訂閱模式的基礎上，在出版后不立即提供免費服務，而是在一段時間后通過互聯(lián)網(wǎng)公開其全部論文的全文，這也即是相當于一種過刊免費訪問的政策。這種模式操作存在兩個需要注意的問題：（1）免費訪問的時滯控制，即過多長時間可以免費訪問問題。免費訪問的時滯過短無疑對傳統(tǒng)訂閱模式會產(chǎn)生比較大的影響，而時滯過長，OA期刊傳播迅速的特點得不到很好的體現(xiàn)。（2）鑒于絕大多數(shù)中國科技期刊都與大型信息服務商有授權(quán)關(guān)系，而讀者在這些信息服務商的網(wǎng)站上下載這些論文是需要支付費用的，在這種情況下，期刊出版單位建立自身的OA過刊庫，是否存在版權(quán)的爭議仍有待思考。

（二）可行性分析

1.運行費用問題。國外OA期刊的運營狀況目前最主要的方式為作者支付模式，作為OA期刊的兩大出版機構(gòu)PLoS和BMC均主要采取這種形式維持期刊的基本費用。另外還有依靠基金會贊助、廣告收入、增值業(yè)務收入等維持運行費用的模式[3]。

我國絕大多數(shù)科技期刊發(fā)行量小，期刊定價低，基本無法依靠發(fā)行費用維持運營。目前，我國科技期刊經(jīng)歷轉(zhuǎn)企改制后，原來的行政撥款的運營模式越來越少，期刊出版單位依靠各類資源，各盡所能尋找生存之道，很多科技期刊已經(jīng)開始發(fā)展廣告、理事會費運營模式，并且很多期刊發(fā)展得比較成功。另外支付發(fā)表費用在中國學術(shù)出版界早就成為一種“潛規(guī)則”，有很大一部分期刊靠收取出版費用來彌補運營成本。實際上，由于大多數(shù)科研人發(fā)表研究成果并不是希望能從中獲取經(jīng)濟利益，而是希望能最大程度的傳播,或者通過論文的發(fā)表達到晉升職稱的目的。據(jù)調(diào)查，在我國科技論文的作者中，有很大一部分作者(主要包括有資金資助的作者和需要評職稱、完成科研任務的作者)都表示能夠接受作者支付發(fā)表費用的模式。因此，無論是廣告模式，還是作者付費模式，在我國的科技期刊出版的大形勢下都是比較容易讓作者、出版單位接受的。但由于我國期刊的數(shù)字化水平較低，增值業(yè)務的開展尚為落后。筆者認為隨著電子商務的快速發(fā)展，基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的OA期刊的增值業(yè)務將是支撐其運營費用的主要發(fā)展方向之一。

2.版權(quán)問題。開放存取出版模式與現(xiàn)行的版權(quán)法并無沖突?，F(xiàn)行版權(quán)法賦予作者擁有限制作品傳播的權(quán)利，同時也賦予作者自由傳播作品的權(quán)利。開放存取就是允許他人免費使用已經(jīng)發(fā)表的研究成果。而這種免費使用是在充分尊重作者意愿基礎上的。開放存取模式只限于出版作者意愿提供的免費作品，因此它不是沒有版權(quán)的出版。然而，根據(jù)某期刊對該期刊作者源的調(diào)查,發(fā)現(xiàn)工程技術(shù)期刊的作者版權(quán)意識不強。他們更強調(diào)論文本身對企業(yè)/個人專利、技術(shù)秘密的泄密問題的關(guān)注。對個人論文的版權(quán)問題了解、關(guān)注較少。期刊社雖均有聲明表示作者投稿的同時即默認將信息網(wǎng)絡傳播權(quán)授予出版單位,但絕大多數(shù)作者并無此觀念的意識。他們對復制權(quán)、發(fā)行權(quán)及信息網(wǎng)絡傳播權(quán)等著作權(quán)法中所規(guī)定的財產(chǎn)權(quán)觀念淡薄。因此，在我國科技期刊籌劃出版OA期刊的過程中可能涉及大量的與作者的解釋工作，以便獲得作者的授權(quán)。同時作為過渡形式的“部分OA期刊”還給了作者充足的選擇余地。另外,在科技期刊開放存取過程中，由于法律不夠健全或執(zhí)行不力，少數(shù)道德素質(zhì)不高的用戶利用相關(guān)技術(shù)的限制造成的一些學術(shù)不端行為，使作者的權(quán)利得不到維護[4]。我國目前對這種狀況的版權(quán)保護尚缺少適當?shù)姆煞ㄒ?guī)條款。這也是開放存取在我國實行的重要阻礙之一。

3.質(zhì)量控制問題。目前，基于大學、科研院所等學術(shù)機構(gòu)將學術(shù)論文作為聘任、評級、職稱評定以及申請研究經(jīng)費的重要依據(jù)，因此我國逐漸形成了科研人員想盡辦法在優(yōu)質(zhì)期刊上發(fā)表論文，科技期刊也在不斷努力提高影響因子以吸引稿源[5]。這種作者與期刊之間的博弈互動逐步在傳統(tǒng)學術(shù)論文出版界形成了比較穩(wěn)固的質(zhì)量控制與評價體系。一般而言，傳統(tǒng)科技期刊大多有著比較健全的審稿制度。這被認為是科技期刊學術(shù)質(zhì)量的保證。OA期刊一面世就有人質(zhì)疑有作者付費的出版模式是否會直接導致學術(shù)論文質(zhì)量的下降。然而事實上，正如傳統(tǒng)期刊為爭取優(yōu)質(zhì)稿源需要不斷提升期刊質(zhì)量一樣，OA期刊要想持續(xù)發(fā)展同樣需要嚴格的質(zhì)量掌控。適用于傳統(tǒng)科技期刊的質(zhì)量控制體系同樣適用于OA期刊，為了追求更優(yōu)質(zhì)的學術(shù)質(zhì)量，OA期刊不僅需要延續(xù)傳統(tǒng)科技期刊的評審制度，還需要做到更好。PLoS和 BMC這兩大OA期刊出版機構(gòu)均沿襲了同行評審的制度。不僅對審稿人進行嚴格篩選，還將評審過程公開化、透明化，以避免某個審稿專家的主管臆斷。

四 破冰之道

（一）完善科技期刊OA化的技術(shù)實現(xiàn)機制

開放存取的實現(xiàn)是基于數(shù)字出版技術(shù)的普及和應用。作為一種全新的出版模式，電子出版技術(shù)是其實施的基礎條件，這包括了期刊網(wǎng)站的建立，論文在線提交，在線評審，在線管理系統(tǒng)、自動索引、資源存檔、鏈接服務等等。而國內(nèi)目前大多數(shù)期刊數(shù)字化程度仍限于在最簡易的期刊網(wǎng)頁，采用電子郵件接受稿件等，嚴重阻礙了OA發(fā)展的道路。既是在這些最基本條件都具備的情況下，如何使自己的OA期刊快速便捷地被人發(fā)現(xiàn)、訪問并且引證、收錄也是至關(guān)重要的。未來我國OA期刊要想得到好的發(fā)展，必須引進信息技術(shù)人才，加大期刊信息化建設，或組織相關(guān)培訓，使我國科技期刊OA化在軟件硬件都有所保障。

（二）深化科技期刊的體制改革

在與國外OA期刊的比較中發(fā)現(xiàn)，我國科技期刊的小弱散雜是我國期刊不能得到快速發(fā)展的重要原因。鑒于此，筆者認為有必要在非時政類出版單位改制的基礎上，適時對科技期刊出版單位進行資源重組，強強聯(lián)合，行業(yè)細分，做到出版單位集團化，期刊內(nèi)容專業(yè)化。

（三）加強OA宣傳

與國外OA期刊的普及程度相比，我國的開放存取概念的普及度相對較差,我國廣大科技工作者、作者、讀者群對OA的概念、版權(quán)很不明晰。因此要強化我國科研人員對OA期刊的認知程度。只有作為作者、讀者的科研人員充分接受了這一多贏的模式，OA期刊才能得到真正的發(fā)展。

[1]Budapest Open Access Initiative[EB/OL].[2004-09-08]http://www.soros.org.

[2]DOAJ[EB/OL].[2010-03-02]http://www.doaj.org.

[3]李武.開放存取的兩種實現(xiàn)途徑研究:OA期刊和OA知識庫[M].上海:上海交通大學出版社,2012.

[4]王鳳產(chǎn).科技期刊開放存取中的版權(quán)問題[J].編輯學報,2011,(6):476-478.

[5]胡德華.開放存取期刊質(zhì)量研究[M].北京:科學出版社,2011.