陳 翔

(北京外國語大學 國際關系學院， 北京 100081)

合法性問題是政治學研究領域一個十分重要的課題，對于這個問題的探討、分析與爭論貫穿著現(xiàn)代政治學發(fā)展的始終。人們首先爭論的就是如何界定合法性以及合法性的來源問題。按照我們現(xiàn)在的理解，所謂合法性就是一個政權或者一種政治體系得到被統(tǒng)治者普遍的認同與支持的狀態(tài)。但是不同時期的不同學者有著不一樣的理解，分別提出不同的關于合法性界定與基礎的論斷。

應該說，嚴格意義上最早對合法性進行闡釋的是德國社會學家馬克斯·韋伯。在《經(jīng)濟與社會》一書中，韋伯提出合法性是“產(chǎn)生于當事各方的自愿同意”[1]128。他還根據(jù)合法性來源的不同，將政治統(tǒng)治分為傳統(tǒng)型、個人魅力型與制度法理型。這種對合法性問題經(jīng)驗主義的分析思路影響了以后的一些學者。法國政治學家讓·馬克·夸克認為合法性是對統(tǒng)治權力的認可，這種認可是建立在一系列條件基礎之上，而這些條件主要與認同、價值觀及同一性和法律有關[2]1。美國學者李普塞特則從政府績效的角度看待合法性和合法性的源泉。在他看來，“合法性是指政治體系使人們產(chǎn)生和堅持現(xiàn)存政治制度是社會的最適宜制度之信仰的能力”[3]。還有學者從政治文化的角度論述合法性的產(chǎn)生根源。阿爾蒙德就主張“合法性是一種體系文化，表現(xiàn)為對政治體系的認同與對政治秩序的自覺遵守”，并聲言“如果某一社會中的公民都愿意遵守當權者制定和實施的法則，而且還不僅僅是因為若不遵守就會受到懲罰，而是因為他們確信遵守是應該的，這個政治權威就是合法的”[4]。

當然，無論是從制度和個人品質層面探究合法性的根基，還是從政府績效、政治文化和意識形態(tài)價值觀等方面關注合法性，都是一種實證性與經(jīng)驗性的，追崇的都是政府和政權如何得到民眾支持、認同與忠誠的本源。應該說，這種經(jīng)驗主義的研究范式是合法性問題探討的主流。與之相對應的是規(guī)范性、應然性與目的性的分析路徑，提倡政治體系的合法性源自于正義、善以及“公意”等，具有先驗性和不可證性。而法蘭克福學派的領軍人物哈貝馬斯則將這兩種觀察視角加以糅合，認為合法性意味著某種政治秩序被認可的價值以及事實上的被承認，換句話說，就是政治秩序和法律得到民眾的心理認可[5]。

實際上，不管如何定位合法性和追溯合法性的源泉，所要解決的問題無疑就是民眾為什么會服從和認同一種政體，為什么要支持與擁護一個政權。合法性對任何一個政權和政治力量都是至關重要的，它是一種政治體系產(chǎn)生、發(fā)展和穩(wěn)定的基礎與前提。而在依托政黨運作的現(xiàn)代政治體系中，合法性的存在對于執(zhí)政黨執(zhí)政地位的鞏固、執(zhí)政時間的久遠和執(zhí)政基礎的牢靠具有重要的影響與作用。在中國，共產(chǎn)黨執(zhí)政已經(jīng)有六十多年，這個世界上最大的政黨能夠長期地、平穩(wěn)地和有力地治理著這個世界上人口最多的國家，本身就是一個奇跡，就是一個值得研究的話題。那么對其合法性根源的理解、把握與研究，尤其是對它在六十多年的時間里，先后經(jīng)歷了幾次合法性基礎的轉換與調適的分析，就不僅具有非常重要的理論意義，更具有十分深刻的現(xiàn)實價值。

一、以意識形態(tài)和領袖魅力為“雙引擎”的合法性源泉

合法性的塑造和建構具有歷時性，同一個政權在不同的歷史時期可能需要不同的合法性素材與來源。中國共產(chǎn)黨在1949年得以建政，并得到全國人民的支持與擁護，且在很短的時間內獲得了極大的合法性。從發(fā)生學的角度看，國家政權是中國共產(chǎn)黨的締造物，中國共產(chǎn)黨是國家政權的締造者，先有了中國共產(chǎn)黨而后有中華人民共和國，所以只有體現(xiàn)了黨的意志之后，政府才具有合法性，國家政權的合法性來源于政黨[6]。而從政治學的視角來看，建國之后的一段時期，政權的穩(wěn)固與壯大很大程度上是得益于中國共產(chǎn)黨在意識形態(tài)領域占據(jù)的優(yōu)勢地位，并且將這種優(yōu)勢地位轉化為“軟實力”，對于廣大民眾具有吸引力、向心力與凝聚力。同時，毛澤東等領導人的個人魅力和特質對于民眾的“歸心”具有重要的作用。

應該說，作為一種觀念的因素，意識形態(tài)為中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位提供合法性支撐主要體現(xiàn)在兩個方面：共產(chǎn)主義和民族主義。作為一個脫胎于半殖民地半封建社會環(huán)境下的政黨，中國共產(chǎn)黨從建立之日起，就宣布其發(fā)展前途與奮斗終點是社會主義和共產(chǎn)主義，并宣稱共產(chǎn)主義社會是一個平等的、自由的、沒有剝削、沒有壓迫的社會。而這些對身處災難與痛苦的舊中國人民無疑是一個福音和一盞明燈。某種意義上可以說，中國共產(chǎn)黨在意識形態(tài)上所得到的擁護，很大程度是馬克思列寧主義、毛澤東思想作為指導武裝斗爭、解放全國人民、消除剝削和壓迫等行動獲勝的指導思想，得到了絕大多數(shù)民眾的擁護[7]。各個階層對于中國共產(chǎn)黨的認知、情感和信仰的深化與固化，使得后者能夠推翻失去合法性根基的國民黨政權。這種基于共產(chǎn)主義意識形態(tài)的認同與向往，伴隨著歷史的慣性，得以在建國后的一個時期延續(xù)和擴展，也維系著人民對新政權和共產(chǎn)黨的支持與認同。而中國共產(chǎn)黨也不失時機地開展各種形式的政治運動，為向著共產(chǎn)主義的理想社會整合社會資源以及調動人民積極性。人民也以積極參與大躍進、人民公社運動以及其他一系列政治活動回應、反饋和擁護中國共產(chǎn)黨的思想方針和現(xiàn)實政策。

民族主義作為另外一種形式的意識形態(tài)，對建國初期中國共產(chǎn)黨合法性的構筑與維持也是一種積極的、有利的因子。扎根于中國歷史和政治文化是中國共產(chǎn)黨生長的民族根基[8]7。中國共產(chǎn)黨在黨章中明確地宣稱其是中華民族的先鋒隊，并且在建國前的歷次反帝反侵略斗爭中，始終走在民族的前列，為其建國后擁有豐富的合法性資源留下了正向遺產(chǎn)。應該說，當一個遭到外敵入侵的危險時，該民族內部成員就會在情感、意識和行動上更趨于一致地擁護其統(tǒng)治者，這無疑有助于其政治合法性基礎的獲得[9]。建國后很長一段時期內，中國所面臨的周邊安全環(huán)境是不容樂觀的，甚至可以說是危險的。先是以美國為首的西方國家及其他一些仆從國，對中國進行孤立、敵視和封鎖，試圖扼殺人民中國于搖籃中。此后中蘇關系惡化后，蘇聯(lián)及其仆從國加入到對中國的敵視與壓制的行列。這對于一個屢經(jīng)列強欺侮和侵略的國家來說，是難以接受和難以忍受的。中國共產(chǎn)黨通過開展各種形式的反帝運動將人們緊緊凝聚在自己周圍，也獲得了人民的普遍支持與追隨。

在意識形態(tài)之外，領袖的個人魅力尤其是毛澤東主席的超凡魅力在構建中國共產(chǎn)黨的合法性方面發(fā)揮著獨到的功能。關于超凡魅力的效力，關鍵要取決于服從權威的人們是否承認[1]352。而毛澤東的領袖氣質和個人感召力是在長期的革命與建設事業(yè)中得到人民發(fā)現(xiàn)、欣賞與認同的，并且將這種對共產(chǎn)黨領袖的認同轉化到對中國共產(chǎn)黨這個組織的認同?？梢哉f，對領袖的崇拜在六七十年代尤其是文革中達到登峰造極的地步，毛澤東的個人威信、形象與魅力很大程度上影響著和左右著人民對中國共產(chǎn)黨的擁護與支持?？v然中國共產(chǎn)黨的政策、路線以及經(jīng)濟社會等方面出現(xiàn)各種問題與失誤，民眾對共產(chǎn)黨的支持并沒有發(fā)生根本性的變化，這其中，領袖的言行表態(tài)起著十分重要的左右。比如，1962年召開的七千人大會，毛澤東坦誠自己也有一定的過錯和失策，就使得中國共產(chǎn)黨一定程度上贏回信譽和聲望。流傳至廣的名曲《東方紅》，雖然傳誦的是一首革命歌曲，傳達的則是對毛澤東的熱愛、忠誠與擁戴，傳遞的是對中國共產(chǎn)黨的認同、信任與支持。

應該說，以意識形態(tài)和領袖魅力為牽引的合法性根基為建國后相當長一段時期中國共產(chǎn)黨執(zhí)政地位的牢固與穩(wěn)定提供了強勁的動力[10]。因此，我們可以看到，盡管共產(chǎn)黨的政策路線失誤給國家和人民帶來了嚴重的不幸、災難與痛苦，但是很少出現(xiàn)對共產(chǎn)黨的非議、責難與抗爭。但是非理性化地誤用、濫用意識形態(tài)終究是不能持久的，文化大革命持續(xù)性破壞效果的發(fā)酵讓更多的人產(chǎn)生意識形態(tài)的幻滅，而領袖的人格魅力也隨著領袖的逝去而淡化和消解，這勢必會對中國共產(chǎn)黨的合法性提出質疑、挑戰(zhàn)與沖擊。正如鄧小平同志所說，“文化大革命對黨損害極大，現(xiàn)在應該說，我們黨在人民群眾當中的威信不如過去了”[11]268。中國共產(chǎn)黨只有在吸收歷史的經(jīng)驗和教訓的基礎之上，發(fā)掘新的合法性來源與渠道，重建合法性，才能維持與鞏固黨的執(zhí)政地位，才能完成黨的歷史使命。

二、以經(jīng)濟績效為核心的合法性來源

在意識形態(tài)和領袖魅力等精神與心理層面的合法性資源面臨衰竭和淡化的時候，合法性的“赤字”與“供給不足”的問題就表現(xiàn)出來了。以鄧小平為代表的中國共產(chǎn)黨領導層通過對時代背景的深刻把握以及當時中國國情的深切認識，得出了通過改革開放改變貧窮落后的面貌，重塑中國共產(chǎn)黨及其所領導的政府在中國的合法性、正當性與代表性。這就使得中國共產(chǎn)黨尋求合法性的努力轉向了以改革開放為手段、以實現(xiàn)經(jīng)濟增長為途徑、以達到人民的普遍和共同富裕為目標的績效合法性時期，這個時期起于黨的十一屆三中全會，直到20世紀末。

政績合法性是國家、政府與政黨通過發(fā)展經(jīng)濟，提高民眾生活水平，滿足人民發(fā)展基本需求，獲得多數(shù)民眾對體制的認同與信服。事實上，通過經(jīng)濟增長可以消除極度貧困和改善生活水平，從而減少社會和政治沖突[12]。而當一種體制給以民眾較高的期望和允諾卻不能實現(xiàn)這種愿景時，在期望與失望之間、允諾與不滿之間就會形成張力，不穩(wěn)定的因子就會被激活。中國共產(chǎn)黨充分認識到這一問題，共產(chǎn)主義的意識形態(tài)也是終歸回到現(xiàn)實的物質生活中去的。毛澤東時代講究意識形態(tài)的作用，但也并不是不重視經(jīng)濟建設和生產(chǎn)力發(fā)展對黨的合法性的重要意義。正如毛澤東同志所講，“中國一切政黨的政策及其實踐在中國人民中所表現(xiàn)的作用的好壞、大小，歸根到底，看它對于中國人民的生產(chǎn)力的發(fā)展是否有幫助及其幫助之大小，看它是束縛生產(chǎn)力的，還是解放生產(chǎn)力的?！盵13]只不過是在經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)重大失誤的時候，才更加重視意識形態(tài)與領袖魅力的價值與作用。

鄧小平在70年代末進行的經(jīng)濟改革使中國進入了一個過渡時期。它影響了社會的各個方面，當然也包括政治體制的合法性[2]5。發(fā)展經(jīng)濟作為一項中心任務和工作重心左右和支配著中國共產(chǎn)黨此后的政策取向和路線歸依。持續(xù)的貧窮與落后只能腐蝕與沖刷共產(chǎn)黨在中國的合法性?！鞍l(fā)展才是硬道理”幾乎成了中國共產(chǎn)黨的金科律令和執(zhí)政鐵律。只有人民群眾的生活水平得到提高，人民才會信任黨的領導，才會信任黨和社會主義，共產(chǎn)黨的事業(yè)才有無限的希望[11]333。而正是在經(jīng)濟建設為中心的大旗下，中國共產(chǎn)黨通過穩(wěn)健的對內改革、積極的對外開放，逐漸放權分權于地方、部門與企業(yè)，國家的經(jīng)濟實力得到大幅度提升，人民的生活水平得到跨越式提高。

即使在蘇東劇變以及國內政治局勢嚴峻的情況下，中國共產(chǎn)黨依然堅持經(jīng)濟先行的政策。正如鄧小平在南方講話中提到，“不改革開放，不發(fā)展經(jīng)濟，不改善人民的生活，只能是死路一條?！盵14]370這里所說的“死路”就是中國共產(chǎn)黨的合法性基礎的銷蝕和共產(chǎn)黨執(zhí)政地位的終結。蘇聯(lián)亡黨亡國血淋淋的現(xiàn)實也對中國共產(chǎn)黨有著極為深刻的啟示。而其中的最重要的一個啟迪就是蘇聯(lián)共產(chǎn)黨沒有將其黨章中所宣揚的帶領人民闊步邁入共產(chǎn)主義社會落入實處，沒有切實地實現(xiàn)國內經(jīng)濟的大發(fā)展，沒有有效地改善人民的日常生活水平。中國共產(chǎn)黨吸取蘇聯(lián)的經(jīng)驗教訓，實施改革措施，保持適應性和靈活性，不斷調整自身以適應變化了的執(zhí)政環(huán)境[8]4-5。不管是“韜光養(yǎng)晦”也好，還是“悶聲發(fā)大財”也罷，一個關鍵點都是發(fā)展經(jīng)濟。發(fā)展是解決中國一切問題的關鍵，發(fā)展也是中國共產(chǎn)黨構建和維系自身在中國執(zhí)政合法性的重要或者說主要的來源與手段。

正是在經(jīng)濟績效為主動力的指引下，中國共產(chǎn)黨領導人民實現(xiàn)了經(jīng)濟的大飛躍，社會的大改觀以及人民生活水平的大跨越。在八、九十代，固然國際國內風云突變，社會主義國家一個接一個地改旗易幟，中國共產(chǎn)黨依然牢牢地屹立在世界的東方，依然牢牢地掌控著國家和政權。個中緣由就在于中國共產(chǎn)黨的政策、路線、方針以及執(zhí)政績效得到人民的認可與支持。正如鄧小平在1989年政治風波平息之后所說的“為什么六·四以后我們的國家能夠穩(wěn)定？就是因為我們搞了改革開放，促進了經(jīng)濟發(fā)展，人民生活得到了改善?！盵14]371

不過，績效型合法性也有著自身的時效性與局限性。首先就是經(jīng)濟發(fā)展有自身的規(guī)律，不可能持續(xù)不斷的增長。那么一旦經(jīng)濟出現(xiàn)下滑或動蕩的時候，合法性本身就會出現(xiàn)問題和困境。正如中共黨建專家王長江認為：“政績大小固然能夠直接反映在政黨執(zhí)政合法性的高低升降上，但是，實事求是地說，任何政黨都不可能保證自己的所作所為永遠是政績，而永遠不犯錯誤。如果政黨的合法性只是建立在政績上，只是建立在GDP的增長上，那么，一旦出現(xiàn)失誤，一旦經(jīng)濟增長率下降，政黨的合法性基礎就會嚴重動搖。”[15]而一項研究表明，政績平平既瓦解了統(tǒng)治者的合法性，也瓦解了這一制度的合法性[16]59。同時績效的局限性還體現(xiàn)在經(jīng)濟增長中帶來的社會分配不公以及人們對于民主等非物質要素的追求。把合法性建立在政績基礎上的努力可能會產(chǎn)生政績困局現(xiàn)象[16]228。介于此，九十年代后期尤其是中共十五大之后，中國共產(chǎn)黨積極探索和挖掘新的、更加穩(wěn)定與可靠的合法性資源。而這也使中國共產(chǎn)黨的合法性渠道來源逐漸多元并存的格局，并逐步走向以制度建構為主體、以形成經(jīng)濟增長和意識形態(tài)強化為伴的軌道上來。

三、以制度建構為骨架的多元化合法性渠道

作為社會成員普遍遵守的行為規(guī)則，制度具有客觀性、權威性、規(guī)范性、穩(wěn)定性和長期性的特點。通過加強與發(fā)展民主與法治、建立與完善市場經(jīng)濟制度、健全頂層設計機制與夯實基層利益表達機制等制度建設，逐漸補充與代替經(jīng)濟增長帶來的“政績的困境”，成為九十年代末以后中國共產(chǎn)黨尋求和追加合法性資源的重要舉措。與此同時，通過對中國特色社會主義的意識形態(tài)和中華民族偉大復興的民族主義的大力宣傳，強化民眾對黨的認同、擁護與支持。當然，經(jīng)濟績效并沒有成為過去時，而是以一種更高的、更科學的、更符合時代潮流和人民利益的績效觀所取代。

應該說，經(jīng)濟績效對合法性基礎的“供給”作用的局限性與不足性在九十年代中期就外化出來了，并在新世紀進一步固化與顯性化。這主要體現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展成果分配的不合理與不公平導致群體性事件的不斷發(fā)生，環(huán)境污染與生態(tài)惡化對民眾的生命健康造成很大的危害。同時，政治體制環(huán)節(jié)上的漏洞與問題導致黨政干部腐敗之風蔓延與滋長。而腐敗問題是中國改革的“致命弱點”，它給中國共產(chǎn)黨帶來了生死攸關的合法性危機[17]。因此，中國共產(chǎn)黨不可能再依靠持續(xù)的增長，而是取決于在維持經(jīng)濟增長的同時，必須滿足各種社會需要，取決于正式程序規(guī)則和使民眾形成正義感[18]。

為了實現(xiàn)民眾的正義感和維系黨的合法性基石，首先要做的就是制度的重視與強化。其實，在1978年以后的改革開放的過程中，對于制度作用的強調經(jīng)常是領導層關心和談論的話題。鄧小平就指出制度問題“關系到黨和國家是否改變顏色，必須引起全黨的高度重視”[12]333。從黨的十五大開始，中國共產(chǎn)黨把依法治國作為領導人民治理國家的基本方略，也表明在一種新的歷史環(huán)境下，黨的執(zhí)政方式的重大轉變。在《十五大報告》上，健全民主制度，加強法制建設，推進機構改革，完善民主監(jiān)督制度都成為中國共產(chǎn)黨的重要理政舉措。主要表現(xiàn)有不斷完善人民代表大會制度、多黨合作和政治協(xié)商制度以及基層群眾自治制度等，并嘗試在一些地方“公推直選”等制度創(chuàng)新，力求真正讓人民當家做主、讓各階層參與到政治生活中和國家發(fā)展大計上來，力求滿足人民的民主訴求、自治要求與正義需求。而發(fā)展社會主義民主政治，建設社會主義政治文明，是全面建設小康社會的重要目標[19]。

尤為引人關注的是，中國共產(chǎn)黨將反腐敗作為獲取民心、贏得人民信任的重要舉措，并將反腐敗機制化、制度化。在新的世紀、新的時期和新的歷史階段，權力尋租現(xiàn)象的猖獗盛行，危害著民眾對黨的信心與信任，損害著黨的光輝形象，侵蝕著黨的合法性根基?？梢哉f，腐敗問題是一個關系著黨生死存亡的大問題[20]。而通過制度和法制建設，加大防治和打擊腐敗力度，成為維護執(zhí)政黨合法性的重要工作。正如讓·馬克·夸克所言，“對于現(xiàn)任政治機構來說，制止腐敗是在轉型期維護信譽最保險的辦法”[2]7。

同時，九十年代末以來，中國共產(chǎn)黨又重拾意識形態(tài)資源以促進黨的合法性[21]。首先就體現(xiàn)在將共產(chǎn)主義價值觀與中國傳統(tǒng)的民本思想進行嫁接與結合，先后提出“小康社會”建設、“三講教育”活動、“德治”宣講活動、“三個代表重要思想”、“科學發(fā)展觀”、“社會主義和諧社會”、中國特色社會主義理論體系以及“中國夢”等?？梢钥闯?，意識形態(tài)的宣傳重在展示中國共產(chǎn)黨是中國人民根本利益的推動者與維護者，而民心是黨的生存之本，執(zhí)政之基和活力之源。這些政治宣講活動的開展對于黨統(tǒng)攝與整合社會有著重要的意義，對于民眾擁護與認可中國共產(chǎn)黨有著重要的作用。

其次，中國共產(chǎn)黨積極利用和運用民族主義的力量為執(zhí)政地位服務。在新世紀，“實現(xiàn)中華民族的偉大復興”成為激勵千萬中國人民的口號與目標不斷傳誦著，成為凝聚民眾的重要動力。尤其是在現(xiàn)階段，我國面臨不斷變化的國際局勢與復雜的周邊環(huán)境，國家尚未完全統(tǒng)一，領土領海主權還受到一些國家的覬覦與挑戰(zhàn)。因此，維護國家的主權和領土完整，回擊境內外反華勢力，自立于世界民族之林，實現(xiàn)民族的復興成為中國共產(chǎn)黨獲取“正能量”與合法性的重要抓手。

而通過經(jīng)濟績效實現(xiàn)合法性的措施并沒有徹底拋棄，只是用了“經(jīng)濟發(fā)展”代替了“經(jīng)濟增長”的提法。提法與說法的改變是執(zhí)政理念和執(zhí)政方式的轉念，更加注重經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調性和可持續(xù)性，更加注重社會的公平正義，更加注重環(huán)境保護。同時，中國共產(chǎn)黨對地方政府的官員考核也不再僅僅 “唯GDP主義”，同時考慮社會的公平正義、穩(wěn)定與安寧，這也從側面反映出黨對發(fā)展過程中所出現(xiàn)的問題的重視。一定意義上可以說，經(jīng)濟績效標準向著經(jīng)濟社會績效標準的變遷，也正是中國共產(chǎn)黨對自身合法性基礎和執(zhí)政根基認識的深化。

總之，在當前和今后的一段時期內，中國共產(chǎn)黨要維護、鞏固與夯實自身的合法性根基，需要在政治上講究“民主”，經(jīng)濟上講究“民生”，社會上講究“民安”，思想上講究“民服”。而這些方面功能的達成，需要中國共產(chǎn)黨加強制度建設，把其納入到制度化和常態(tài)化的軌道。只有如此，才可獲得民心，才可獲得合法性源泉，才可實現(xiàn)長久執(zhí)政的目標。

四、結語

合法性不是天生的，沒有與生俱來的合法性，而是長期建構的產(chǎn)物。合法性基礎不是一成不變的，合法性地位也不是一勞永逸的。不同的國家甚至同一個國家在不同的歷史發(fā)展階段的合法性基礎也是不一樣的。中國共產(chǎn)黨在建國后的六十多年里，經(jīng)歷了不同的歷史階段，也采用了不同的合法化手段為執(zhí)政地位服務。應該說，意識形態(tài)、領袖魅力、經(jīng)濟績效與制度等是相互補充的關系，在各個歷史時期都是存在的，只是所占的地位與所擁有的功能不同而已。

總體上來看，從中國共產(chǎn)黨建政六十多年的作為與實踐來看，黨在中國長期執(zhí)政與繼續(xù)執(zhí)政的關鍵與核心在于人民，在于人民的心理認可與現(xiàn)實支持。而運用何種資源、通過何種渠道、采用何種方式實現(xiàn)“最大化”的民意認同，成為中國共產(chǎn)黨探索執(zhí)政道路上的一個重要而又緊迫的課題。

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