張小康，劉永洲，李慎舉，葛如峰，許梓楠，馬草原

（1.霍州煤電集團(tuán)有限責(zé)任公司，山西霍州031400；2.中國礦業(yè)大學(xué)，江蘇徐州221116）

·企業(yè)管理·

霍州煤電集團(tuán)開放式創(chuàng)新過程的分析

張小康1，劉永洲1，李慎舉1，葛如峰2，許梓楠2，馬草原2

（1.霍州煤電集團(tuán)有限責(zé)任公司，山西霍州031400；2.中國礦業(yè)大學(xué)，江蘇徐州221116）

市場(chǎng)競爭的日趨激烈使傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式已不能很好地適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的需要，本文在對(duì)已有文獻(xiàn)的研究基礎(chǔ)上，分析了開放式創(chuàng)新的實(shí)施過程。提出企業(yè)在實(shí)施開放式創(chuàng)新時(shí)，需要經(jīng)歷組織變革、知識(shí)吸收以及價(jià)值創(chuàng)造3個(gè)過程，并以霍州煤電集團(tuán)作為案例，對(duì)其創(chuàng)新過程的正確性進(jìn)行驗(yàn)證，為中國企業(yè)尤其是傳統(tǒng)制造業(yè)采取開放式創(chuàng)新模式提供了借鑒。

由于全球化進(jìn)程不斷加快，市場(chǎng)競爭日趨激烈，傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式已經(jīng)不能很好地適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的需要［1］。在這種背景下，企業(yè)不再局限于從內(nèi)部獲取資源，而是突破傳統(tǒng)的組織邊界，從企業(yè)外部尋求新的資源，將外部獲取的資源與內(nèi)部資源進(jìn)行整合來為企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)。本文是在總結(jié)已有研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，提出了企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新所要經(jīng)歷的具體的過程，并運(yùn)用霍州煤電集團(tuán)的案例來對(duì)這個(gè)過程進(jìn)行實(shí)證研究，從而為我國企業(yè)，特別是傳統(tǒng)制造業(yè)今后實(shí)施開放式創(chuàng)新活動(dòng)提供一些有借鑒意義的方法和建議。

1 開放式創(chuàng)新現(xiàn)狀研究

開放式創(chuàng)新是指企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，可以利用企業(yè)外部和內(nèi)部的資源進(jìn)行創(chuàng)新，從而克服組織邊界對(duì)于資源獲取的限制［2］。公司可以從內(nèi)外部同時(shí)獲得有價(jià)值的思想，商業(yè)化路徑也可以從內(nèi)外部進(jìn)行。通過對(duì)已有文獻(xiàn)的研究整理可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們?cè)趯?shí)施開放式創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)和績效等方面有了比較深入的研究，對(duì)于創(chuàng)新的具體實(shí)施過程研究較少。因此，本文在對(duì)已有文獻(xiàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出了研究開放式創(chuàng)新的實(shí)施過程項(xiàng)目。

2 開放式創(chuàng)新的實(shí)施過程

與傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式相比，開放式創(chuàng)新的資源具有自由流動(dòng)的特點(diǎn)，且能夠?yàn)槠髽I(yè)提供獲取外部資源的機(jī)會(huì)，但是開放式創(chuàng)新的實(shí)施不會(huì)自動(dòng)發(fā)生，外部資源也不會(huì)自動(dòng)流入企業(yè)［3］。因此，研究開放式創(chuàng)新的實(shí)施過程對(duì)于企業(yè)的實(shí)踐很有必要。具體來說，開放式創(chuàng)新一般需要經(jīng)歷以下3個(gè)階段：組織變革、知識(shí)吸收、價(jià)值創(chuàng)造。

2.1 組織變革

實(shí)施開放式創(chuàng)新對(duì)于公司的組織和管理系統(tǒng)方面有著深遠(yuǎn)的影響。企業(yè)從封閉式創(chuàng)新向開放式創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，都需要經(jīng)歷一些類似于組織變革的過程。實(shí)際上，組織變革與開放式創(chuàng)新之間有著密切聯(lián)系。開放式創(chuàng)新要求突破企業(yè)封閉的邊界，將其轉(zhuǎn)化為半開放的形式，這樣才能使創(chuàng)新思維在企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境的交換更加容易。

2.1.1 組織變革過程

開放式創(chuàng)新實(shí)施三階段模型，可以將分析維度劃分為解凍、移動(dòng)、制度化3個(gè)階段［4］。組織經(jīng)過變革之后，企業(yè)的邊界模糊化，外部組織也納入到了企業(yè)組織結(jié)構(gòu)中形成了一個(gè)有機(jī)的整體。

2.1.2 影響組織變革的維度

開放式創(chuàng)新的成功實(shí)施不僅在于組織變革的實(shí)施過程，還在于影響組織變革的具體維度。

2.2 知識(shí)吸收

開放式創(chuàng)新要求企業(yè)從外部獲取知識(shí)，并將知識(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的成果。因此，實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵在于企業(yè)對(duì)于外部知識(shí)的吸收能力。本文借鑒陳勁等［4］學(xué)者對(duì)于企業(yè)吸收能力影響因素的研究，將影響因素分為3類:

2.2.1 企業(yè)先驗(yàn)知識(shí)對(duì)吸收能力的影響

企業(yè)的知識(shí)水平和內(nèi)涵會(huì)影響企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的識(shí)別和獲取，先驗(yàn)知識(shí)的深度決定著企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的吸收能力，企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)外部知識(shí)的轉(zhuǎn)化有著深遠(yuǎn)的影響。

2.2.2 企業(yè)研發(fā)活動(dòng)對(duì)吸收能力的影響

研發(fā)活動(dòng)是企業(yè)提高吸收能力的重要手段。通過研發(fā)活動(dòng)，企業(yè)能夠積累更多的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，這些知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的吸收是企業(yè)進(jìn)行再創(chuàng)新的過程，這對(duì)于提高對(duì)外部知識(shí)的吸收能力很有益處。

2.2.3 企業(yè)學(xué)習(xí)機(jī)制對(duì)吸收能力的影響

企業(yè)除了以研發(fā)投入與教育培訓(xùn)來培養(yǎng)員工的吸收能力外，還可以通過發(fā)展學(xué)習(xí)型組織來提高企業(yè)的吸收能力［5］。由于知識(shí)的來源不同，可以將組織學(xué)習(xí)劃分為內(nèi)部學(xué)習(xí)和外部學(xué)習(xí)。內(nèi)部學(xué)習(xí)主要是員工就自己現(xiàn)有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)與同事進(jìn)行交流和相互學(xué)習(xí)，從而形成新的知識(shí)體系和方法；外部學(xué)習(xí)主要是向組織外的企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)、方法、成功的經(jīng)驗(yàn)等，這需要領(lǐng)導(dǎo)者去引導(dǎo)，員工積極參與才能夠完成。

2.3 價(jià)值創(chuàng)造

企業(yè)如何將外部的資源轉(zhuǎn)化為新的價(jià)值才是問題的關(guān)鍵所在。為了改進(jìn)企業(yè)與外界合作組織的互動(dòng)界面，企業(yè)常常借助搜尋工具、數(shù)據(jù)挖掘和用戶工具箱等技術(shù)與工具。它們的作用在于既能夠更好地協(xié)調(diào)全球創(chuàng)新資源，促進(jìn)創(chuàng)新資源的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，又能夠更好地挖掘顧客與用戶的創(chuàng)新能力和黏性知識(shí)。為了提高企業(yè)績效，還需要進(jìn)行過程管理，主要應(yīng)該關(guān)注兩個(gè)方面：1）降低組織間互動(dòng)的成本與風(fēng)險(xiǎn)。2）內(nèi)外創(chuàng)新活動(dòng)有機(jī)結(jié)合［6］。過程管理實(shí)際上是對(duì)外部資源利用效率的監(jiān)督和反饋，及時(shí)解決價(jià)值創(chuàng)造過程中所出現(xiàn)的問題，以保證流入企業(yè)的資源被充分利用。

3 霍州煤電集團(tuán)開放式創(chuàng)新的實(shí)施

霍州煤電集團(tuán)成立于1958年，屬于典型的傳統(tǒng)能源加工制造企業(yè)，是山西焦煤子公司之一，資產(chǎn)總額222億元，員工5萬人，主產(chǎn)肥煤、1/3焦煤、焦煤等?，F(xiàn)有12座生產(chǎn)礦井，煤炭產(chǎn)能2 700萬t/年；兼并重組整合礦井24座，規(guī)劃產(chǎn)能1 875萬t/年；6座洗煤廠，入洗能力1 680萬t/年。然而，在“十二五”規(guī)劃發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，集團(tuán)在經(jīng)歷了煤礦資源整合后，加之種種歷史原因，出現(xiàn)了高端技術(shù)人才缺乏、人才斷檔等情況。為了解決“人才荒”的局面，集團(tuán)開始走開放式創(chuàng)新的道路，實(shí)施“煤礦高層專業(yè)技術(shù)人才實(shí)踐工程”，將外部優(yōu)秀的人才和資源引進(jìn)集團(tuán)內(nèi)部。該項(xiàng)目是霍州煤電集團(tuán)與中國礦業(yè)大學(xué)等10所煤炭高校聯(lián)合實(shí)施的，是國內(nèi)首個(gè)高校青年教師實(shí)踐鍛煉平臺(tái)。

3.1 集團(tuán)的組織變革

為了確保外部的資源能夠順利流入企業(yè)，為企業(yè)所用，霍州煤電集團(tuán)采取了以下措施改變組織傳統(tǒng)的邊界，以開放的態(tài)度與外部組織建立組織之間的聯(lián)系：1）與中國礦業(yè)大學(xué)等高校聯(lián)合實(shí)施了“煤礦高層專業(yè)技術(shù)人才實(shí)踐工程”，引入高素質(zhì)人才來助力企業(yè)發(fā)展。2）高校掛職教師深入生產(chǎn)一線，采取“導(dǎo)師帶學(xué)生”的形式，固定的帶3~5位一線工人，指導(dǎo)他們?cè)诩夹g(shù)領(lǐng)域開展一些項(xiàng)目研究，注重對(duì)他們理論與技術(shù)的培養(yǎng)。3）為了確保實(shí)踐工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，集團(tuán)公司成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《煤礦高層專業(yè)技術(shù)人才實(shí)踐工程實(shí)施辦法》，建立了規(guī)范的管理運(yùn)行機(jī)制，從制度上保證了開放式創(chuàng)新的順利實(shí)施，同時(shí)將新的組織形式制度化。

3.2 對(duì)知識(shí)和技術(shù)的吸收與再創(chuàng)造

霍州煤電集團(tuán)依據(jù)自身的戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)高校教師提供的知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行篩選，選擇與企業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的資源和信息。集團(tuán)50多年的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不僅能夠有效幫助公司對(duì)外部資源進(jìn)行甄選，同時(shí)還為企業(yè)吸收外部知識(shí)和技術(shù)提供了保障。在自身知識(shí)有限的情況下，最大化地吸收和利用外部知識(shí)成為企業(yè)迫切之需。集團(tuán)采取具有激勵(lì)機(jī)制的人才多元化培養(yǎng)：1）加大宣傳力度，廣招多招煤礦主體專業(yè)畢業(yè)生。2）鼓勵(lì)技術(shù)員工在職培訓(xùn)。3）選派技術(shù)人員到兄弟單位代培。4）安排職工子女畢業(yè)生到中國礦大等高校修讀煤礦主體專業(yè)。集團(tuán)的一系列舉措都為公司今后的發(fā)展奠定了人才基礎(chǔ)。

實(shí)踐工程搭建的開放式創(chuàng)新平臺(tái)采取“把大學(xué)辦到企業(yè)”、“課堂搬到生產(chǎn)一線”、“教授在現(xiàn)場(chǎng)教，學(xué)員在現(xiàn)場(chǎng)學(xué)”的方式，積極吸收轉(zhuǎn)化外部的知識(shí)和技術(shù)，并且取得了一系列顯著的成果。同時(shí)，掛職教師將生產(chǎn)實(shí)踐中積累的經(jīng)驗(yàn)帶回課堂，使學(xué)生接受到實(shí)用的知識(shí)。

4 結(jié)論

根據(jù)近3年科研成果數(shù)量統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2011年霍州煤電科研項(xiàng)目數(shù)量比2009年增長了約3.5倍，2011年科研經(jīng)費(fèi)投入比2009年增長了約3.1倍，發(fā)表論文數(shù)量是2009年的2.3倍。省部級(jí)科技成果鑒定數(shù)量達(dá)到26項(xiàng)，專利授權(quán)由2009年的零項(xiàng)達(dá)到了現(xiàn)在的18項(xiàng)。2012年霍州煤電集團(tuán)榮獲全國煤炭科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎(jiǎng)1項(xiàng)、二等獎(jiǎng)1項(xiàng)、三等獎(jiǎng)2項(xiàng)，“山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”6項(xiàng)。如“煤泥巖硐室群區(qū)淋涌水特大斷面巷道環(huán)形協(xié)同控制”獲中國煤炭工業(yè)科學(xué)技術(shù)一等獎(jiǎng)；“木瓜近距離下煤層安全開采技術(shù)研究”經(jīng)鑒定達(dá)到國際領(lǐng)先水平，獲中國煤炭工業(yè)科學(xué)技術(shù)二等獎(jiǎng)等。由此可見，實(shí)施開放式創(chuàng)新使企業(yè)和學(xué)校實(shí)現(xiàn)了雙贏。

霍州煤電集團(tuán)的煤礦高層專業(yè)技術(shù)人才實(shí)踐工程能獲得較大的成功，歸結(jié)起來有3點(diǎn)原因：1）找到了有效的方法來挖掘內(nèi)部的創(chuàng)新能力。2）組織變革。3）有機(jī)整合外部資源進(jìn)行自主創(chuàng)新?；糁菝弘娂瘓F(tuán)作為傳統(tǒng)行業(yè)的典型代表，能夠通過實(shí)施開放式創(chuàng)新獲得企業(yè)發(fā)展所需的外部資源，這為我國企業(yè)尤其是傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展提供了良好的示范作用。同時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)在企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中充當(dāng)橋梁的作用，積極主動(dòng)推進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立，為高校和企業(yè)相互交流和學(xué)習(xí)搭建平臺(tái)，為高校技術(shù)轉(zhuǎn)化和企業(yè)生產(chǎn)需求提供必要的幫助。

［1］楊武.基于開放式創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2006，24（2）：311-314.

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［3］Chesbrough，H.，Crowther，A.K..Beyond High-tech:Early Adopters of Open Innovation in Other Industries［J］.R&D Management，2006，36（3）：229-236.

［4］陳勁，蔣子軍，陳鈺芬.開放式創(chuàng)新視角下企業(yè)知識(shí)吸收能力影響因素研究［J］.浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2011，41（5）：71-82.

［5］Schmidt，T.Absorptive Capacity－One Size Fits All a Firm-level Analysis of Absorptive Capacity for Different Kinds of Knowledge［J］.Managerial and Decision Economics，2010，31（1）：1-18.

［6］王雎，曾濤.開放式創(chuàng)新:基于價(jià)值創(chuàng)新的認(rèn)知性框架［J］.南開管理評(píng)論，2011，12（3）：114-125.

Analysis on the Open Innovation Process of Huozhou Coal and Electricity Group

Zhang Xiao-kang，Liu Yong-zhou，Li Shen-ju，Ge Ru-feng，Xu Zi-nan，Ma Cao-yuan

With the fierce competition of market，traditional innovation model can't well adapt the development of modern enterprise，on the basis of the existing literature research，analyzes the implementation process of open innovation.Puts forward that enterprise needs to experience three processes of organizational change，knowledge absorption and value creation when implement open innovation.Takes Huozhou coal and electricity group as an example，verifies the correctness of innovation process，provides a reference for Chinese enterprises especially traditional manufacturing industry adopting open innovation mode.

Open innovation；Implementation process；Organizational change；Knowledge absorption；Value creation

［TD-9］

B

1672-0652（2014）12-0048-03

2014-11-13

張小康（1962—），男，山西浮山人，2012年畢業(yè)于北京科技大學(xué)，博士研究生，成績優(yōu)異高級(jí)工程師，主要從事煤炭開采及安全方面的技術(shù)研究工作，（E-mail）zxk0357@163.com