馬衛(wèi)華+劉奧林

收稿日期：2013-12-18

作者簡介：馬衛(wèi)華，華南理工大學科學技術處副研究員，博士；劉奧林，華南理工大學工商管理學院碩士研究生。（廣州/510640）

*本文系國家自然科學基金項目“重大科技項目合作機理與政策研究”（71373085），國家自然科學基金重點項目“我國產(chǎn)學研合作理論與政策研究”（71233003），教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“協(xié)同創(chuàng)新的理論、機制與政策研究”（12JZD042），教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目“產(chǎn)學研合作對高校學術團隊核心能力演化的作用機理研究”（11YJA630075）部分成果。摘要：高校產(chǎn)學研合作的區(qū)域分布和地理集聚在一定程度上反映了地區(qū)高校與企業(yè)的緊密程度。通過對高校獲得的產(chǎn)學研經(jīng)費的分布描述，分析了各地區(qū)高校產(chǎn)學研合作的規(guī)模；通過CRn、區(qū)位基尼系數(shù)和布局系數(shù)分析了我國高校產(chǎn)學研區(qū)域分布的集中情況，并給出了相應的建議。

關鍵詞：產(chǎn)學研；區(qū)域分布；地理集聚；高校從1992年原國務院經(jīng)貿(mào)辦、國家教委和中科院等部門共同組織實施“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”開始算起，我國系統(tǒng)的推動產(chǎn)學研合作已經(jīng)超過20年。2012年召開的全國科技創(chuàng)新大會更是將產(chǎn)學研合作作為建設我國技術創(chuàng)新體系的重要抓手。我國科技創(chuàng)新資源稟賦不均衡，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平不平衡在相當長時期內(nèi)都是現(xiàn)實國情，各區(qū)域產(chǎn)學研合作發(fā)展水平各異，因此，對我國區(qū)域產(chǎn)學研發(fā)展水平演化的刻畫，是今后各區(qū)域推進產(chǎn)學研合作的基礎性工作。由于我國現(xiàn)有科技統(tǒng)計指標中，沒有區(qū)域產(chǎn)學研合作相關指標，本文擬用不同區(qū)域高校產(chǎn)學研合作相關指標作為相關替代指標，探討我國區(qū)域?qū)用娈a(chǎn)學研分布特征與演化特點，以期為各區(qū)域制定差異化產(chǎn)學研政策提供決策參考。

文中擬用高校科技統(tǒng)計資料匯編中的高?？蒲薪?jīng)費中企事業(yè)單位委托經(jīng)費（Enterprises and Institutions Entrusted Funds，EIEF），作為衡量高校產(chǎn)學研活動的指標，該指標是指學校從校外企事業(yè)單位按合同、協(xié)議獲得的科研經(jīng)費。該指標從一定意義而言，可以視為產(chǎn)學研經(jīng)費，作為高校產(chǎn)學研合作規(guī)模的衡量指標。同時，可以將高?？萍蓟顒咏?jīng)費中產(chǎn)學研經(jīng)費占比視為高校產(chǎn)學研經(jīng)費強度。[1]同時，利用市場集中率（CRn）、區(qū)位基尼系數(shù)和布局系數(shù)來研究高校產(chǎn)學研合作的集中程度。研究樣本為中國大陸的31個省、自治區(qū)和直轄市，樣本期為1993-2011年，數(shù)據(jù)來源是相關年份的《中國統(tǒng)計年鑒》以及《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。

一、我國高校產(chǎn)學研合作的區(qū)域分布描述

1.七大行政區(qū)高校產(chǎn)學研合作發(fā)展

從上世紀90年代以來，我國相繼推出了促進產(chǎn)學研合作的一系列政策，使得產(chǎn)學研合作在這十幾年來不斷深化，各地區(qū)高校獲得的產(chǎn)學研經(jīng)費逐年加大。高校獲得的產(chǎn)學研經(jīng)費分別從1993年的13.48億元提高到2011年的367.38億元。2011年華東和華北這兩個地區(qū)分別占全國產(chǎn)學研經(jīng)費的33.3%和22.2%，這兩個地區(qū)累計超過了全國的一半，由此可見我國高校產(chǎn)學研合作活動在華東地區(qū)和華北地區(qū)最活躍（見圖1）。

圖1我國七大行政區(qū)所在高校產(chǎn)學研經(jīng)費年度變化情況

注：華北地區(qū)（北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古）；東北地區(qū)（遼寧、吉林、黑龍江）；華東地區(qū)（上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東）；華中地區(qū)（河南、湖北、湖南）；華南地區(qū)（廣東、廣西、海南）；西南地區(qū)（重慶、四川、貴州、云南、西藏）；西北地區(qū)（陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）。

圖1只是顯示了各行政區(qū)產(chǎn)學研經(jīng)費的絕對數(shù)量的變化，并不能顯示各行政區(qū)與其他行政區(qū)相比的規(guī)模大小情況。表1顯示了七大行政區(qū)所在高校產(chǎn)學研經(jīng)費占全國總量比的年度變化。從各個行政區(qū)縱向變化來看，有些行政區(qū)的變化還是比較大的。華北地區(qū)所占比從1993年的12.58%上漲到2011年的22.19%；而東北地區(qū)和華東地區(qū)有明顯的下降，東北地區(qū)是一直呈下降的趨勢，所占比從1993年的19.22%下降到2011年的12.43%，雖然華東地區(qū)一度上升到近41%，但是之后就有回落的情況；華中和華南地區(qū)的增幅不太明顯，增長的幅度在2%左右；西南地區(qū)呈現(xiàn)出先下降后上升的狀態(tài)；西北地區(qū)產(chǎn)學研經(jīng)費處在一個比較穩(wěn)定的狀態(tài)，在7%左右波動變化。從橫向來看，長期以來，華東和華北地區(qū)一直占了比較大的比例，表明其產(chǎn)學研合作活躍。而華南地區(qū)所占比一直不到5%，比西北地區(qū)還低。

以上行政區(qū)高校產(chǎn)學研經(jīng)費及其所占的比例反映了我國高校產(chǎn)學研合作的規(guī)模的大小，下面本文從產(chǎn)學研合作經(jīng)費強度來看各行政區(qū)高校進行產(chǎn)學研合作的強度。·教育管理· 我國高校產(chǎn)學研合作的區(qū)域分布和地理集聚從各行政區(qū)所在高校1993至2011年累計產(chǎn)學研合作經(jīng)費強度來看，西南和東北地區(qū)在45%以上；華東、西北、華中和華北地區(qū)在30-40%之間；華南地區(qū)的產(chǎn)學研經(jīng)費強度最低，為25%。從全國產(chǎn)學研經(jīng)費強度的變化趨勢來看，我國產(chǎn)學研經(jīng)費強度有下降的趨勢（見圖2和圖3）。

圖2各行政區(qū)累計產(chǎn)學研經(jīng)費強度情況 圖3全國高校產(chǎn)學研經(jīng)費強度年度變化情況

從各行政區(qū)高校產(chǎn)學研經(jīng)費強度變化的折線圖來看，華南地區(qū)雖然長期處于折線圖的下方，產(chǎn)學研經(jīng)費強度比較低，高?？蒲薪?jīng)費中產(chǎn)學研經(jīng)費占比低于其他行政區(qū)，但是其強度在逐步地增強；東北地區(qū)在區(qū)間內(nèi)變化的幅度比較大，總體來說是降低了；西南地區(qū)的產(chǎn)學研經(jīng)費強度呈穩(wěn)定的上升的趨勢；華東地區(qū)高校的產(chǎn)學研經(jīng)費強度呈明顯下降趨勢；華北、華中和西北這三個地區(qū)產(chǎn)學研經(jīng)費強度波動的幅度不大，相對來說比較穩(wěn)定（見圖4）。

圖4各行政區(qū)高校產(chǎn)學研經(jīng)費強度變化情況

2.省級區(qū)域產(chǎn)學研經(jīng)費分布描述

我國高校產(chǎn)學研經(jīng)費在省級區(qū)域的分布上表現(xiàn)出明顯的不均衡性。這十幾年來，北京、江蘇、上海、四川、陜西等地高校的產(chǎn)學研經(jīng)費一直處于前列。2011年北京和江蘇的高校產(chǎn)學研經(jīng)費分別達到57.7億和47.8億，各占全國的15.7%和13.0%，其余各地不超過10%。全國產(chǎn)學研經(jīng)費平均為11.85億，處于全國平均水平以下的有20個省級行政區(qū)域（見圖5）。 圖51993年和2011年各省級區(qū)域產(chǎn)學研經(jīng)費比較從圖6中我們可以看到，1993年和2011年各省級行政區(qū)域的產(chǎn)學研合作經(jīng)費強度區(qū)域分布有一定的相似性。但是從1993年和2011年的變化情況來看，有些省份的變化還是比較明顯的。內(nèi)蒙古、吉林、浙江、安徽、新疆出現(xiàn)了明顯的下降，其中安徽省下降的程度最大，產(chǎn)學研經(jīng)費強度從55%下降到22%。其他一些省份的產(chǎn)學研合作經(jīng)費強度則有明顯的上升，如河北、江西、貴州、云南和甘肅等省份，上升最明顯的是河北省，從30%上升到51%。

圖61993年和2011年省級區(qū)域產(chǎn)學研經(jīng)費強度比較

二、產(chǎn)學研合作的地理集聚

以上只是直觀地描述了我國產(chǎn)學研合作的區(qū)域分布情況，我們用集中率（CRn）和區(qū)位基尼系數(shù)分別表示絕對集中度和相對集中度，來描述產(chǎn)學研合作的地理集聚；地理集聚可用來描述區(qū)域創(chuàng)新時空演進[2]。本文用這兩個指標來描述我國高校產(chǎn)學研活動區(qū)域分布的動態(tài)演進，同時使用布局系數(shù)來分析各地區(qū)高校產(chǎn)學研合作的不均衡性。

1.產(chǎn)學研合作活動的絕對集中度分析

集中率（CRn）表示排名前n名的省份的產(chǎn)學研經(jīng)費占全國總的產(chǎn)學研經(jīng)費的份額。CRn的值越大，集中度越高，越趨于壟斷；CRn的值越小，集中度越低，越趨于完全競爭。

美國學者貝恩和日本學者植草益分別將30%和40%作為CR4和CR8區(qū)分寡占型和競爭型的標準，高于標準的是寡占型，低于標準的為競爭型。[3][4]從表2可知產(chǎn)學研經(jīng)費的區(qū)域分布集中度屬于寡占型。從CR4指標我們可以看到，產(chǎn)學研經(jīng)費的集中率呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢。但是從CR8指標來看，產(chǎn)學研經(jīng)費集中率是呈現(xiàn)下降的趨勢。

其中日本學者植草益又將寡占型細分為極高寡占型（CR8≥70%）和中高寡占型（40%≤CR8<70%）。從表2可知，1993-2003年和2005年的產(chǎn)學研經(jīng)費集中率屬于極高寡占型，其余年份的產(chǎn)學研經(jīng)費屬于中高寡占型。

從表2的數(shù)據(jù)可知產(chǎn)學研經(jīng)費的區(qū)域集中度有下降的趨勢，表明近年來高校產(chǎn)學研活動區(qū)域分布有擴散的趨勢。

2.產(chǎn)學研合作活動的相對集中度分析

集中率（CRn）雖然計算方便簡單，但它是一個絕對集中度指標，并不能反映各省市高校產(chǎn)學研經(jīng)費的投入對整個市場的影響。區(qū)位基尼系數(shù)能夠反映投入的不平均程度，是一個相對集中度指標。區(qū)位基尼系數(shù)的值越大表明分布越不均勻，換言之，區(qū)位基尼系數(shù)越大，空間聚集就越集中?；嵯禂?shù)有多種算法，本文確定的區(qū)位基尼系數(shù)的算法如下：G=1 2n2x∑n i=1∑n j=1︳xi-xj︳，其中G是基尼系數(shù)值，在0-1之間，n是省級區(qū)域數(shù)，xi、xj是各省級區(qū)域產(chǎn)學研經(jīng)費。從圖7我國省級區(qū)域產(chǎn)學研經(jīng)費的區(qū)位基尼系數(shù)的演變可以看出，區(qū)位基尼系數(shù)呈現(xiàn)出減小的趨勢，進一步驗證了上述CRn分析得出的結(jié)論，這說明近年來我國高校產(chǎn)學研合作的地理集中程度有減弱的趨勢，在逐步擴散。

圖71993-2011年我國省級區(qū)域產(chǎn)學研經(jīng)費區(qū)位基尼系數(shù)情況

3.各地區(qū)產(chǎn)學研合作的不均衡性

從以上的集中度分析我們可以看出，我國高校的產(chǎn)學研合作的區(qū)域分布呈現(xiàn)一定的地理集聚，但是各個地區(qū)的分布狀態(tài)在全國是什么水平我們并不清楚。本文借用布局系數(shù)（Location Quotient）來考察各地區(qū)高校產(chǎn)學研合作的分布情況。布局系數(shù)的數(shù)學表達式為：LQij=Lij/Li Lj/Lt，由于我們只是考慮高?？萍冀?jīng)費中的產(chǎn)學研經(jīng)費，所以j=1；其中LQij表示i地區(qū)高校產(chǎn)學研合作分布系數(shù)，Lij表示i地區(qū)的產(chǎn)學研經(jīng)費，Li表示i地區(qū)的科技經(jīng)費，Lj表示全國產(chǎn)學研經(jīng)費，Lt表示全國的科技經(jīng)費。

如果某地區(qū)高校產(chǎn)學研合作布局系數(shù)LQ=1，那么說明該地區(qū)的高校產(chǎn)學研合作分布狀態(tài)處于全國平均水平；如果LQ>1，那么說明該地區(qū)高校產(chǎn)學研合作分布狀態(tài)比全國平均水平要集中；如果LQ<1，則該地區(qū)高校產(chǎn)學研合作分布狀態(tài)比全國水平要分散。

圖8顯示了2011年我國各地區(qū)高校產(chǎn)學研合作的區(qū)域分布系數(shù)。從下圖可知，LQ最高點四川為1.564，最低點西藏為0。LQ>1的省級行政區(qū)域有10個，分別為天津、河北、遼寧、黑龍江、江蘇、湖北、重慶、四川、陜西和甘肅，這些地區(qū)的高校產(chǎn)學研合作分布有聚集現(xiàn)象。LQ<1的有北京、山西、內(nèi)蒙古、吉林、上海、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖南、廣東、廣西、海南、貴州、云南、西藏、青海、寧夏和新疆等21個省級行政區(qū)域，這些地區(qū)的產(chǎn)學研合作分布比較分散。

圖82011年我國各地區(qū)高校產(chǎn)學研合作的區(qū)域分布系數(shù)情況

三、結(jié)論與建議

我國高校產(chǎn)學研合作區(qū)域分布呈現(xiàn)以下特點：（1）區(qū)域發(fā)展不均衡。從大區(qū)分布來看，華東和華北地區(qū)高校產(chǎn)學研合作規(guī)模較大，2011年兩個區(qū)域高校產(chǎn)學研經(jīng)費分別占全國產(chǎn)學研經(jīng)費的33.3%和22.2%，剩余的五個地區(qū)共占了44.5%；從省級行政區(qū)域來看，主要集中在北京、江蘇等地，2011年這兩個城市分別占全國產(chǎn)學研經(jīng)費的15.7%、13.0%，其余各地都不超過10%。（2）產(chǎn)學研合作規(guī)模和地區(qū)的經(jīng)濟地位不一致。從大區(qū)級的分析可知，華南地區(qū)的產(chǎn)學研合作的規(guī)模和強度都比較低；從省級區(qū)域分析來看，作為經(jīng)濟強省的廣東省的產(chǎn)學研合作的規(guī)模和強度也比較弱。（3）集中度有擴散的趨勢。絕對集中度和相對集中度的指標都顯示，近年來我國高校產(chǎn)學研經(jīng)費的集中度有下降的趨勢，這表明我國高校的產(chǎn)學研合作活動在全國正在逐步擴散，影響逐漸加大。各個省級行政區(qū)域的布局系數(shù)表明多數(shù)省份產(chǎn)學研分布狀態(tài)比全國要分散，這也驗證了集中度指標的結(jié)果。

基于上述特點，文章認為：（1）首先我國高校產(chǎn)學研合作規(guī)模仍有較大的提升空間。描述性統(tǒng)計分析表明近年來高校產(chǎn)學研合作強度有下降的趨勢。由于歷史原因，我國多數(shù)企業(yè)技術能力較弱，相關研究都表明產(chǎn)學研合作是企業(yè)提升技術能力的重要途徑。高校產(chǎn)學研經(jīng)費強度下降，可能的原因是企業(yè)的技術能力提升后對高?？蒲辛α恳揽康慕档?。而我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術缺失，以及經(jīng)濟尚未真正實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的現(xiàn)實表明，更可能的原因是國家近年來對高?？蒲薪?jīng)費資助力度的加大，其增速超過了產(chǎn)學研合作，導致高?？蒲薪?jīng)費中企業(yè)委托經(jīng)費比重的下降。由于企業(yè)委托課題多以實際需求為導向，因此產(chǎn)學研合作成果往往轉(zhuǎn)化率較高。國家在“2011計劃”中提出高校要面向國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)等重大需求配置科技資源，而在轉(zhuǎn)軌時期，企業(yè)技術能力提升也是一個逐步演化的過程，高?？蒲辛α吭谙喈旈L時期內(nèi)，仍將是企業(yè)自主創(chuàng)新重要的依托力量。因此，需要進一步鼓勵高校和企業(yè)開展產(chǎn)學研合作，提高產(chǎn)學研合作的規(guī)模，提高產(chǎn)學研合作的成效。

（2）鼓勵企業(yè)加大對產(chǎn)學研合作的投入。近年來，隨著各級政府對產(chǎn)學研合作的重視，紛紛投入財政資金，引導企業(yè)、高校開展產(chǎn)學研合作。但多數(shù)資助方式屬于“事前資助”方式，在相關制度不完善的背景下，企業(yè)雖然對產(chǎn)學研合作積極性很高，但更多是期望從政府那里獲取相關資助，容易陷入“資助合作，不資助不合作”的怪圈中。由于企業(yè)缺乏對產(chǎn)學研合作實質(zhì)性的投入，使得表面風光的產(chǎn)學研合作，往往并沒有取得相應的成效，高校、企業(yè)之間產(chǎn)學研合作缺乏有效的知識轉(zhuǎn)移，企業(yè)也因投入少而不會真正關心產(chǎn)學研合作的治理與長效機制的建立。因此，各地政府在引導產(chǎn)學研合作中，應由目前的“事前資助”為主，轉(zhuǎn)向“事前資助”與“事后補助”并重，對高校、研究院所等公益性科研機構(gòu)應以事前無償資助為主，但對企業(yè)則以“事后補助”為主，采用研發(fā)稅前抵扣、以獎代補、政府采購等方式，激勵企業(yè)真正加大對產(chǎn)學研合作的投入。

（3）制定差異化政策，持續(xù)推進產(chǎn)學研合作的區(qū)域均衡發(fā)展。東部地區(qū)產(chǎn)學研活動相對活躍，在該類地區(qū)中，政府應引導高校與企業(yè)扭轉(zhuǎn)當前以委托開發(fā)為主的產(chǎn)學研合作傾向，鼓勵企業(yè)與高校開展聯(lián)合開發(fā)、共建研發(fā)實體、產(chǎn)學研聯(lián)盟等方式，著力建立產(chǎn)學研長效合作機制。而對于產(chǎn)學研合作相對薄弱區(qū)域，政策激勵的重點首先是提升所在區(qū)域產(chǎn)學研合作活躍程度，鼓勵以委托開發(fā)和聯(lián)合開發(fā)為主的產(chǎn)學研合作方式。

參考文獻：

[1]馬衛(wèi)華， 許治.我國高校產(chǎn)學研合作現(xiàn)狀與特點[J].科技管理研究， 2010（23）：110-113.

[2]王春楊， 張超.地理集聚與空間依賴——中國區(qū)域創(chuàng)新的時空演進模式[J].科學學研究， 2013， 31（5）：781-789.

[3]J.Bain.Industrial Organization[M].New York：Harvard University Press， 1959.

[4]植草益.產(chǎn)業(yè)組織理論[M].筑摩書房， 1982.

（責任編輯陳志萍）