林 銳，陳 峰，秦 虎，黨曉航

(陜西華建工程管理咨詢(xún)有限責(zé)任公司， 陜西 西安 710082)

淺談工程總承包模式下的工程監(jiān)理

林 銳，陳 峰，秦 虎，黨曉航

(陜西華建工程管理咨詢(xún)有限責(zé)任公司， 陜西 西安 710082)

摘 要：工程總承包模式是國(guó)際流行的工程建設(shè)承包模式。隨著我國(guó)改革的進(jìn)一步深入，這種模式正在我國(guó)大力倡導(dǎo)推行。然而，許多人概念不清，關(guān)系模糊，甚至行為違法。為此，作為監(jiān)理工作的踐行者，就厘清工程總承包商與監(jiān)理的關(guān)系，對(duì)工程總承包模式下的工程監(jiān)理進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：工程；總承包模式；監(jiān)理工作

0 引 言

隨著我國(guó)改革的進(jìn)一步深入，國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)的承包模式已由單一的勘察、設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)分別承包形式，逐步走向項(xiàng)目總承包或聯(lián)合項(xiàng)目總承包的模式。工程總承包模式是工程項(xiàng)目承包模式集合的最高級(jí)別，它將設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工融為一體打包承包，徹底解決設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互脫節(jié)、相互推諉、相互矛盾的現(xiàn)象，減少雇主協(xié)調(diào)管理的交易成本，是國(guó)外大型工程項(xiàng)目倡導(dǎo)的建設(shè)承包模式。近年來(lái)，工程總承包模式在工業(yè)領(lǐng)域廣泛推廣應(yīng)用，但在應(yīng)用中，許多人混淆概念關(guān)系、鉆空子，教唆雇主讓監(jiān)理與工程總承包商簽合同，將監(jiān)理置于工程總承包商的監(jiān)管之下，完全違背了“監(jiān)干合一”的法律禁止性行為。為此，作為監(jiān)理工作的踐行者，就厘清工程總承包商與監(jiān)理的關(guān)系，對(duì)工程總承包模式下的工程監(jiān)理工作作一探討，供同行商榷。

1 EPC工程總承包模式概念

EPC 是英文 Engineering(設(shè)計(jì))、Procurement(采購(gòu))、Construction(施工)的縮寫(xiě)，其含義是工程項(xiàng)目業(yè)主將工程項(xiàng)目建設(shè)的設(shè)計(jì)、材料和設(shè)備采購(gòu)及施工的全部工作交給一個(gè)承包商實(shí)施，并由承包方按照承包合同約定的質(zhì)量、工期、造價(jià)向業(yè)主交付符合合同要求的工程項(xiàng)目。

EPC 工程總承包模式起源于 20 世紀(jì) 60 年代的美國(guó)。其發(fā)起的背景是：大型工程項(xiàng)目增多、工藝技術(shù)日趨復(fù)雜、工程實(shí)施難度增加、項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)性對(duì)項(xiàng)目建設(shè)期的工期和成本控制要求更為嚴(yán)格，而傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)—招標(biāo)—施工管理模式采取漸進(jìn)式分段組織方式，無(wú)法對(duì)建設(shè)總工期實(shí)施有效控制；同時(shí)，設(shè)計(jì)方、采購(gòu)供應(yīng)商、施工公司分專(zhuān)業(yè)、分階段的計(jì)價(jià)模式使業(yè)主控制投資的難度增大。而 EPC 總承包模式通過(guò)由單一承包方對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)行整體構(gòu)思、全面策劃、協(xié)調(diào)運(yùn)行的前后銜接緊密的系統(tǒng)化管理模式，有效解決了分段組織出現(xiàn)的問(wèn)題。

2 工程總承包商定位

2003 年建設(shè)部頒發(fā)的《關(guān)于培育和發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)工程總承包的定位和主要方式以及進(jìn)一步推行工程總承包的措施進(jìn)行了規(guī)定。

根據(jù)指導(dǎo)意見(jiàn)，工程總承包的主要形式為設(shè)計(jì)—施工總承包(D- B)和設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙工程總承包。

工程總承包的本質(zhì)是一種承包模式，是指業(yè)主將工程項(xiàng)目建設(shè)多個(gè)階段的工作(尤其是設(shè)計(jì)和施工)一并發(fā)包給某一個(gè)組織(一個(gè)企業(yè)或者多個(gè)企業(yè)的聯(lián)合體)，由這個(gè)組織進(jìn)行總承包，對(duì)所承包的工作直接向業(yè)主負(fù)責(zé)的一種承包模式。作為一種承包模式，工程總承包和施工總承包以及其他承發(fā)包模式在定位屬性上來(lái)講是并列的。因此，工程總承包商的工程項(xiàng)目管理屬于工程承包方的管理。

2014 年 7 月住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見(jiàn)》(建市 [2014]92 號(hào))第十九條明確指出“加大工程總承包推行力度。倡導(dǎo)工程建設(shè)項(xiàng)目采用工程總承包模式，鼓勵(lì)有實(shí)力的工程設(shè)計(jì)和施工企業(yè)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)。推動(dòng)建立適合工程總承包發(fā)展的招標(biāo)投標(biāo)和工程建設(shè)管理機(jī)制，調(diào)整現(xiàn)行招標(biāo)投標(biāo)、施工許可、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查、竣工驗(yàn)收備案等環(huán)節(jié)管理制度，為推行工程總承包創(chuàng)造政策環(huán)境。工程總承包合同中涵蓋的設(shè)計(jì)、施工業(yè)務(wù)可以不再通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式確定分包單位?！笨梢?jiàn)，工程總承包業(yè)務(wù)只能由工程設(shè)計(jì)和施工企業(yè)實(shí)施。

3 我國(guó)工程監(jiān)理的定位

根據(jù) GB/T 50319—2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定：建設(shè)工程監(jiān)理就是依法成立并取得建設(shè)主管部門(mén)頒發(fā)的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書(shū)，從事建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)活動(dòng)的工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，在施工階段對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)進(jìn)行控制，對(duì)合同、信息進(jìn)行管理，對(duì)工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的微觀監(jiān)督服務(wù)活動(dòng)。

這就是說(shuō)：工程監(jiān)理是依法在工程建設(shè)施工階段，代表建設(shè)單位獨(dú)立行使微觀監(jiān)督職責(zé)的第三方社會(huì)主體。監(jiān)理行為的本質(zhì)是工程項(xiàng)目業(yè)主方監(jiān)督管理職責(zé)的延續(xù)。監(jiān)理的活動(dòng)只接受委托業(yè)主的監(jiān)督，任何其他工程參建方都無(wú)權(quán)指使監(jiān)理。

4 我國(guó)工程監(jiān)理與工程總承包商的關(guān)系

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，工程監(jiān)理是施工階段業(yè)主方委托的工程項(xiàng)目監(jiān)督管理者，而工程總承包則是工程項(xiàng)目建設(shè)的一種承包方式。從理論上講，二者有本質(zhì)的不同，不屬于同一類(lèi)的事物，根本沒(méi)有可比性；二者之間存在矛盾和沖突的觀點(diǎn)是不能成立的。監(jiān)理制度的發(fā)展根本不會(huì)妨礙工程總承包制度的發(fā)展。

事實(shí)上，作為業(yè)主方的工程項(xiàng)目監(jiān)督管理者，工程監(jiān)理是極其重要的。業(yè)主委托專(zhuān)業(yè)的監(jiān)理單位對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)督管理，不管在國(guó)外還是國(guó)內(nèi)都是業(yè)主方工程項(xiàng)目管理的主流形式，而工程總承包只是工程建設(shè)多個(gè)承包模式中的一種。

在我國(guó)，現(xiàn)階段工程監(jiān)理定位只是在施工階段，不能對(duì)設(shè)計(jì)階段進(jìn)行監(jiān)理；監(jiān)理單位只能監(jiān)管施工單位，不能監(jiān)管設(shè)計(jì)單位，工程設(shè)計(jì)的決定權(quán)在設(shè)計(jì)單位。因此，監(jiān)理企業(yè)監(jiān)管工程總承包單位似乎就顯得有些力不從心。

然而，《中華人民共和國(guó)建筑法》第三十二條明確規(guī)定：“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量，建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督?！背邪鼏挝挥址譃榭偝邪鼏挝慌c分包單位?！吨腥A人民共和國(guó)建筑法》第二十九條又明確了總承包單位與分包單位之間的關(guān)系。毋庸置疑，工程監(jiān)理與工程總承包在項(xiàng)目實(shí)施階段是監(jiān)督與被監(jiān)督之間的關(guān)系。

5 在工程總承包模式下我國(guó)國(guó)內(nèi)監(jiān)理工作的要點(diǎn)

我國(guó)工程總承包模式在法律上處于大力提倡推行階段。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，工程總承包企業(yè)處于工程項(xiàng)目承包實(shí)施的核心地位。按照合同的約定，總承包單位對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)總承包，對(duì)承包的工程項(xiàng)目安全、質(zhì)量、工期、造價(jià)等向業(yè)主負(fù)責(zé)，最終向業(yè)主提交一個(gè)滿(mǎn)足功能要求、具備使用條件的工程項(xiàng)目。因此，與傳統(tǒng)承包模式相比在工程總承包模式下工程監(jiān)理的工作要點(diǎn)必然會(huì)發(fā)生一些變化，具體體現(xiàn)在如下方面。

(1)在造價(jià)控制方面。傳統(tǒng)承包模式下，工程監(jiān)理的主要工作不僅要對(duì)工程項(xiàng)目按工程內(nèi)容分解的各項(xiàng)投資造價(jià)進(jìn)行控制，即對(duì)單項(xiàng)工程、單位工程、乃至分部分項(xiàng)工程的投資造價(jià)進(jìn)行控制，而且要對(duì)按總投資構(gòu)成分解的各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行控制，即對(duì)建筑安裝工程費(fèi)用、設(shè)備和工器具費(fèi)用以及工程建設(shè)的其他費(fèi)用進(jìn)行控制。工程總承包模式通常采用項(xiàng)目設(shè)計(jì)—施工—采購(gòu)總價(jià)合同形式，除業(yè)主在合同外的額外要求或非承包商責(zé)任的工程變更簽證，一般不允許調(diào)整合同價(jià)格。工程總承包商從自身利益出發(fā)必然會(huì)把各項(xiàng)投資費(fèi)用的控制作為工作重點(diǎn)，故監(jiān)理的工作要點(diǎn)是重點(diǎn)審核工程總承包商的工程款支付是否按照總承包合同約定、以及是否滿(mǎn)足支付條件。特別注意在傳統(tǒng)模式下，施工方可借設(shè)計(jì)原因進(jìn)行工程變更簽證。在工程總承包模式下，總承包商就不能以設(shè)計(jì)理由進(jìn)行工程變更簽證。

(2)在進(jìn)度控制方面。傳統(tǒng)承包模式下，由于設(shè)計(jì)與設(shè)備材料采購(gòu)或施工的分開(kāi)，各階段工作不能充分銜接，工程監(jiān)理進(jìn)度控制難度較大。有效的進(jìn)度控制需要做好各承包商的協(xié)調(diào)工作，因此如何通過(guò)協(xié)調(diào)促使工程參與方之間的良好配合，是工程監(jiān)理進(jìn)度控制工作的重點(diǎn)。而工程總承包模式下總承包方在設(shè)計(jì)的同時(shí)，不僅可以進(jìn)行設(shè)備材料的采購(gòu)或施工，而且進(jìn)度上可深度交叉，從而有效地縮短了建設(shè)工期，使工程工期更趨合理，可固定總工期。因此，工程總承包單位上報(bào)的工程項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃一經(jīng)批準(zhǔn)，原則上不得更改。工程監(jiān)理按批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行進(jìn)度監(jiān)督控制，敦促工程總承包方工作按進(jìn)度計(jì)劃落實(shí)完成合同任務(wù)；對(duì)非承包商責(zé)任的工期延期可進(jìn)行簽認(rèn)審批。

(3)在質(zhì)量控制方面。傳統(tǒng)承包模式下，工程監(jiān)理要避免一味地不斷提高質(zhì)量目標(biāo)的傾向；要在業(yè)主投資能力前提下，滿(mǎn)足合理的進(jìn)度要求，實(shí)現(xiàn)工程合同約定的質(zhì)量目標(biāo)。而在工程總承包模式下，盡管總承包方對(duì)項(xiàng)目的整體質(zhì)量負(fù)責(zé)，但是由于總承包商仍以盈利為主要目的，必然會(huì)在不違反合同規(guī)定的前提下盡可能降低質(zhì)量目標(biāo)，而且不排除使用低性能的設(shè)備和材料，因而需要監(jiān)理進(jìn)行重點(diǎn)控制。監(jiān)理要加強(qiáng)對(duì)隱蔽的工程或設(shè)備的檢驗(yàn)和監(jiān)督，要對(duì)具體設(shè)備和工藝技術(shù)等方面加強(qiáng)質(zhì)量控制。

(4)在合同管理方面。傳統(tǒng)承包模式下，業(yè)主與各個(gè)承包商簽訂合同，合同關(guān)系相對(duì)復(fù)雜，合同管理工作較多，工程監(jiān)理需要協(xié)調(diào)各方關(guān)系。而在工程總承包模式下，對(duì)業(yè)主而言，只存在業(yè)主與總承包商的合同關(guān)系。工程監(jiān)理的合同管理工作主要是處理與工程總承包商的關(guān)系，監(jiān)督總承包商能否按照合同的約定來(lái)履行合同，以及對(duì)總承包商選擇分包商、在招標(biāo)階段等方面進(jìn)行控制。

(5)在安全環(huán)境管理方面。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行安全環(huán)境法律法規(guī)規(guī)定，施工現(xiàn)場(chǎng)的安全環(huán)境管理由工程施工單位負(fù)全責(zé)。傳統(tǒng)承包模式下，工程監(jiān)理只監(jiān)督施工單位的安全環(huán)境保障體系的建立與運(yùn)行情況，履行監(jiān)理的法定職責(zé)。而在工程總承包模式下，工程施工是工程總承包方的承包范圍，施工現(xiàn)場(chǎng)的安全環(huán)境管理由工程總承包單位負(fù)全責(zé)，工程監(jiān)理對(duì)施工單位的監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^(guò)工程總承包方約束分包方商來(lái)實(shí)現(xiàn)。

6 結(jié) 語(yǔ)

隨著建筑市場(chǎng)現(xiàn)代化的進(jìn)程發(fā)展，工程總承包建設(shè)承包模式必然會(huì)逐步擴(kuò)展到大型工程建設(shè)項(xiàng)目。工程監(jiān)理必須深入學(xué)習(xí)和研究工程總承包建設(shè)模式的理論和構(gòu)架，提高監(jiān)理監(jiān)督技能水平，擴(kuò)充監(jiān)理監(jiān)管范圍，適應(yīng)工程總承包模式下的綜合監(jiān)管工作，使我國(guó)的監(jiān)理范圍從施工階段覆蓋到工程項(xiàng)目管理的全過(guò)程。

中圖分類(lèi)號(hào)：F407.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

文章編號(hào)：1007-4104(2014)12-0007-03

收稿日期：2014-10-11

通信地址：陜西省西安市勞動(dòng)路81號(hào) 陜西華建工程管理咨詢(xún)有限責(zé)任公司。