浙江大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院 嚴(yán)智宇

隨著改革開放和經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我國對(duì)科技的投入大幅增加，科研經(jīng)費(fèi)也成為高校收入的重要來源之一[1]。目前，高校科研經(jīng)費(fèi)來源渠道呈現(xiàn)出多元化的格局，既有來自科技部門、財(cái)政部門及教育主管部門的財(cái)政性撥款和高校內(nèi)部預(yù)算安排撥付的資金，俗稱縱向科研經(jīng)費(fèi)；也有來自社會(huì)各界的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)協(xié)作、技術(shù)支持、培訓(xùn)咨詢、科技成果轉(zhuǎn)讓等屬于高?？萍紕?chuàng)收、社會(huì)投入性質(zhì)的橫向科研經(jīng)費(fèi)[2]。2012年底我校科研經(jīng)費(fèi)已突破30億元，2013年仍保持了穩(wěn)中有升的態(tài)勢(shì)。

過去，高校對(duì)于科研項(xiàng)目普遍存在著“重兩頭、輕中間”的問題，即重視項(xiàng)目申報(bào)和成果產(chǎn)出，而對(duì)項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過程缺乏有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)測機(jī)制，因此在項(xiàng)目執(zhí)行過程中也出現(xiàn)了種種問題，本文旨在抓住項(xiàng)目執(zhí)行的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，從實(shí)踐的角度對(duì)如何加強(qiáng)科研項(xiàng)目的過程管理加以探討。

一、高校科研項(xiàng)目過程管理中存在的主要問題

1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)費(fèi)管理的重視不夠

在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，負(fù)責(zé)人往往將主要的時(shí)間和精力放在對(duì)科學(xué)問題的研究上，而對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用規(guī)定不甚清楚，導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用過程中出現(xiàn)的問題日益增多[3]。

2.項(xiàng)目取得的實(shí)際成效與預(yù)期存在差距

一方面有的負(fù)責(zé)人在申報(bào)時(shí)對(duì)項(xiàng)目的可行性評(píng)估不足，甚至只是根據(jù)參考文獻(xiàn)照搬國外已有的設(shè)計(jì)，在實(shí)施過程中因條件不足而無法完成[4]。另一方面有的負(fù)責(zé)人承擔(dān)的科研項(xiàng)目較多，科研壓力較重，精力不足而影響了項(xiàng)目最后的完成。

3.聯(lián)合單位間協(xié)同出現(xiàn)問題

現(xiàn)在很多大項(xiàng)目都需要多個(gè)單位協(xié)同合作才能完成，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的項(xiàng)目還涉及到高校、科研院所和企業(yè)等多種類型的單位。合作期間如果發(fā)生信息溝通不暢、各單位各行其是，或是合作單位違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)等，都會(huì)對(duì)項(xiàng)目的完成產(chǎn)生不利的影響。

二、項(xiàng)目執(zhí)行中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的過程管理

1.科研項(xiàng)目合同的簽訂

科研項(xiàng)目立項(xiàng)以后，作為承擔(dān)單位，要與各合作單位簽訂子課題合同。在簽訂合同時(shí)，負(fù)責(zé)人需提交合作單位的資質(zhì)證明以及具有承擔(dān)該研究工作能力的相關(guān)材料，披露與合作單位有無利益關(guān)系。在子課題合同中要明確規(guī)定研究內(nèi)容、執(zhí)行期限、考核節(jié)點(diǎn)、考核標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配等，要求合作單位對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)單獨(dú)建賬、?？顚Ｓ茫瑖?yán)格按照合同規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行。

2.項(xiàng)目執(zhí)行過程的質(zhì)量管控

規(guī)范經(jīng)費(fèi)審批程序。按照既要方便科研工作，又要嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律的原則，完善手續(xù)，規(guī)范管理。設(shè)備采購要嚴(yán)格對(duì)照預(yù)算清單，因研究需要確需更改的要按程序報(bào)批；對(duì)于大宗材料采購，必須簽訂規(guī)范的購銷合同，并附上出入庫登記記錄；轉(zhuǎn)撥外協(xié)費(fèi)，除了合同中要列明該合作單位外，必須單獨(dú)簽訂子課題合同，明確外協(xié)經(jīng)費(fèi)的用途；要杜絕以測試加工為名義變相轉(zhuǎn)撥經(jīng)費(fèi)、套取現(xiàn)金，對(duì)于測試單位的相關(guān)資質(zhì)要進(jìn)行審核，簽訂測試加工合同，測試完成后要提交測試報(bào)告或相關(guān)產(chǎn)品。

建立有效監(jiān)督機(jī)制。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，對(duì)于本單位承擔(dān)的重大項(xiàng)目，科研管理部門應(yīng)每年對(duì)項(xiàng)目（包括下設(shè)的子課題）的執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行跟蹤，要求負(fù)責(zé)人提供相關(guān)的技術(shù)報(bào)告和財(cái)務(wù)資料，對(duì)于部分項(xiàng)目可進(jìn)行會(huì)議匯報(bào)和現(xiàn)場檢查。對(duì)于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，及時(shí)提出對(duì)策建議，采取有效措施。

3.項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)題

近年來，我校對(duì)于重大項(xiàng)目采取了內(nèi)審制度，即在項(xiàng)目執(zhí)行期滿之前，由科研院聯(lián)合審計(jì)處、計(jì)財(cái)處委托有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)財(cái)務(wù)驗(yàn)收的要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行整改。

三、改革探索新型的管理模式

1.聘用專職監(jiān)理人或成立專家顧問團(tuán)，協(xié)助監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行。目前，我校在國家科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目的管理上率先采取了專職監(jiān)理人這一模式，專職監(jiān)理人的主要職責(zé)包括監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施過程中的質(zhì)量、進(jìn)度、人員到位和履行合同情況，配套經(jīng)費(fèi)到位及經(jīng)費(fèi)使用情況，配合做好中期檢查和驗(yàn)收，對(duì)執(zhí)行過程中存在的問題提出意見和建議等。但由于聘請(qǐng)專職監(jiān)理人的經(jīng)費(fèi)壓力較大，且有專業(yè)素養(yǎng)又能專職從事項(xiàng)目監(jiān)理的人選稀缺，這一模式推廣到其他項(xiàng)目管理中難度較大，因此還可以考慮成立“專家顧問團(tuán)”這樣的機(jī)構(gòu)。選取本校各領(lǐng)域內(nèi)一線的技術(shù)專家及財(cái)務(wù)專家組成顧問團(tuán)，規(guī)模在20～30人，年度檢查時(shí)抽取3～5名技術(shù)專家和1名財(cái)務(wù)專家組成專家組，聽取項(xiàng)目進(jìn)展情況匯報(bào)，掌握研究進(jìn)度，分析影響因素，及時(shí)解決問題。同時(shí)，專家還可以給予學(xué)術(shù)上的指導(dǎo)，使負(fù)責(zé)人能夠及時(shí)調(diào)整研究方案，為下一階段工作的順利開展創(chuàng)造更好的條件，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，提高科研產(chǎn)出的質(zhì)量[6]。

2.聘用專業(yè)會(huì)計(jì)人員，協(xié)助做好經(jīng)費(fèi)管理。對(duì)于承擔(dān)重大項(xiàng)目的課題組，應(yīng)要求其配備專門的財(cái)務(wù)助理以規(guī)范經(jīng)費(fèi)的使用。2010年我校計(jì)財(cái)處與科研院聯(lián)合推行在科研體量大的研究所委派科研財(cái)務(wù)助理試點(diǎn)工作。2010年首批招聘、培訓(xùn)上崗7位科研財(cái)務(wù)助理，業(yè)務(wù)由計(jì)財(cái)處指導(dǎo)，在研究所實(shí)地辦公，全面介入預(yù)算編制、經(jīng)費(fèi)使用、決算驗(yàn)收等科研經(jīng)費(fèi)全過程管理活動(dòng)。2011年，應(yīng)相關(guān)研究所的要求，又招聘完成了第二批9位科研財(cái)務(wù)助理的委派。新一輪的科研財(cái)務(wù)助理的委派工作正在緊鑼密鼓地進(jìn)行[5]。

3.建立完善的網(wǎng)絡(luò)管理，提高管理服務(wù)質(zhì)量。升級(jí)科研管理系統(tǒng)，從單純項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)變?yōu)槿^程管理，把科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)認(rèn)領(lǐng)、入賬、設(shè)備采購、成果統(tǒng)計(jì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、人事考核等都納入到統(tǒng)一的管理平臺(tái)中，把目前存在的一個(gè)個(gè)“信息孤島”有機(jī)聯(lián)系起來，使科研項(xiàng)目信息在各部門之間做到及時(shí)全面的共享。在升級(jí)管理系統(tǒng)的同時(shí)推進(jìn)“網(wǎng)上審批”流轉(zhuǎn)，使負(fù)責(zé)人減少在各部門間奔波的時(shí)間，從而把更多的精力專注在科學(xué)研究上。

四、健全三級(jí)科研管理體系

由于綜合性大學(xué)承擔(dān)的科研項(xiàng)目眾多，科研人員數(shù)量也是數(shù)以千計(jì)，如果僅靠校一級(jí)科研管理部門，要做好項(xiàng)目申報(bào)、日常管理和驗(yàn)收結(jié)題的各項(xiàng)工作，實(shí)在難以面面俱到，因此要建立健全院系科研科的管理隊(duì)伍，并且充分發(fā)揮他們的能動(dòng)性。一方面，三級(jí)管理體系能在過程管理中發(fā)揮更全面深入的作用，另一方面，也促進(jìn)院系科研科及時(shí)了解本單位科研情況，進(jìn)行整合調(diào)配，有組織地策劃一些大科研項(xiàng)目。

五、結(jié)語

綜上所述，目前高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目眾多，承載的科研經(jīng)費(fèi)量大面廣，上級(jí)主管部門對(duì)項(xiàng)目預(yù)期成果的考核也日漸嚴(yán)格，高校要加強(qiáng)對(duì)科研管理人員的培訓(xùn)，不僅要懂專業(yè)，還要懂財(cái)務(wù)，提高他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)意識(shí)，建成一支學(xué)習(xí)型、研究型、創(chuàng)新型的管理人員隊(duì)伍，提高管理水平和質(zhì)量，更好地為科研服務(wù)[7]?？蒲泄芾聿块T應(yīng)抓住項(xiàng)目執(zhí)行的各個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，創(chuàng)新管理思路，做好指導(dǎo)和監(jiān)管工作，注意加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)與溝通，才能有助于信息的及時(shí)傳遞、管理要求的準(zhǔn)確傳達(dá)、執(zhí)行情況的準(zhǔn)確把握、問題和建議的及時(shí)反饋、單位的優(yōu)勢(shì)發(fā)揮和單位之間的協(xié)作等[8]?？蒲泄芾聿块T與學(xué)校其他職能部門，既要各司其職，又要協(xié)同一致，從全局上做好科研項(xiàng)目的過程管理工作。

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