熊鳳琴

（廈門大學經(jīng)濟學院，福建 廈門 361005）

一、問題的提出與文獻綜述

目前，中國是世界第二大制造國，在相當一段時間內(nèi)制造業(yè)依然是中國經(jīng)濟增長的主要動力。但是中國的制造業(yè)一直是以資源能源和廉價勞動力為代價的粗放型發(fā)展模式。隨著“劉易斯轉(zhuǎn)折點”的到來以及“人口紅利”的消失，我國通過勞動力在部門間的轉(zhuǎn)移所獲得的資源重新配置效應，以及勞動力無限供給所贏得的穩(wěn)定的資本報酬效應，都將逐漸消失。這時，如果繼續(xù)依靠資本和勞動要素投入推動經(jīng)濟增長，則會遇到資本報酬遞減的困擾，從而使經(jīng)濟減速乃至停滯,并最終落入“中等收入陷阱”。因此，為避免經(jīng)濟陷入“中等收入陷阱”，中國制造業(yè)的發(fā)展必須轉(zhuǎn)移到依靠全要素生產(chǎn)率、特別是與技術(shù)進步有關(guān)的生產(chǎn)率基礎(chǔ)上。而制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高又必須依賴更多的生產(chǎn)者服務(wù)投入，因為生產(chǎn)者服務(wù)在為保持工業(yè)生產(chǎn)過程的連續(xù)性、促進工業(yè)技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)升級和提高生產(chǎn)效率中發(fā)揮了重要作用。當前中國的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)發(fā)展相當滯后，而生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易（由于生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易主要采取商業(yè)存在和跨境交付兩種方式進行，生產(chǎn)者服務(wù)進口不僅指跨境交付形式的進口還包括生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)FDI）則可以給進口國帶來更多的技術(shù)，從而促進制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長。因此，研究生產(chǎn)者服務(wù)進口對我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響有著重要的理論與現(xiàn)實意義。

有關(guān)貿(mào)易和增長的相關(guān)文獻認為，貿(mào)易自由化通過促進技術(shù)進步使各國生產(chǎn)率水平相互連接起來，從而使發(fā)展中國家通過貿(mào)易特別是進口貿(mào)易而獲得與發(fā)達國家相同的全要素生產(chǎn)率。生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易通過技術(shù)溢出從而提高進口國企業(yè)全要素生產(chǎn)率的問題也引起了很多國外學者的關(guān)注。Markusen（1989，1990）；Francois（1990a，1990b）；Markusen和Venables（1998）；Markusen，Rutherford和Tarr（2005）等人從理論上闡明了生產(chǎn)者服務(wù)進口由于給當?shù)仄髽I(yè)帶來了體現(xiàn)新技術(shù)的新服務(wù)品種因而能提高使用服務(wù)的制造業(yè)、農(nóng)業(yè)以及服務(wù)企業(yè)自身的全要素生產(chǎn)率（TFP）。國外另一些學者則從實證角度考察了生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。這些實證研究大致可以分為兩類：第一類是基于企業(yè)層面的研究，一些研究利用企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長與進口的服務(wù)之間的聯(lián)系。例如，F(xiàn)ink，Mattoo和Neagu（2005）發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)者服務(wù)部門的開放能提高制造企業(yè)的效率并增強出口競爭力；Arnold，Javorcik和Mattoo（2007a）運用捷克1998—2003年間企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，考察了服務(wù)市場開放對以服務(wù)作為中間投入的制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響，其結(jié)果表明：服務(wù)業(yè)FDI與國內(nèi)制造業(yè)經(jīng)濟績效正相關(guān)，并由此得出服務(wù)市場開放是影響下游制造業(yè)部門TFP的重要因素的結(jié)論。Arnold，Javorcik和Mattoo（2011）又運用面板數(shù)據(jù)方法利用捷克1998—2003年10 000個制造企業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)服務(wù)部門的自由化與制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率正相關(guān)；Fernandes和Paunov（2008）利用智利1992—2004年間的數(shù)據(jù)考察了服務(wù)業(yè)FDI對制造企業(yè)生產(chǎn)率增長的影響。通過一個擴展的生產(chǎn)函數(shù)（通過引入FDI在服務(wù)業(yè)中的權(quán)重，將企業(yè)產(chǎn)出的增長視為投入增長和FDI在服務(wù)業(yè)中的權(quán)重的函數(shù)）建立計量模型，經(jīng)檢驗發(fā)現(xiàn)，從服務(wù)業(yè)FDI獲得的前向聯(lián)系占了樣本期間智利制造業(yè)生產(chǎn)率增長的5%，由此得出結(jié)論，服務(wù)業(yè)FDI對制造業(yè)生產(chǎn)率增長有顯著影響。第二類是基于部門層面的研究，一些研究發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)的開放能導致部門更快的全要素生產(chǎn)率的增長。例如，Robinson、wang和Martin（2002）利用一個10個地區(qū)、11個部門的CGE模型考察了體現(xiàn)新信息和高級技術(shù)的服務(wù)進口對世界經(jīng)濟增長的影響。他們將一個體現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與TFP相聯(lián)系的公式引入模型，經(jīng)過實證研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)部門貿(mào)易自由化不僅直接影響了世界服務(wù)的生產(chǎn)和出口，而且對世界經(jīng)濟的其他部門產(chǎn)生重要影響，對其他部門的影響的主要渠道是：產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出關(guān)系以及發(fā)展中國家從發(fā)達國家進口體現(xiàn)新信息和高級技術(shù)的服務(wù)而導致TFP增長。Kim和Kim（2003）研究了韓國服務(wù)貿(mào)易自由化與全要素生產(chǎn)率（TFP）增長率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)20世紀90年代較早開放的分銷服務(wù)部門的全要素生產(chǎn)率增長相對較快，同時基于投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)研究表明，中間服務(wù)投入越多的制造業(yè)部門能獲得較高的全要素生產(chǎn)率增長率。

而國內(nèi)學者對生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易與制造業(yè)關(guān)系的研究主要體現(xiàn)在生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口對我國制造業(yè)國際競爭力的影響，如任會利、劉輝煌（2010），尚濤、陶蘊芳（2009），魏作磊、佘穎（2013），或研究生產(chǎn)者服務(wù)進口對制造業(yè)生產(chǎn)效率的影響，如蒙英華（2010），樊秀峰、韓亞峰（2012）。由于提高制造業(yè)全要素生產(chǎn)率才是提高勞動生產(chǎn)率進而提高制造業(yè)競爭力的的根本途徑，并且根據(jù)世界銀行經(jīng)濟學家的估算，中國全要素生產(chǎn)率對提高勞動生產(chǎn)率的貢獻率，從1978—1994年間的46.9%，大幅度降低到2005—2009年間的31.8%，并預計進一步降低為2010—2015年間的28.0%，因此，筆者認為研究生產(chǎn)者服務(wù)進口對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響顯得更為重要和迫切。本文從理論與實證兩方面對生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易對我國工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響進行分析，為我國進一步開放生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易促進經(jīng)濟增長提供理論與實證依據(jù)。

二、生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易的全要素生產(chǎn)率提高效應——理論分析

生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易促進全要素生產(chǎn)率提高的渠道主要有：

1.進口的市場規(guī)模經(jīng)濟效應。一些生產(chǎn)者服務(wù)如計算機與信息技術(shù)服務(wù)等本身具有規(guī)模經(jīng)濟特點，實行生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易自由化對于這些生產(chǎn)者服務(wù)輸出國來說，意味著市場范圍擴大，由此產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應，因而提高了出口國這些生產(chǎn)者服務(wù)投資的收益，并激勵了對這些生產(chǎn)者服務(wù)的進一步的研發(fā)投資，有利于形成進口與激勵研發(fā)投資之間的良性循環(huán)，促進全要素生產(chǎn)率的進一步提高。

2.進口引起創(chuàng)新效應。一方面，服務(wù)業(yè)FDI和服務(wù)進口由于引進競爭機制，因而刺激國內(nèi)企業(yè)進行服務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)過程創(chuàng)新；另一方面，通過將生產(chǎn)者服務(wù)外包給國外先進的服務(wù)企業(yè)，有利于制造企業(yè)對企業(yè)資源進行優(yōu)化配置，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)方面進行技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。

3.專業(yè)化生產(chǎn)提高效應。不管制造企業(yè)是通過生產(chǎn)者服務(wù)離岸外包方式進口生產(chǎn)者服務(wù)還是將生產(chǎn)者服務(wù)外包給國內(nèi)的外國服務(wù)企業(yè)，都是通過發(fā)揮比較優(yōu)勢提高專業(yè)化生產(chǎn)，即企業(yè)將低效率的生產(chǎn)者服務(wù)環(huán)節(jié)外包出去，而將資源用于企業(yè)制造環(huán)節(jié)的核心業(yè)務(wù)，這促進企業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)，從而提高制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率。并且由于生產(chǎn)者服務(wù)進口提高了進口國專業(yè)化水平，有利于企業(yè)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效應，從而促進制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率提高。

4.中間服務(wù)投入種類增加效應。首先，生產(chǎn)者服務(wù)進口帶來更多的中間服務(wù)投入品，這使得要素專業(yè)化程度加深，全要素生產(chǎn)率由此獲得提升。其次，服務(wù)業(yè)FDI的進入使中間服務(wù)投入增多會對最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門產(chǎn)生一種外部性。由于國內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)與國外生產(chǎn)者服務(wù)之間具有差異性，服務(wù)的替代彈性大于1，最終品部門購買外國或本國服務(wù)的成本隨服務(wù)種類的增加而下降，因而進口的中間服務(wù)的增加將導致下游產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長，當然這種影響取決于下游企業(yè)對生產(chǎn)者服務(wù)的使用密集度。

5.技術(shù)擴散效應。技術(shù)擴散效應的渠道在商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易中是相同的。在GATS中，服務(wù)貿(mào)易被分解為跨境交付、境外消費、商業(yè)存在和自然人流動四種模式。由于模式1和模式3是生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易的主要方式，因而也是產(chǎn)生技術(shù)擴散的主要途徑。具體來說，通過生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易獲得技術(shù)擴散的途徑主要有以下幾種：

1.通過技術(shù)貿(mào)易獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移。國際技術(shù)貿(mào)易通過許可證貿(mào)易（包括專利、商標和專有技術(shù)等）、技術(shù)咨詢服務(wù)和專業(yè)知識服務(wù)、特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式在企業(yè)間進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而產(chǎn)生技術(shù)的外溢。服務(wù)市場開放為企業(yè)從國外獲得相應技術(shù)提供了更多機會。

2.示范效應。示范效應是指當?shù)仄髽I(yè)在與國外企業(yè)交往中改進了生產(chǎn)方法、改善了企業(yè)管理或?qū)W習國外企業(yè)開始一項新的活動。由于示范效應涉及到當?shù)仄髽I(yè)對新技術(shù)的吸收與改進，因此，示范效應不是簡單的技術(shù)模仿與復制。服務(wù)市場開放增強了示范效應。由于國外企業(yè)憑借先進技術(shù)在當?shù)孬@得豐厚利潤，獲取高額利潤的動機促使當?shù)仄髽I(yè)觀察、模仿和學習國外企業(yè)的先進技術(shù)，并在邊干邊學中進行經(jīng)驗總結(jié)和適應性改進，從而提高了國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平，例如，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營方式已被世界各國眾多的廠商模仿，不僅在模仿中溢出了組織技術(shù)、管理技能、營銷手段，也改變了企業(yè)的經(jīng)營理念，加強了企業(yè)的文化建設(shè)，最終導致整個行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。

3.使用更好的國外生產(chǎn)者服務(wù)作為中間投入。使用更好的國外生產(chǎn)者服務(wù)作為中間投入會帶來直接的技術(shù)擴散效應。美國國家科學基金會認為“技術(shù)創(chuàng)新是將新的或改進的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市場”（傅家驥，1998）。由于生產(chǎn)者服務(wù)具有知識性與創(chuàng)新性特點，使用更好的國外生產(chǎn)者服務(wù)作為中間投入，本身就屬于技術(shù)進步的一種方式，對提高進口國企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生直接影響。例如，通信服務(wù)就使服務(wù)使用企業(yè)提高了技術(shù)水平。

4.人員流動。在國際服務(wù)貿(mào)易中，技術(shù)可以通過不同國家和不同企業(yè)間人員流動得到擴散。這主要包括兩種情況：一種是國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)之間的勞動力的就業(yè)轉(zhuǎn)換。由于當?shù)貏趧恿υ诳鐕驹诋數(shù)氐姆种C構(gòu)就業(yè)，并通過相關(guān)培訓獲得一定的知識和技能，當他離開跨國公司分支機構(gòu)并在當?shù)仄髽I(yè)就業(yè)時，則將相關(guān)的知識和技能帶到當?shù)仄髽I(yè)。盡管這種技術(shù)擴散很難測量，但它的作用也相當重要。另一種是服務(wù)提供人員的國際流動。發(fā)達國家的服務(wù)提供人員到發(fā)展中國家為當?shù)仄髽I(yè)提供某種專業(yè)服務(wù)如工程咨詢、設(shè)計、管理等，則將技術(shù)轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國家。

5.產(chǎn)生前向、后向聯(lián)系效應。前向聯(lián)系和后向聯(lián)系是指跨國公司在同一條產(chǎn)業(yè)鏈上與當?shù)毓毯涂蛻舢a(chǎn)生的兩種聯(lián)系方式，與當?shù)毓痰穆?lián)系即后向聯(lián)系，與下游客戶的聯(lián)系即前向聯(lián)系。在后向聯(lián)系中，MNE子公司出于成本、時間上考慮，通過技術(shù)幫助、管理培訓、質(zhì)量控制和標準化等將技術(shù)轉(zhuǎn)移給當?shù)毓?，所以又稱上游垂直技術(shù)轉(zhuǎn)讓。通過前向聯(lián)系，跨國公司也可以將技術(shù)、知識轉(zhuǎn)讓給當?shù)乜蛻簦郧跋蚵?lián)系又稱下游垂直技術(shù)轉(zhuǎn)讓。由于多數(shù)服務(wù)活動的生產(chǎn)和消費過程不可分離，其業(yè)務(wù)要通過對客戶的服務(wù)過程來實現(xiàn)，所以與制造業(yè)FDI比較，服務(wù)業(yè)FDI產(chǎn)生的前向聯(lián)系效應更為重要。

三、生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易的全要素生產(chǎn)率提高效應——模型分析

從上文分析可知，生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易主要是通過給進口國帶來種類更多、質(zhì)量更優(yōu)的生產(chǎn)者服務(wù)作為企業(yè)中間投入，從而提高進口國企業(yè)全要素生產(chǎn)率。接下來本文將借鑒Halpern，Koren和Szeidl（2009）關(guān)于進口要素投入與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間關(guān)系的模型來說明生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易自由化對進口國企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。

假定企業(yè)用資本、勞動、生產(chǎn)者服務(wù)來生產(chǎn)產(chǎn)品?？偖a(chǎn)出由以下生產(chǎn)函數(shù)來決定：

這里K代表資本投入，L代表勞動投入，Xi代表生產(chǎn)者服務(wù)i的數(shù)量，Ω代表希克斯中性TFP。這里是γi生產(chǎn)過程中第i種生產(chǎn)者服務(wù)的比重。生產(chǎn)過程中所有生產(chǎn)者服務(wù)的比重為γ=Σiγi。假定假定生產(chǎn)者服務(wù)由國內(nèi)和國外企業(yè)共同提供。則：

這里XiF和XiH分別是國外生產(chǎn)者服務(wù)投入的數(shù)量和國內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)投入的數(shù)量，θ是替代彈性。Bi>0意味著國外生產(chǎn)者服務(wù)的質(zhì)量優(yōu)于國內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)的質(zhì)量。θ越大，國外生產(chǎn)者服務(wù)與國內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)替代性越大，同時θ也表示國外生產(chǎn)者服務(wù)之間的相互替代，θ越大，國外生產(chǎn)者服務(wù)之間替代性也越大。從直觀上來說，企業(yè)全要素生產(chǎn)率越高，其要素邊際成本越低。鑒于要考慮外國生產(chǎn)者服務(wù)要素的貢獻，這會給全要素生產(chǎn)率的核算帶來困難，因此，這里用企業(yè)邊際成本來衡量企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

忽略常數(shù)項，企業(yè)邊際成本函數(shù)為：

這里，R是資本價格，W是工資率，Pi是企業(yè)從市場進口的使Xi達到成本最小化的價格。假定通過改變份額使國內(nèi)使用的所有生產(chǎn)者服務(wù)的價格標準化為1，如果企業(yè)只使用國內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)投入，則Pi=1，如果企業(yè)同時進口生產(chǎn)者服務(wù)，則由于兩種生產(chǎn)者服務(wù)聯(lián)合使用使生產(chǎn)者服務(wù)使用成本降低，Pi<1，即：

用ai表示由于進口生產(chǎn)者服務(wù)的使用而使總個生產(chǎn)者服務(wù)使用成本下降的百分比：

上式中，進口生產(chǎn)者服務(wù)百分比增加，將增加質(zhì)量優(yōu)勢Bi，并減少替代性θ，因此，進口生產(chǎn)者服務(wù)增加將減少產(chǎn)品成本。用Xi代表一種指標變量，若進口生產(chǎn)者服務(wù)，則，Xi=1，如不進口則Xi=0。那么，公式（3.3.3）的對數(shù)形式為：

該方程表示，當要素價格固定時，對數(shù)形式的邊際成本由下式?jīng)Q定：

上式即可代表TFP的數(shù)量，全要素生產(chǎn)率的其他剩余為ω，由于進口生產(chǎn)者服務(wù)引起的全要素生產(chǎn)率提高的收益為，這可看出，進口的優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)者服務(wù)的種類增加與由進口生產(chǎn)者服務(wù)所引起的成本下降成比例變化，從而使企業(yè)獲得生產(chǎn)率收益，由此推出結(jié)論：進口的優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)者服務(wù)的種類增加導致企業(yè)全要素生產(chǎn)率上升。

四、生產(chǎn)者服務(wù)進口對我國工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的實證分析

（一）模型設(shè)定與變量說明

1.模型設(shè)定與變量選擇

本文選擇大中型工業(yè)企業(yè)來分析生產(chǎn)者服務(wù)進口對我國工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。考慮到不同的生產(chǎn)者服務(wù)對于工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)有不同的作用，本文先檢驗生產(chǎn)者服務(wù)進口對我國工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，再檢驗不同生產(chǎn)者服務(wù)的進口對工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。由于我國服務(wù)進口中運輸服務(wù)進口值較大，而其余項進口值較小，并且運輸服務(wù)是屬于傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，而其他生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)屬于新興的知識密集型生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)，因此，本文將生產(chǎn)者服務(wù)進口分為兩類，分別考察這兩類服務(wù)對工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。因數(shù)據(jù)可得性，選擇1998—2008年間數(shù)據(jù)進行分析，并選擇跨境交付形式的生產(chǎn)者服務(wù)進口數(shù)據(jù)來進行分析。在控制變量的選擇上，主要考慮工業(yè)行業(yè)的進出口貿(mào)易對工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。如前文所述，進口貿(mào)易通過進口數(shù)量效應、進口種類效應、進口競爭效應促進了企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長。而大量的理論和經(jīng)驗研究表明，出口貿(mào)易所帶來的規(guī)模效應、外溢效應和學習效應對于提升全要素生產(chǎn)率也產(chǎn)生了積極作用。除了進出口貿(mào)易外，企業(yè)R&D也是影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率的重要因素，但我國大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入強度對其全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的影響不顯著。原因是我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)進步活動確實存在研發(fā)資金的投入方向與管理使用不當?shù)膯栴}。因而在此不考慮企業(yè)R&D投入對工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。為消除異方差，對變量進行對數(shù)處理，設(shè)立如下對數(shù)計量模型：

這里用A表示工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，sfim表示生產(chǎn)者服務(wù)進口，trasim、xxfwim分別表示運輸服務(wù)進口和其余新興的生產(chǎn)者服務(wù)進口，imp表示工業(yè)品進口，exp表示工業(yè)品出口。

2.變量的測算方法以及數(shù)據(jù)來源

（1）全要素生產(chǎn)率的測算。關(guān)于全要素生產(chǎn)率度量目前主要有兩類方法：第一類是基于生產(chǎn)函數(shù)的索洛余值法。第二類是比如前沿生產(chǎn)函數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和Malmquist指數(shù)方法。這類方法一般將全要素生產(chǎn)率增長率分解為技術(shù)進步率、技術(shù)效率和資源配置效率等?；诒疚睦碚摲治隹蚣埽⑶冶疚牟恍枰獙χ圃鞓I(yè)全要素生產(chǎn)率進行分解，故采用索洛余值法來測算工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為C-D生產(chǎn)函數(shù)：

其中Yt為產(chǎn)出，A表示全要素生產(chǎn)率，Kt為資本投入，Lt為勞動投入，α、β分別為產(chǎn)出對資本的彈性和產(chǎn)出對勞動的彈性。本文采用藏新（2012）的做法，根據(jù)世界銀行的估計結(jié)果對α、β分別取0.6和0.4。對方程（12）兩邊同時取自然對數(shù)則有：

（2）數(shù)據(jù)說明及來源。Yt為大中型工業(yè)企業(yè)增加值，Kt為大中型工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額，Lt為大中型企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)，所有數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》，其中2004年和2008年增加值缺失，本文根據(jù)2003年和2007年增加值以及2004年和2008年工業(yè)總產(chǎn)值較上年增長率的基礎(chǔ)上計算得出，以近似代替。工業(yè)制成品進口數(shù)據(jù)和出口數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》，并按當年匯率換算成人民幣。生產(chǎn)者服務(wù)進口數(shù)據(jù)來自中國服務(wù)貿(mào)易指南網(wǎng)，同樣按當年匯率換算成人民幣。

（二）變量的平穩(wěn)性檢驗

在處理時間序列模型時，必須對時間序列進行平穩(wěn)性檢驗，否則很可能出現(xiàn)“偽回歸”，因此首先對數(shù)據(jù)進行單位根檢驗，在此采用ADF檢驗方法。檢驗結(jié)果見表1。從表1可看出，各變量及其一階差分是非平穩(wěn)數(shù)據(jù)，而二階差分是平穩(wěn)的，因此，各變量都是二階單整。

表1 變量單位根檢驗結(jié)果

（三）回歸結(jié)果及分析

首先用Eviews6.0對公式（8）進行回歸，結(jié)果如下：

LnAt=-5.13+0.59Lnsfimt+0.39Lnimpt-0.3Lnexpt+ut

（-24.42）（4.08）（6.61）（-2.33）

R2=0.998，調(diào)整后R2=0.998，F(xiàn)=2072，DW=2.05

接著用Eviews6.0對公式（9）和（10）進行回歸，回歸結(jié)果如下：

LnAt=-3.73+0.798Lntransimt+0.0027Lnimpt-0.15Lnexpt+ut

（-7.54）（4.41）（0.024）（-1.70）

R2=0.998，調(diào)整后R2=0.998，F(xiàn)=2316，DW=2.23

LnAt=-5.43+0.33Lnxxfwimt+0.54Lnimpt-0.188Lnexpt+ut

（-5.43）（2.44）（6.23）（-1.13）

R2=0.998，調(diào)整后R2=0.997，F(xiàn)=1132.45，DW=1.78

為防止出現(xiàn)“偽回歸”，還必須對變量進行協(xié)整檢驗。在此用Engle和Granger（1987）提出的協(xié)整檢驗方法，對回歸方程的殘差進行單位根檢驗。檢驗結(jié)果見表2。從結(jié)果看，殘差序列是平穩(wěn)的，因此，回歸方程的設(shè)定是合理的，方程的因變量與解釋變量之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系。從方程回歸結(jié)果看，方程擬合優(yōu)度較好，解釋變量與被解釋變量間線性關(guān)系明顯。生產(chǎn)者服務(wù)進口、工業(yè)制成品出口和進口對大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響都較顯著。Lnsfim、Lntransimt、Lnxxfwimt的系數(shù)均為正，說明生產(chǎn)者服務(wù)進口對大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了促進作用，并且生產(chǎn)者服務(wù)每進口1%，就會促進全要素生產(chǎn)率0.59%的增長，新興的生產(chǎn)者服務(wù)進口每增加1%，就會帶來工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率0.33%的增長，運輸服務(wù)進口每增加1%，工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率將增長0.798%，從這可看出，運輸服務(wù)進口比新興的生產(chǎn)者服務(wù)進口更能促進工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長，這說明進口的運輸服務(wù)由于促進了我國工業(yè)企業(yè)的商品國際貿(mào)易從而在促進我國工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長中發(fā)揮了重要作用。工業(yè)制成品的進口對大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提高也發(fā)揮了重要作用。但是，回歸結(jié)果顯示工業(yè)制成品的出口對大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率呈負影響。這是因為，由于中國仍缺乏自主研發(fā)和生產(chǎn)能力，從國外進口了大量的高端專業(yè)技能和技術(shù)的高技術(shù)類產(chǎn)品和技術(shù)、規(guī)模密集型的中等技術(shù)類產(chǎn)品；而在出口方面，中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)中仍以低附加值的產(chǎn)品為主，即使是高技術(shù)產(chǎn)品的出口比重不斷提高，中國更多地也是從事低附加值環(huán)節(jié)。中國技術(shù)密集型產(chǎn)品在國際市場上仍一直處于比較劣勢的地位，盡管比較優(yōu)勢指數(shù)一直上升（齊俊妍，2008）。

表2 回歸殘差單位根檢驗結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

本文分析了生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易促進工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的渠道，并利用理論模型進一步論證了生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易有利于促進工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長。在此基礎(chǔ)上，本文運用1998—2008年數(shù)據(jù)通過實證檢驗證實了我國生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易對我國大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了促進作用，還發(fā)現(xiàn)運輸服務(wù)進口比新興的生產(chǎn)者服務(wù)進口更能促進工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長。

基于以上結(jié)論，本文認為為進一步發(fā)揮生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易對我國制造企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的作用，應做到以下幾點：

1.進一步擴大生產(chǎn)者服務(wù)進口貿(mào)易。首先，鼓勵企業(yè)積極通過服務(wù)外包方式進口生產(chǎn)者服務(wù)，通過融入全球價值鏈進一步增強國際競爭力。其次，進一步加大生產(chǎn)者服務(wù)行業(yè)的引資力度。應進一步減少各種投資限制，合理引導外資進入研發(fā)、信息、金融、物流及供應鏈、市場營銷與專業(yè)服務(wù)等我國目前還處于明顯劣勢的生產(chǎn)者服務(wù)行業(yè)。再次，積極加大知識技術(shù)密集型的新興生產(chǎn)者服務(wù)的進口力度，著重引進境外先進的經(jīng)營方式、先進適用技術(shù)、管理理念和經(jīng)驗以及新的服務(wù)種類。最后，由于我國運輸服務(wù)貿(mào)易的競爭力較弱，我國運輸服務(wù)貿(mào)易的逆差逐年增加，但在這種情況下也應增加國際運輸服務(wù)的進口，以適應我國國際商品出口貿(mào)易規(guī)模不斷增長所帶來的對國際運輸服務(wù)的需求。

2.提高人力資本的質(zhì)量。人力資本是吸收能力的核心因素。東道國獲得技術(shù)溢出效應的必要條件之一就是東道國擁有經(jīng)過良好訓練的人力資本。同時人力資本是影響承接生產(chǎn)者服務(wù)離岸服務(wù)外包的規(guī)模和質(zhì)量的決定因素。離岸服務(wù)外包具有高技術(shù)含量和創(chuàng)造性的特點，對從事服務(wù)外包人員的“國際化”要求越來越高。人力資本水平相對高的東道國較容易吸引大量的技術(shù)密集型的跨國公司投資。因此，為了能承接更多的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移以及促進我國技術(shù)擴散效應，我國應加大教育投入，提高教育質(zhì)量，改善人才培養(yǎng)方案，培養(yǎng)出適合承接生產(chǎn)者服務(wù)外包的復合型高端人才和技術(shù)適用性人才。

3.提高生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度。中國多數(shù)制造業(yè)企業(yè)仍以自我服務(wù)為主，對服務(wù)外包的優(yōu)勢和益處認識不足，以致造成制造業(yè)中的生產(chǎn)者服務(wù)投入率偏低、生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低的現(xiàn)象。因此，應通過加大財政、金融等政策支持力度推動制造企業(yè)剝離服務(wù)業(yè)，增加生產(chǎn)者服務(wù)投入。通過搭建各種平臺促進生產(chǎn)者服務(wù)企業(yè)與制造企業(yè)之間合作，實現(xiàn)制造業(yè)與生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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