李佳鈺，張貴

（1.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特010051；2.河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津300401）

低碳經(jīng)濟(jì)條件下外商直接投資對(duì)我國(guó)環(huán)境污染的影響研究

李佳鈺1，張貴2

（1.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特010051；2.河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津300401）

近年來(lái)隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推進(jìn)，各國(guó)的貿(mào)易壁壘在不斷減弱。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)大量引入外商直接投資（FDI）用于污染密集型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞。因此，F(xiàn)DI與環(huán)境污染之間的關(guān)系越來(lái)越受到人們的關(guān)注。以低碳經(jīng)濟(jì)為研究背景，以清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）合同數(shù)作為衡量低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束變量，通過(guò)理論和實(shí)證，分析研究FDI對(duì)我國(guó)環(huán)境污染的影響。研究結(jié)果表明：現(xiàn)階段FDI并不是造成我國(guó)環(huán)境污染的直接原因，但FDI對(duì)環(huán)境污染有長(zhǎng)期穩(wěn)定的影響；發(fā)展清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）能夠緩解這種影響，促進(jìn)我國(guó)環(huán)境水平的提高，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

低碳經(jīng)濟(jì)；外商直接投資；環(huán)境污染

近年來(lái)由于國(guó)民環(huán)保意識(shí)的提升，外商直接投資（FDI）與環(huán)境污染間的相互作用關(guān)系受到全社會(huì)的廣泛關(guān)注[1]。自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)對(duì)FDI的利用規(guī)模增長(zhǎng)迅猛，累計(jì)利用外資金額長(zhǎng)期位列發(fā)展中國(guó)家榜首，至2012年底，該數(shù)值已達(dá)到11 171億美元。東部沿海地區(qū)因區(qū)位條件、基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)較好，吸引了進(jìn)入中國(guó)的絕大部分FDI。從社會(huì)方面，F(xiàn)DI促進(jìn)了GDP增長(zhǎng)，推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，環(huán)保技術(shù)的局部溢出效應(yīng)直接提升了國(guó)民的環(huán)境保護(hù)意識(shí)；從環(huán)境質(zhì)量方面，F(xiàn)DI的引入承接了發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，大量的污染密集型產(chǎn)業(yè)被轉(zhuǎn)移到我國(guó)，其發(fā)展所產(chǎn)生的工業(yè)“三廢”，不但對(duì)我國(guó)的生態(tài)環(huán)境造成了嚴(yán)重的破壞，危害人類(lèi)健康，而且直接影響了對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。因此，在倡導(dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)的時(shí)代潮流下，積極調(diào)整我國(guó)利用FDI的結(jié)構(gòu)和方式，以最大化正效應(yīng)為目標(biāo)，合理利用FDI是目前階段需要研究的重要課題。

1 相關(guān)研究概況

最早的有關(guān)FDI的環(huán)境污染效應(yīng)較為成熟的理論是由Walter和Ugelow在1979年提出的“污染避難所”假說(shuō)。該假說(shuō)認(rèn)為：FDI的一個(gè)基本動(dòng)機(jī)是產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張與轉(zhuǎn)移，即發(fā)達(dá)國(guó)家將過(guò)時(shí)的產(chǎn)品和技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)展中國(guó)家將先進(jìn)的產(chǎn)品和技術(shù)引進(jìn)；發(fā)達(dá)國(guó)家完善的環(huán)境規(guī)制使得其企業(yè)要承受較高的環(huán)境成本，為此這些企業(yè)通過(guò)對(duì)外投資，將污染密集型企業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制相對(duì)寬松的發(fā)展中國(guó)家。Baumol，Oates[2]以及Ulph[3]等學(xué)者都對(duì)“污染避難所”假說(shuō)做出了合理論證，認(rèn)為FDI給環(huán)境污染帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)主要表現(xiàn)為：直接破壞了引資地的生態(tài)環(huán)境，損害其國(guó)民健康；加重生態(tài)環(huán)境負(fù)擔(dān)，增加環(huán)境治理成本等。

而FDI對(duì)環(huán)境的正效應(yīng)主要體現(xiàn)在：環(huán)保技術(shù)的溢出效應(yīng)、環(huán)保市場(chǎng)的學(xué)習(xí)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和環(huán)保意識(shí)的學(xué)習(xí)示范效應(yīng)3個(gè)方面。Porter和Linde[4]以及Birdsall和Wheeler[5]等都證明了外資企業(yè)能通過(guò)把綠色節(jié)能技術(shù)和清潔生產(chǎn)技術(shù)傳播到東道國(guó)企業(yè)，通過(guò)技術(shù)示范和溢出，提高了東道國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)率，節(jié)約了要素資源稟賦投入，進(jìn)而改善環(huán)境質(zhì)量。

目前，較客觀的觀點(diǎn)是Runge和Keydiche Stevens提出的，他們認(rèn)為FDI的規(guī)模效應(yīng)帶來(lái)環(huán)境污染的同時(shí)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)為東道國(guó)帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)利益、環(huán)保技術(shù)升級(jí)等正面影響。但事實(shí)上，由于所選數(shù)據(jù)、構(gòu)建指標(biāo)、設(shè)計(jì)模型和估計(jì)的方法不同，各種實(shí)證研究的結(jié)果都具有一定的主觀性。我國(guó)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的研究起步較晚，在FDI和低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)性方面的研究資料十分匱乏。因此，筆者將清潔發(fā)展機(jī)制合同數(shù)（CDM）作為衡量低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束變量，通過(guò)統(tǒng)計(jì)方法研究FDI與環(huán)境污染間的相關(guān)性[6]。

2 我國(guó)利用FDI與環(huán)境污染效應(yīng)關(guān)系的實(shí)證研究

2.1 變量和數(shù)據(jù)選擇

實(shí)證研究的數(shù)據(jù)來(lái)源于1994—2013年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，通過(guò)實(shí)際使用外資額（FDI，單位：億美元）衡量我國(guó)利用FDI的程度；通過(guò)工業(yè)廢水排放總量（GS，單位：億t）、工業(yè)廢氣排放總量（GQ，單位：億標(biāo)m3）和工業(yè)固體廢物排放量（GW，單位：萬(wàn)t）3項(xiàng)指標(biāo)作為環(huán)境污染的重要影響因素。為了消除異方差性，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，分別用LFDI、LGS、LGQ、LGW代表所選變量。

2.2 單位根檢驗(yàn)

為了防止檢驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，首先運(yùn)用Eviews8.0軟件，通過(guò)ADF檢驗(yàn)法分別對(duì)變量序列和一階差分序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示：LFDI，LGS，LGQ，LGW序列ADF值(-1.989，-1.971，-2.952，-1.097)均大于置信度為5%的臨界值（-3.674，-3.674，-3.081，-3.674），說(shuō)明原序列不平穩(wěn)；dLFDI，dLGS，dL GQ，dLGW一階差分序列 ADF值（-5.374，-4.475，-6.226，-5.394）均小于5%的臨界值（-3.791，-3.691，-3.691，-3.040），說(shuō)明一階差分序列平穩(wěn)。因此，LFDI，LGS，LGQ，LGW序列是一階單整序列。

2.3 協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

文中討論的模型具有多個(gè)變量，因此選擇JJ檢驗(yàn)法找尋變量間所有可能的協(xié)整關(guān)系。一階單整序列LFDI與LGS協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)如表1所示。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在5%的顯著水平下，當(dāng)r=0時(shí)，跡統(tǒng)計(jì)量大于5%水平的臨界值，因此拒絕原假設(shè)，兩變量間存在協(xié)整關(guān)系；當(dāng)r≤1時(shí)，跡統(tǒng)計(jì)量小于5%水平的臨界值，因此接受原假設(shè)，兩變量間存在協(xié)整關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明外商直接投資與工業(yè)廢水排放量之間存在著某種長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。同理可證LFDI與LGQ間存在協(xié)整關(guān)系，LFDI與LGW間不存在協(xié)整關(guān)系（由于工業(yè)三廢的排放特征并不完全符合環(huán)境的Kuznets曲線，F(xiàn)DI的技術(shù)效應(yīng)對(duì)工業(yè)固體廢物的循環(huán)利用作用明顯，因此LFDI與LGW間并不存在明顯的協(xié)整關(guān)系[7]）。

表1 LFDI與LGS協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

2.4 格蘭杰因果檢驗(yàn)

由于LFDI與LGS，LGQ同階單整并均存在協(xié)整關(guān)系，因此可對(duì)兩組變量進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2 LFDI與LGS，LGQ格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明：LFDI僅在滯后期為3年時(shí)拒絕原假設(shè)（在5%的顯著水平下），即當(dāng)年的外商直接投資數(shù)額會(huì)對(duì)3年后的工業(yè)廢水排放量產(chǎn)生影響。而外商直接投資并不是影響工業(yè)廢氣排放量變化的直接原因。

2.5 低碳條件下FDI與環(huán)境污染的回歸分析

我國(guó)的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步較晚，2005年起我國(guó)開(kāi)始投資致力于清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目，其發(fā)展的核心目的在于允許發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行項(xiàng)目級(jí)的減排量抵銷(xiāo)額的轉(zhuǎn)讓與獲得[8，9]。因此，為了確定低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)于環(huán)境污染的影響，筆者以2005年為界限，將回歸分析劃分為兩個(gè)階段。以工業(yè)“三廢”的總污染量代表環(huán)境污染（Y），通過(guò)因子分析確定權(quán)重后對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的工業(yè)“三廢”數(shù)據(jù)線性加權(quán)得出[10]；以我國(guó)的注冊(cè)CDM合同數(shù)作為低碳經(jīng)濟(jì)的約束變量（XCDM）。

2.5.1 第一階段：1998—2004年

由于工業(yè)三廢并不完全由外商直接投資的企業(yè)產(chǎn)生的，因此筆者在第一階段回歸分析中引入工業(yè)固定資產(chǎn)投資完成額（XLNI）和外商直接投資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)（XLFI）兩個(gè)變量，研究本國(guó)投資與外商投資的工業(yè)企業(yè)對(duì)環(huán)境污染的影響?；貧w方程如式（1）所示。

回歸方程的擬合優(yōu)度R2=0.709 387，較為顯著。式（1）說(shuō)明我國(guó)對(duì)工業(yè)企業(yè)投資每增長(zhǎng)一個(gè)單位，能夠減少0.717 7單位的環(huán)境污染，而外商對(duì)工業(yè)企業(yè)投資每增長(zhǎng)一個(gè)單位，會(huì)帶來(lái)1.218 2單位的環(huán)境污染。

2.5.2 第二階段：2005—2012年

由于注冊(cè)的CDM合同數(shù)能夠直接反映低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，因此筆者在第二階段的回歸分析中引入CDM合同數(shù)（XCDM）這一變量來(lái)測(cè)量低碳經(jīng)濟(jì)條件下FDI對(duì)我國(guó)環(huán)境污染的影響?；貧w方程如式（2）所示。

式（2）表明，在低碳條件確定的情況下，F(xiàn)DI每增加1個(gè)單位，會(huì)帶來(lái)0.254 866個(gè)單位環(huán)境污染；而CDM合同數(shù)每增加一個(gè)單位，會(huì)減少0.040 4個(gè)單位環(huán)境污染。

3 結(jié)論與對(duì)策

從協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出，F(xiàn)DI與工業(yè)廢物排放量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系；從格蘭杰因果檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出，F(xiàn)DI并不是造成環(huán)境污染的直接原因；從回歸分析的結(jié)果可以看出，在沒(méi)有低碳經(jīng)濟(jì)約束的條件下，外商投資在我國(guó)多被用于發(fā)展和建設(shè)污染密集型產(chǎn)業(yè)，直接導(dǎo)致工業(yè)廢物的排放量大幅增加，這顯然不符合我國(guó)大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向；而自2005年清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）實(shí)施以來(lái)，F(xiàn)DI的規(guī)模效應(yīng)得到了一定程度的緩解，其帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)的環(huán)境污染現(xiàn)狀產(chǎn)生了一定的改善作用。

由于FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)與規(guī)模效應(yīng)的邊界是動(dòng)態(tài)的，政府很難控制FDI對(duì)環(huán)境污染影響的導(dǎo)向性。因此我國(guó)政府一定要做到密切關(guān)注世界貿(mào)易組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、亞洲及太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作組織等在投資與環(huán)境方面的發(fā)展動(dòng)向，隨時(shí)考慮在可持續(xù)發(fā)展原則的基礎(chǔ)上，調(diào)整我國(guó)吸引外資政策。未來(lái)，我國(guó)政府首先要根據(jù)不同地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，有選擇地引進(jìn)低碳技術(shù)，既要發(fā)揮東部地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，選擇性地吸收FDI，倡導(dǎo)綠色投資，又要在利用國(guó)家的反梯度政策、加強(qiáng)地方投資環(huán)境的基礎(chǔ)上，在中西部地區(qū)大力吸收FDI。其次要在低碳經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下，積極開(kāi)發(fā)CDM項(xiàng)目，建立自身在碳交易市場(chǎng)中的地位，健全碳交易的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估準(zhǔn)則。更重要的是在國(guó)際社會(huì)表明我國(guó)保護(hù)環(huán)境的立場(chǎng)，積極參加國(guó)際社會(huì)關(guān)于FDI與環(huán)境問(wèn)題的討論和談判，補(bǔ)充與完善國(guó)際立法的不足，為包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取公正、合理的權(quán)益。

[1] B Gentry.Foreign direct investm ent and envirom ent:Boon or bane?[J].Pollution M anagem ent discussion notes:In focous，1999，64(5)：766-782.

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[6]路振田，張貴.低碳經(jīng)濟(jì)條件下FDI與我國(guó)環(huán)境污染效應(yīng)研究[D].天津：河北工業(yè)大學(xué)，2011.

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Study on the influence of Foreign Direct Investment on environmental pollution in China under the condition of low carbon econom y

LIJiayu1，ZHANG Gui2
（1.School ofManagement，Inner Mongol University of Technology，Hohhot 010051，China；2.School of Economics and Management，HebeiUniversity of Technology，Tianjin 300401，China）

In recent years，w ith the developm ent of econom ic globalization，international trade barriers are w eakening.A large num ber of foreign direct investm ent(FDI)had been used in Pollution intensive enterprises since the reform and opening policy in China，leading to ecological environm ent destruction.Therefore，the relationship betw een FDI and environm ental pollution has been paid m ore and m ore attention.According to taking the clean developm ent m echanism (CDM)contract num ber as a constraint variable to m easure the developm ent of low carbon econom y，w e draw the follow ing conclusions:In China，F(xiàn)DIdid not cause the environm ental pollution directly，but had a long-term stability relationship w ith the industrialw aste discharge.Through the im plem entation of clean developm ent m echanism (CDM)，the scale effect of FDI has been alleviated，the technical spillover effect of FDI has produced som e im provem ent on the environm entalpollution recently.

low carbon econom y;foreign direct investm ent;environm entalpollution

F124.5；X38

：A

：1674-0912（2014）09-0013-03

2014-06-01）

國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“新產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展動(dòng)向、影響與中國(guó)的應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略研究”（13&ZD157）；“基于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)型的我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論、機(jī)制與對(duì)策研究”（14AJY006）

李佳鈺（1989-），男，天津人，碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。