今年三季度末，廣東制造業(yè)員工比上年末減少26.39萬(wàn)人，降1.8%，是各行業(yè)中減員最多的。企業(yè)根據(jù)經(jīng)營(yíng)狀況增減員工是很正常的，但企業(yè)在裁員時(shí)要依法辦事，以避免因非法裁員而導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)和賠償責(zé)任。

為此，《中外玩具制造》特邀請(qǐng)廣東省律師協(xié)會(huì)勞動(dòng)法專業(yè)委員會(huì)委員，東莞市外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)事務(wù)委員會(huì)委員、廣東固法律師事務(wù)所主任彭波律師解讀有關(guān)企業(yè)裁員的法律問(wèn)題。

《勞動(dòng)合同法》第四十一條中規(guī)定了用人單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員所應(yīng)具備的實(shí)質(zhì)要件和在一定情形下的程序要件，但如何認(rèn)定上述要件成立的問(wèn)題上卻一直沒(méi)有明確的標(biāo)準(zhǔn)，《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后頒布的一系列條例、司法解釋以及地方法院、仲裁委指導(dǎo)性意見(jiàn)中對(duì)此也鮮有提及，各地勞動(dòng)部門的意見(jiàn)也不統(tǒng)一，很多地方還是沿用《勞動(dòng)合同法》實(shí)施以前的做法，導(dǎo)致企業(yè)在裁減人員的實(shí)踐操作中往往無(wú)所適從。本文對(duì)經(jīng)濟(jì)性裁員中的幾個(gè)主要法律問(wèn)題進(jìn)行分析探討。

案例實(shí)錄

企業(yè)裁員引發(fā)爭(zhēng)議

案例：2013年5月，東莞某電子廠以公司訂單急劇減少、虧損嚴(yán)重為由擬裁減模具部員工8名。該公司向東莞市某鎮(zhèn)人力資源分局提出《裁員報(bào)告》，并附有《裁減人員安置方案》和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并取得該鎮(zhèn)外經(jīng)工會(huì)聯(lián)合會(huì)以及人力資源分局的同意。隨后公司以“經(jīng)濟(jì)性裁員”為由與上述8名員工解除勞動(dòng)合同，并支付相應(yīng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。公司就此事向職工代表進(jìn)行了說(shuō)明，并聽(tīng)取了意見(jiàn)，形成會(huì)議記錄。此后，被裁員工認(rèn)為公司構(gòu)成違法解除勞動(dòng)合同，協(xié)商未果，遂提請(qǐng)仲裁，要求公司支付違法解除勞動(dòng)合同賠償金。

法律解讀

經(jīng)濟(jì)性裁員的依據(jù)

經(jīng)濟(jì)性裁員的法律依據(jù)，主要是《勞動(dòng)合同法》第四十一條“有下列情形之一，需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，用人單位提前三十日向工會(huì)或者全體職工說(shuō)明情況，聽(tīng)取工會(huì)或者職工的意見(jiàn)后，裁減人員方案經(jīng)向勞動(dòng)行政部門報(bào)告，可以裁減人員：（一）依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定進(jìn)行重整的；（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難的；（三）企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動(dòng)合同后，仍需裁減人員的；（四）其他因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行的。……”的規(guī)定。與此前《勞動(dòng)法》規(guī)定相比，至少可發(fā)現(xiàn)以下變化：

1、增加了用人單位可以經(jīng)濟(jì)性裁員的法定情形。具體有：

（1）企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動(dòng)合同后，仍需裁減人員的；（2）其他因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行的。

2、放寬了用人單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員的程序要求。

用人單位需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，才應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序執(zhí)行；裁減人員不足二十人且占企業(yè)職工總數(shù)不足百分之十的，無(wú)須按照以上規(guī)定的程序執(zhí)行。

3、補(bǔ)充規(guī)定了用人單位在經(jīng)濟(jì)性裁員中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。

一是補(bǔ)充規(guī)定了裁減人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先留用下列人員：（1）與本單位訂立較長(zhǎng)期限的固定期限勞動(dòng)合同的；（2）與本單位訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的；（3）家庭無(wú)其他就業(yè)人員，有需要扶養(yǎng)的老人或者未成年人的。二是細(xì)化了關(guān)于用人單位裁減人員后，在六個(gè)月內(nèi)錄用人員的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先錄用被裁減人員的規(guī)定。

筆者認(rèn)為，從以上變化可以看出，《勞動(dòng)合同法》第四十一條的立法本意是在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，賦予企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)嚴(yán)重困難時(shí)，可以使用經(jīng)濟(jì)性裁員的方式進(jìn)行自救的權(quán)利，并適當(dāng)放寬此前政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)和監(jiān)管，減化裁員程序，使企業(yè)得以快速“瘦身”以避免經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)一步惡化而導(dǎo)致更為嚴(yán)重的后果。

此外，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)改革創(chuàng)新，為降低用工成本、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力而進(jìn)行裁員。但與此同時(shí)，《勞動(dòng)合同法》又通過(guò)補(bǔ)充設(shè)定用人單位社會(huì)責(zé)任性條款的方式，保護(hù)在企業(yè)工作時(shí)間長(zhǎng)、生活條件差以及所謂“老”、“弱”、“病”、“殘”、“孕”的弱勢(shì)員工不被裁員，防止用人單位濫用自主裁員權(quán)利，保證裁員的公平和社會(huì)穩(wěn)定。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重困難的認(rèn)定

我們?cè)俳Y(jié)合本文提出的案例討論以“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”為由進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員合法性的認(rèn)定問(wèn)題。

這主要涉及兩個(gè)問(wèn)題：一是認(rèn)定“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”是否需經(jīng)相關(guān)部門的批準(zhǔn)？二是認(rèn)定“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”的具體指標(biāo)是什么？

1、“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”是否需取得政府部門批準(zhǔn)認(rèn)定。

有一種觀點(diǎn)認(rèn)為：應(yīng)將“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生嚴(yán)重困難”的界定權(quán)力劃歸地方政府。其理由是結(jié)合1994年原勞動(dòng)部辦公廳印發(fā)《關(guān)于（勞動(dòng)法>若干條文的說(shuō)明的通知》第27條以及原勞動(dòng)部發(fā)布的《企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁減人員的規(guī)定》第2條規(guī)定。筆者不同意上述觀點(diǎn)。首先，在《勞動(dòng)合同法》第四十一條規(guī)定情形中，并無(wú)規(guī)定“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”需經(jīng)政府部門批準(zhǔn)認(rèn)定；其次，上述引用的兩個(gè)規(guī)章雖然未被廢止，但頒布時(shí)間發(fā)生在二十年前，有鮮明的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)烙印，不適應(yīng)目前實(shí)際狀況；再次，上述觀點(diǎn)不具有可操作性。兩個(gè)規(guī)章中并無(wú)說(shuō)明具體是政府哪個(gè)部門有權(quán)對(duì)此進(jìn)行界定，而且企業(yè)需批準(zhǔn)才可進(jìn)行裁員也“遠(yuǎn)水解不了近渴”。所以，筆者認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)狀況出現(xiàn)持續(xù)惡化時(shí)，即有權(quán)自行啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)性裁員程序。

2、“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”的具體標(biāo)準(zhǔn)。

“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”雖然不需要政府部門審批認(rèn)定，但也應(yīng)具備基本的特征和指標(biāo)。在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施前，北京、上海、天津、青島等地的一些關(guān)于經(jīng)濟(jì)性裁減人員的條例中也曾設(shè)定過(guò)一些具體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的規(guī)定。筆者認(rèn)為，可從以下幾個(gè)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)定：一是企業(yè)連續(xù)虧損，且虧損額巨大，對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響；二是生產(chǎn)型企業(yè)訂單持續(xù)大幅減少，且無(wú)好轉(zhuǎn)跡象：三是企業(yè)員工人數(shù)逐步減少，企業(yè)基本上不招聘新的員工：四是在職員工加班時(shí)間明顯縮減，員工加班費(fèi)收入有較大幅減少：五是存在有導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)狀況惡化的眾所周知原因等。

結(jié)合本文案例，該電子廠主要生產(chǎn)電子配件，產(chǎn)品絕大部分出口，客戶主要是NOKIA、SONY、松下等經(jīng)營(yíng)狀況下滑嚴(yán)重的企業(yè)，在仲裁或訴訟中，至少應(yīng)提供公司近年來(lái)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、納稅憑證等財(cái)務(wù)資料，近年來(lái)公司訂單狀況的對(duì)比說(shuō)明，近年員工招聘情況以及對(duì)比說(shuō)明、員工名冊(cè)、勞動(dòng)合同備案情況，員工工資發(fā)放情況及對(duì)比說(shuō)明，近年來(lái)加班費(fèi)支付情況對(duì)比，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)狀況惡化的背景資料和新聞報(bào)道以及證明公司“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”的情況和原因的其他證據(jù)材料。經(jīng)濟(jì)性裁員的程序要件

本文案例中的裁員程序中有一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題：本次經(jīng)濟(jì)性裁員的人數(shù)為8人，比例亦達(dá)不到企業(yè)職工總?cè)藬?shù)的10%，在此情況下，企業(yè)可否啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)性裁員？

筆者認(rèn)為，從《勞動(dòng)合同法》第四十一條的立法本意分析，只有裁員人數(shù)較多或裁員比例較高的經(jīng)濟(jì)性裁員才應(yīng)當(dāng)提前通知和向勞動(dòng)部門報(bào)告，只要符合相應(yīng)的實(shí)質(zhì)要件，即使裁員人數(shù)或比例未達(dá)到第四十一條的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)仍然可以進(jìn)行合法裁員。值得注意的是：勞動(dòng)和社會(huì)保障部2007年發(fā)布的《<中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法>宣傳提綱》中對(duì)此亦持有相同觀點(diǎn)。

（編者注：企業(yè)在員工管理中遇到有關(guān)的法律問(wèn)題可咨詢作者。電話：020-87308387；郵箱：james.peng@koo-fa.com。）