產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

陶煒

摘 要：在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下，創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)的關(guān)系日益緊密。技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)被標(biāo)準(zhǔn)采納，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施擴(kuò)大技術(shù)應(yīng)用、形成市場(chǎng)規(guī)模、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興起，這一關(guān)系鏈成為了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本路徑和特點(diǎn)。隨著科技的發(fā)展，專利在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的作用更加突出。如何處置技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利問(wèn)題，不僅關(guān)系到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題，也直接關(guān)系到行業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。文章將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)融合的趨勢(shì)、對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)格局的影響進(jìn)行分析，進(jìn)而得出筆者對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)和體會(huì)。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)業(yè)

標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)推廣的重要手段，隨著技術(shù)創(chuàng)新速度加快，全球經(jīng)濟(jì)一體化程度加深，二者結(jié)合所產(chǎn)生的影響日益成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)。在全球化過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的恰當(dāng)使用有效地促進(jìn)了技術(shù)與產(chǎn)品的兼容性，有利于產(chǎn)業(yè)的繁榮和技術(shù)創(chuàng)新在國(guó)際范圍內(nèi)擴(kuò)散，但是近年來(lái)，國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘日漸凸顯，我國(guó)的不少企業(yè)就遭遇了出口的技術(shù)壁壘，使得很多產(chǎn)業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的時(shí)候，不斷陷入困境。標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題已經(jīng)成為一個(gè)全球性的共性問(wèn)題，隨著新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)以及技術(shù)創(chuàng)新速度的加快，如何妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合過(guò)程中，私權(quán)與公權(quán)之間的平衡關(guān)系，是我們需要積極探索的共性話題。這些問(wèn)題的研究與解決也將關(guān)系到行業(yè)的有序發(fā)展以及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)融合已是全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)凸顯的趨勢(shì)。

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)融合已經(jīng)成為各國(guó)和跨國(guó)公司搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的主要趨勢(shì)

在技術(shù)快速發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的環(huán)境中，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)融入標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和推廣，搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有利先機(jī)，已經(jīng)成為各國(guó)及各大跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中的手段和措施。個(gè)別企業(yè)甚至使之成為推行其知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球策略、搶占世界市場(chǎng)的一種手段。國(guó)際、地區(qū)、協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化組織及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等，已經(jīng)大量和系統(tǒng)地在標(biāo)準(zhǔn)中納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不斷制定和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置政策，在全球范圍內(nèi)建立了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的新秩序和新格局。

1.2 在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下，創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)的關(guān)系日益緊密

技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)被標(biāo)準(zhǔn)采納，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施擴(kuò)大技術(shù)應(yīng)用、形成市場(chǎng)規(guī)模、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興起，這一關(guān)系鏈成為了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本路徑和特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)合已經(jīng)成為國(guó)家、區(qū)域、企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展體系的重要組成部分，它既包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)問(wèn)題，也包含產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。一方面新技術(shù)的創(chuàng)造和積累需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)和鼓勵(lì)，另一方面新技術(shù)的應(yīng)用和推廣需要良好的產(chǎn)業(yè)秩序和規(guī)范。因此，戰(zhàn)略性地結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)，戰(zhàn)術(shù)性地處置標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，將直接關(guān)系到我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力和水平。

1.3 標(biāo)準(zhǔn)研制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度結(jié)合，形成技術(shù)——專利——標(biāo)準(zhǔn)——產(chǎn)業(yè)化——市場(chǎng)規(guī)?！吧鷳B(tài)”發(fā)展體系，是我國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的必然選擇

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由于技術(shù)更迭緩慢，經(jīng)濟(jì)效益主要取決于生產(chǎn)的規(guī)模和產(chǎn)品質(zhì)量，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要是為了保證產(chǎn)品的互換性和通用性，因而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利關(guān)系并不緊密。而對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)來(lái)講，技術(shù)更迭周期短、技術(shù)創(chuàng)新程度高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合主要集中在高新技術(shù)領(lǐng)域。在工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，通過(guò)在重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作和標(biāo)準(zhǔn)制定等為紐帶，構(gòu)建自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，提高我國(guó)在全球化產(chǎn)業(yè)分工體系中的地位，已經(jīng)是我國(guó)政府、企業(yè)的共識(shí)和重要實(shí)踐。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)融合形成新的利益關(guān)系，深刻影響著產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局

標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，既能夠促進(jìn)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，又可能導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，抑制技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；既能夠增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，又可能形成產(chǎn)業(yè)壟斷。因此，妥善把握好兩者的關(guān)系至關(guān)重要。如果忽視二者結(jié)合，則易錯(cuò)失產(chǎn)業(yè)發(fā)展良機(jī)；如果放任知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，則易造成標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用，影響正常的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

2.1 推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新體系發(fā)展

產(chǎn)學(xué)研用是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果研發(fā)的新模式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新體系提供了良好的法律環(huán)境，使更多的企業(yè)有信心投入到更多的技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累工作中。反之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足和保護(hù)過(guò)度則會(huì)降低創(chuàng)新熱情、增加創(chuàng)新成本、阻礙技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性。標(biāo)準(zhǔn)中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置工作是產(chǎn)學(xué)研用模式中的重要環(huán)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者可能利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略設(shè)置高額門檻，阻撓其它競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入，抑制技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；也可能通過(guò)規(guī)范化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，為技術(shù)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)相融合將對(duì)產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新體系的發(fā)展產(chǎn)生重要影響。

2.2 支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展

標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的重要橋梁和紐帶。它既是支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)展政策措施的重要內(nèi)容，又是推動(dòng)其發(fā)展的動(dòng)力和助推器。企業(yè)之間如果只是松散的、形式上的聯(lián)合，往往得不到長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。如果通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)這樣強(qiáng)有力的紐帶，把大家的利益穩(wěn)固地維系在一起、形成合力，才易獲得市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的共同目標(biāo)。不過(guò)，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟畢竟是企業(yè)利益的代表，在此過(guò)程中，我們要適時(shí)發(fā)揮政府的引導(dǎo)和監(jiān)管作用，建立相互制衡的制度體系，以防止產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、過(guò)度追求局部利益最大化。

2.3 推動(dòng)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的互動(dòng)

多年來(lái)，創(chuàng)新體系與產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用規(guī)?；你暯邮冀K未能真正實(shí)現(xiàn)。僅有的創(chuàng)新資源難以成為有效驅(qū)動(dòng)力。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，使創(chuàng)新成果固化成為標(biāo)準(zhǔn)，再通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和推廣、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易和分配，形成創(chuàng)新資源的有效利用和擴(kuò)散，才能建立附加值更高的產(chǎn)業(yè)體系，形成產(chǎn)業(yè)集群。這是一個(gè)有形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)鏈條，并真正實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的通路。借助這條通路，政府根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要提出標(biāo)準(zhǔn)制定要求，科研成果通過(guò)“專利池”實(shí)現(xiàn)快速擴(kuò)散和利益回報(bào)，以企業(yè)為主體實(shí)現(xiàn)工程化、社會(huì)化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化。政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)都能從產(chǎn)業(yè)發(fā)展中分別獲得稅收、利潤(rùn)和專利許可費(fèi)的回報(bào)。

2.4 贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位

標(biāo)準(zhǔn)本身不能讓參與制定的企業(yè)取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。擁有新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，要想建立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，必須通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。必須迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用自己受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即后來(lái)者如要生產(chǎn)或提供符合技術(shù)規(guī)范或要求并能被消費(fèi)者接受的產(chǎn)品，離不開(kāi)他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以成為贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的利器。一些在技術(shù)和管理上具有優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司或者企業(yè)聯(lián)盟，正是將標(biāo)準(zhǔn)作為經(jīng)營(yíng)策略加以運(yùn)用，借助其強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)作后盾，積極提交受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，往往贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)。當(dāng)然，如果出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)壟斷現(xiàn)象，不僅會(huì)威脅到相關(guān)企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步，更為嚴(yán)重的是壟斷行為限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，擾亂了正常的市場(chǎng)秩序，侵害了公共利益，并使得市場(chǎng)環(huán)境受到不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。

2.5 應(yīng)對(duì)國(guó)際新壓力的新要求

我國(guó)處于全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的低端，根本原因在于處于知識(shí)鏈的低端。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積累是增強(qiáng)知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力的根基，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是有效促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的重要載體。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)的發(fā)展，中國(guó)的知識(shí)積聚力與生產(chǎn)制造力已經(jīng)不相匹配，許多跨國(guó)公司都將中國(guó)作為產(chǎn)品的制造地。中國(guó)在成為制造業(yè)大國(guó)的同時(shí)一方面需要面對(duì)技術(shù)基礎(chǔ)弱、知識(shí)基底薄的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，另一方面更需要面臨國(guó)際市場(chǎng)日益激烈的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)中的專利技術(shù)實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)、專利許可策略競(jìng)爭(zhēng)等各方面的新壓力。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)遭遇過(guò)多起標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專利收費(fèi)案件。我國(guó)企業(yè)需要熟練掌握并運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)策略，切實(shí)提升重要標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)從知識(shí)鏈到產(chǎn)業(yè)鏈的集群升級(jí)，促進(jìn)從“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)融合的幾點(diǎn)體會(huì)

第一，應(yīng)客觀看待所謂“具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)”。在經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下，技術(shù)融合已經(jīng)成為客觀現(xiàn)實(shí)，技術(shù)處于你中有我，我中有你已是常態(tài)，特別是對(duì)處于后發(fā)位置的國(guó)家和產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，這種狀態(tài)更是不可避免，因此，在設(shè)計(jì)和處置標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)有所防御或做必要的開(kāi)放的準(zhǔn)備。

第二，設(shè)計(jì)或處置標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須依法行事。標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)分屬于不同的法律范疇，其在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)上所起的作用各不相同，在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，兩者都有可能被用來(lái)作為維護(hù)或提升競(jìng)爭(zhēng)力的工具。但是，現(xiàn)實(shí)中標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮作用，必須依據(jù)相關(guān)法律，不可盲目或不適當(dāng)?shù)貙?duì)待標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置工作。

第三，制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)提前做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。尤其是對(duì)于影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造的重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，更需要重視戰(zhàn)術(shù)性專利布局。盡管將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為當(dāng)今大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的通行做法，但是如何將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入標(biāo)準(zhǔn)卻是個(gè)具有相當(dāng)技術(shù)要求的過(guò)程，其中對(duì)專利的布局及申請(qǐng)技巧提出了專業(yè)化的要求，并且必須提前解決好專利權(quán)利要求與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范的相關(guān)性問(wèn)題。

第四，標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置需要在借鑒已有做法的同時(shí)，探索適合中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際的方式。標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置在國(guó)外已經(jīng)有比較成熟的做法，包括與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專利池的組建、運(yùn)作等。但是，我國(guó)涉及這方面的問(wèn)題較晚，現(xiàn)實(shí)情況是技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，操作經(jīng)驗(yàn)明顯缺乏，因此，應(yīng)在借鑒和分析國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真研究我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際，探討適合我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置方式。

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