摘要:闡述了申請(qǐng)文件在品種權(quán)審批中的重要意義,對(duì)品種權(quán)申請(qǐng)文件中存在的問題進(jìn)行了剖析,提出了申請(qǐng)人應(yīng)提高對(duì)申請(qǐng)文件重要性認(rèn)識(shí)的建議,為申請(qǐng)人提供提高撰寫質(zhì)量、加快審批進(jìn)程、縮短獲批時(shí)間的申請(qǐng)前準(zhǔn)備和申請(qǐng)后主動(dòng)完善等方面的指導(dǎo)。
關(guān)鍵詞:品種權(quán);申請(qǐng)文件;問題;剖析
中圖分類號(hào): F323.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼: A文章編號(hào):1002-1302(2014)06-0464-03
收稿日期:2014-03-21
作者簡(jiǎn)介:楊揚(yáng)(1975—),女,北京人,農(nóng)藝師,主要從事植物新品種保護(hù)研究。Tel:(010)59199392;E-mail:yangyang@agri.gov.cn。作為保護(hù)植物育種者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一項(xiàng)制度,植物新品種保護(hù)在國(guó)際水平上已由最初的登記制,即只需要提供品種名稱、繁殖材料和一定的費(fèi)用即可獲得品種權(quán)(如日本等國(guó))升級(jí)為當(dāng)前國(guó)際通行的審查制,除要辦理登記制所規(guī)定的手續(xù)以外,關(guān)鍵是對(duì)品種權(quán)申請(qǐng)是否符合相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范進(jìn)行審查,只有符合審查要求的才能獲得品種權(quán)。因此,通過審批是申請(qǐng)人獲得品種權(quán)的唯一途徑,品種保護(hù)的審批進(jìn)程無疑起到了關(guān)鍵性作用。具體來說,品種權(quán)審查的進(jìn)程直接影響著申請(qǐng)人獲得品種權(quán)的早晚,進(jìn)而影響到品種權(quán)人是否能夠在品種的最佳市場(chǎng)價(jià)值期實(shí)施品種權(quán),從而獲得品種權(quán)益的最大化。
1品種權(quán)審批的法律依據(jù)
我國(guó)現(xiàn)行的《植物新品種保護(hù)條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)《植物新品種條例實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》)和《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《命名規(guī)定》)中規(guī)定獲得品種權(quán)的條件為品種符合特異性、一致性、穩(wěn)定性的要求,具備新穎性并具備適當(dāng)?shù)拿?。除此之外,還應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)辦公室(以下簡(jiǎn)稱品保辦)提供完善的文件,并繳納相關(guān)費(fèi)用。
申請(qǐng)植物品種保護(hù)是獲得品種權(quán)的唯一渠道。向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交品種權(quán)申請(qǐng)文件是獲得授權(quán)的要素之一。申請(qǐng)文件撰寫的質(zhì)量、回復(fù)審批機(jī)關(guān)文件的速度成為按程序能否較快獲得授權(quán)的關(guān)鍵性制約因素之一。
2審批導(dǎo)向的變化
自2011年9月,品保辦的管理職能由農(nóng)業(yè)部科技教育司轉(zhuǎn)到種子管理局,審批導(dǎo)向方面也有些變化。
2.1由環(huán)節(jié)管理向綜合管理轉(zhuǎn)變
過去品種保護(hù)側(cè)重于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性,已經(jīng)由采取獨(dú)立管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)行品種保護(hù)與品種審定相結(jié)合的模式[1]。品種保護(hù)和品種審定是品種管理的兩大核心工作,兩者既有本質(zhì)上的區(qū)別,又有諸多共通之處。作為種業(yè)鏈條上游的品種管理,加強(qiáng)兩者的信息核對(duì),嚴(yán)把種業(yè)管理鏈條上游關(guān)口,可達(dá)到從源頭治理目的,為種業(yè)下游市場(chǎng)監(jiān)管奠定良好基礎(chǔ)。
2.2嚴(yán)格品種保護(hù)審查[1-3]
為了達(dá)到統(tǒng)籌品種審定與品種保護(hù),審批機(jī)關(guān)在授權(quán)前需要核對(duì)擬授權(quán)品種在審定和保護(hù)2個(gè)體系的相關(guān)信息是否一致。如果該品種是轉(zhuǎn)基因品種,那么還要核實(shí)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理辦公室掌握的相關(guān)信息。確保同一品種在不同部門之間信息真實(shí)、正確、統(tǒng)一,有效避免源頭混亂不清。
2012年4月15日正式實(shí)施了《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》。該規(guī)定第十五條明確:申請(qǐng)農(nóng)作物品種審定、農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評(píng)價(jià)的農(nóng)業(yè)植物品種,在公告前應(yīng)當(dāng)在農(nóng)業(yè)部網(wǎng)站公示,公示期為15個(gè)工作日。省級(jí)審定的農(nóng)作物品種在公告前,應(yīng)當(dāng)由省級(jí)人民政府農(nóng)業(yè)行政主管部門將品種名稱等信息報(bào)農(nóng)業(yè)部公示。農(nóng)業(yè)部對(duì)公示期間提出的異議進(jìn)行審查,并將異議處理結(jié)果通知異議人和申請(qǐng)人。與該規(guī)定出臺(tái)前相比,無疑增加了審批環(huán)節(jié),延長(zhǎng)了審批期限。管理模式和審批程序上的變化,必然影響著品種權(quán)審批尺度和期限等。筆者對(duì)2007-2010年品種權(quán)申請(qǐng)文件中集中存在的問題進(jìn)行了歸納總結(jié)。
3品種權(quán)申請(qǐng)文件中存在的問題
3.1品種命名
2012年4月15日,農(nóng)業(yè)部出臺(tái)并實(shí)施了《命名規(guī)定》。該規(guī)定是對(duì)《條例》和《實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定的具體化。在審查中發(fā)現(xiàn),品種命名存在以下問題。
3.1.1品種命名中用“-”《命名規(guī)定》第八條規(guī)定,品種名稱應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范的漢字、英文字母、阿拉伯?dāng)?shù)字、羅馬數(shù)字或組合。如秋海棠屬品種“貝拉-粉紫”名稱中的“-” 不符合該條規(guī)定,不得使用。這類問題多發(fā)生于玉米自交系、水稻常規(guī)種的命名中,育種者在命名新品種時(shí)應(yīng)特別注意。
3.1.2品種命名與審定的不同根據(jù)《命名規(guī)定》第六條和第十九條的規(guī)定,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)書面保證所申請(qǐng)品種名稱在農(nóng)作物品種審定、農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評(píng)價(jià)中的一致性;對(duì)《命名規(guī)定》實(shí)行前已取得品種名稱的農(nóng)業(yè)植物品種,可以繼續(xù)使用其名稱。因此同一品種申請(qǐng)品種保護(hù)與審定,如為轉(zhuǎn)基因品種,在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理辦公室申報(bào),均應(yīng)使用同一名稱。
在品種權(quán)審查中發(fā)現(xiàn),同一品種在申請(qǐng)品種保護(hù)與審定過程中使用不同名稱。如2008通過四川省審定的玉米品種涼單8號(hào)(川審玉2008010),申請(qǐng)品種保護(hù)時(shí)的名稱為涼單八號(hào)。這種問題的發(fā)生,多數(shù)是由于先提交了品種權(quán)申請(qǐng),而品種在通過審定時(shí)重新命名造成。如2009年申請(qǐng)品種權(quán)的玉米品種金駱駝968,在2010年通過河南省審定的名稱為金駱駝335(豫審玉2010026)。鑒于這種情況,申請(qǐng)人應(yīng)及時(shí)、主動(dòng)到品保辦辦理相應(yīng)的變更手續(xù),以提供正確信息,為減少補(bǔ)正做好準(zhǔn)備。
3.1.3重名《命名規(guī)定》第五條規(guī)定,一個(gè)農(nóng)業(yè)植物品種只能使用一個(gè)名稱;相同或者相近的農(nóng)業(yè)植物屬內(nèi)的品種名稱不得相同??梢娭孛聪嗤蛘呦嘟参飳賰?nèi)的2個(gè)不同品種使用相同名稱。盡管這類問題發(fā)生概率應(yīng)該不大,在審查中發(fā)現(xiàn)有近10例重名發(fā)生。如江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院西瓜品種橙蘭,與寧波市種子公司從臺(tái)灣引進(jìn)的西瓜品種橙蘭(浙審瓜2005001)重名。經(jīng)審查2個(gè)橙蘭不僅品種來源截然不同,而且果肉顏色、果實(shí)大小等特征特性明顯不同,應(yīng)判定為2個(gè)不同品種。最終江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的橙蘭,根據(jù)《命名規(guī)定》第七條的規(guī)定(后申請(qǐng)的應(yīng)當(dāng)重新命名),改名為蘇蜜7號(hào),才獲得授權(quán)。
3.2品種選育
3.2.1品種來源與審定不相同親本未使用正確的品種名稱。在審查中發(fā)現(xiàn),一定比例的申請(qǐng)文件中有關(guān)申請(qǐng)品種的親本名稱使用的是曾用名或代號(hào),未使用正確的品種名稱。如普通小麥品種華麥4號(hào)申請(qǐng)品種權(quán)的文件中載明,品種來源為華麥1號(hào)/豫展1號(hào),該品種在江蘇省審定公告中的品種來源為湖西9701/豫展1號(hào)。經(jīng)查詢得知,華麥1號(hào)早于2004年通過江蘇省審定(蘇審麥200402)并定名,湖西9701為華麥1號(hào)的曾用名。由于選育單位在報(bào)審時(shí),親本未使用正確的名稱,造成了品種權(quán)審查需要檢索查詢,甚至需要申請(qǐng)人提供證明材料等,這無疑需要花費(fèi)更多的審查時(shí)間,延緩了獲得品種權(quán)的時(shí)間。
親本名稱與審定的不相同。親本名稱與審定不相同問題在品種權(quán)申請(qǐng)文件中存在比較普遍,隨機(jī)抽取80件2007—2010年的品種權(quán)申請(qǐng)中,有25%存在這類問題。如玉米品種長(zhǎng)城飼玉7號(hào)父本,品種保護(hù)申請(qǐng)文件中是Me07,河北省審定(冀審玉2009035號(hào))時(shí)為Me7。這主要是育種者對(duì)申請(qǐng)文字材料重視程度不夠,或者申請(qǐng)文件撰寫者疏忽大意造成。為避免這種問題出現(xiàn),需要在提交申請(qǐng)文件前進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)。
3.2.2選育過程選育方法。在審查中發(fā)現(xiàn),申請(qǐng)品種是雜交種,申請(qǐng)文件中卻載明,雜交組配后經(jīng)系統(tǒng)選育而成。有的載明了其父母本經(jīng)雜交組配而成,而申請(qǐng)品種卻是常規(guī)種。這種問題主要是由申請(qǐng)文件撰寫人員對(duì)育種知識(shí)不熟悉,態(tài)度不認(rèn)真,隨意性撰寫造成。
玉米單交種,正反交混淆。在審查中發(fā)現(xiàn)品種組合正反交不分的問題,主要體現(xiàn)在玉米單交種上,品種審定公告是正交,品種權(quán)申請(qǐng)文件中則為該組合的反交。與育種者溝通得知,有些品種報(bào)審時(shí)使用的是正交,但經(jīng)育種者后期改良發(fā)現(xiàn),其組合的反交表現(xiàn)出更為良好的性狀等,因此在市場(chǎng)上推廣就使用了反交,品種權(quán)申請(qǐng)文件上也寫成了反交。也有的是由于文件撰寫人員的疏忽大意造成。不論什么原因,品種保護(hù)與審定信息核對(duì)不相同,仍然不能順利獲得授權(quán)。
3.3申請(qǐng)人信息
3.3.1申請(qǐng)人與審定選育單位(人)不相同隨機(jī)抽取了80件2007—2010年的品種權(quán)申請(qǐng),其中有50%存在這類問題。針對(duì)此類問題具體分析,又可分為以下幾種。
申請(qǐng)人名稱問題。申請(qǐng)人主體未變,僅申請(qǐng)人名稱變化。如綿陽(yáng)市農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所單位改為綿陽(yáng)市農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院,江西現(xiàn)代種業(yè)股份有限公司改為江西現(xiàn)代種業(yè)有限責(zé)任公司等?;蛏暾?qǐng)人主體發(fā)生變化引起申請(qǐng)人名稱變化,但申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)移清晰。如原申請(qǐng)人為萊陽(yáng)農(nóng)學(xué)院,由于機(jī)構(gòu)合并重組成青島農(nóng)業(yè)大學(xué),這種情況發(fā)生而造成在品種審定與品種保護(hù)中的不相同情況出現(xiàn),需要申請(qǐng)人配合解釋說明并提交有關(guān)證明材料,及時(shí)辦理申請(qǐng)人變更手續(xù)。
品種轉(zhuǎn)讓問題。(1)由于申請(qǐng)品種權(quán)之前,簽訂過協(xié)議,由非選育單位(人)申請(qǐng)品種權(quán)或選育單位與非選育單位(人)共同申請(qǐng)品種權(quán)而引起的品種權(quán)申請(qǐng)人與審定選育單位(人)不相同。如棉花品種冠棉4號(hào)(魯農(nóng)審2008017號(hào))審定選育單位為山東冠豐創(chuàng)世紀(jì)生物技術(shù)有限公司與山東冠豐種業(yè)科技有限公司簽訂協(xié)議,由后者作為品種權(quán)申請(qǐng)人,后因品種轉(zhuǎn)讓,而造成審定選育單位與品種權(quán)申請(qǐng)人不相同。(2)選育單位為大專院?;蚩蒲袡C(jī)構(gòu),新培育品種通過審定后,為了便于市場(chǎng)維權(quán),與種業(yè)公司簽訂協(xié)議,該品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同所有,造成了審定選育單位與品種權(quán)申請(qǐng)人不相同。如水稻品種元豐優(yōu)401(桂審稻2008017號(hào))選育單位為福建省三明市農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所,而品種權(quán)申請(qǐng)人為福建省三明市農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所和福建六三中院有限責(zé)任公司。(3)與此相反,審定時(shí)由選育單位雙方簽訂合作協(xié)議,雙方共同作為選育單位申請(qǐng)審定,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅為真正選育單位所有,造成了審定選育單位與品種權(quán)申請(qǐng)人不相同。如水稻品種川農(nóng)優(yōu)498(川審稻2008002),選育單位為四川農(nóng)業(yè)大學(xué)水稻研究所和四川金瑞祺種業(yè)有限公司,品種權(quán)申請(qǐng)人為四川農(nóng)業(yè)大學(xué)。本例中該品種真正選育單位為四川農(nóng)業(yè)大學(xué)水稻研究所,為了便于品種推廣與四川金瑞祺種業(yè)有限公司簽訂協(xié)議,雙方共同作為審定選育單位報(bào)審,但四川農(nóng)業(yè)大學(xué)水稻研究所單獨(dú)申請(qǐng)品種權(quán),又由于為非法人單位,因此以其上級(jí)單位四川農(nóng)業(yè)大學(xué)來申請(qǐng)。(4)選育單位(人)委托另一家單位(人)申報(bào)審定,引起品種權(quán)申請(qǐng)人與審定選育單位(人)不相同。這種情況一般為品種選育單位受同年申報(bào)審定品種數(shù)所限,委托別家代為申報(bào),審定選育單位為受托單位,而品種選育單位申請(qǐng)品種權(quán),導(dǎo)致品種權(quán)申請(qǐng)人與審定選育單位(人)不相同。
存在上述問題都需要申請(qǐng)人配合補(bǔ)充證明材料,完善申請(qǐng)文件。
3.3.2申請(qǐng)文件填寫由于申請(qǐng)文件撰寫人員對(duì)品種保護(hù)要求不了解或撰寫時(shí)疏忽大意,造成申請(qǐng)文件中填寫的申請(qǐng)人名稱與加蓋公章或簽名不吻合,屬于申請(qǐng)文件撰寫錯(cuò)誤。表現(xiàn)為增加內(nèi)容,如品種權(quán)申請(qǐng)請(qǐng)求書中填寫的申請(qǐng)人為吉林省松原市利民種業(yè)有限公司,而申請(qǐng)人公章為松原市利民種業(yè)有限公司。減少內(nèi)容,如某某農(nóng)業(yè)科學(xué)院,簡(jiǎn)寫為某某農(nóng)科院。任意改寫內(nèi)容,如劉福泉寫成了劉福全。這類問題的出現(xiàn),表現(xiàn)為隨意性強(qiáng),有時(shí)在同一申請(qǐng)中不同時(shí)間提交文件之間填寫的也不同,甚至在同一申請(qǐng)同時(shí)提交文件前后頁(yè)填寫的都不同,此類問題均需要對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。
3.3.3申請(qǐng)人信息陳舊申請(qǐng)人信息包括申請(qǐng)人姓名、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等,如申請(qǐng)人信息已經(jīng)發(fā)生變化,尚未在品保辦及時(shí)辦理轉(zhuǎn)讓或變更手續(xù),會(huì)造成文件傳達(dá)不到申請(qǐng)人,信件被郵局退回,聯(lián)系不到聯(lián)系人等等現(xiàn)象的發(fā)生,延誤了審批進(jìn)程,甚至造成權(quán)利的喪失。如合肥三生種業(yè)有限公司申請(qǐng)的水稻品種新8優(yōu)122,品種保護(hù)辦公室發(fā)出的文件因申請(qǐng)人提供的郵寄地址查無此人,無法送達(dá)被退回,期間品種保護(hù)辦公室多次設(shè)法與聯(lián)系人聯(lián)系,都聯(lián)系不到,此后品種保護(hù)辦公室采用公告送達(dá)方式,申請(qǐng)人也未與品保辦聯(lián)系,且未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)文件,導(dǎo)致該品種被視為撤回,從而喪失了品種權(quán)。
在品種權(quán)審查中發(fā)現(xiàn),除了上述某種問題的存在,還可能在同一品種權(quán)申請(qǐng)中共同存在上述幾類問題,增加了審查難度和復(fù)雜性,同時(shí)需要申請(qǐng)人提供更多的證明或說明材料。
4建議
4.1提高對(duì)申請(qǐng)文件重要性的認(rèn)識(shí)
申請(qǐng)文件是品種權(quán)申請(qǐng)人向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提出請(qǐng)求的唯一、必要材料,也是為獲得品種權(quán)的要件之一,同時(shí)又是審批機(jī)關(guān)進(jìn)行審查的主要依據(jù)文件[4]。因此,申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量直接影響品種權(quán)獲得,并在一定程度上影響著審批進(jìn)展速度。根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三十八條規(guī)定,未經(jīng)品保辦批準(zhǔn),申請(qǐng)人在品種權(quán)授予前不得修改申請(qǐng)文件中的相關(guān)信息,包括:(1)申請(qǐng)品種名稱、申請(qǐng)品種親本或其他繁殖材料名稱、來源以及申請(qǐng)品種的育種方法;(2)申請(qǐng)品種的最早銷售時(shí)間;(3)申請(qǐng)品種的特異性、一致性和穩(wěn)定性內(nèi)容。
目前,申請(qǐng)人撰寫文件隨意性強(qiáng),對(duì)申請(qǐng)文件重要性認(rèn)識(shí)不足。這不僅表現(xiàn)在同一品種在品種保護(hù)和品種審定部門之間提交的文字材料矛盾重重,而且在不同審定部門的申報(bào)材料也不同。如山東登海種業(yè)股份有限公司的玉米品種登海662,申請(qǐng)品種保護(hù)與國(guó)家級(jí)審定、河南省審定的親本組合均為DH371×DH382,而山東省審定的親本組合卻為DH382×DH371。
綜上所述,對(duì)申請(qǐng)文件重要性的認(rèn)識(shí)應(yīng)該上升到一定高度,否則即使申請(qǐng)品種本身符合授權(quán)條件,但由于申請(qǐng)文件撰寫不符合要求,仍然存在不能獲得授權(quán)的可能。
4.2品種命名前做好檢索查新工作
當(dāng)命名育種者培育出新品種時(shí),可先在農(nóng)業(yè)植物品種名稱檢索系統(tǒng)(http://202.127.42.178:4000/)等進(jìn)行檢索,確保品種名稱沒有重復(fù)。要特別注意阿拉伯?dāng)?shù)字“0”與英文字母“O”相似度極高。品種命名中含有阿拉伯?dāng)?shù)字“0”的,除了檢索品種名稱本身,還應(yīng)將其替換成英文字母“O” 進(jìn)行檢索,反之亦然。
4.3提交申請(qǐng)前提前進(jìn)行信息核對(duì)
申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)前,應(yīng)進(jìn)行信息核對(duì)。尤其是同一品種,準(zhǔn)備向如品種保護(hù)、品種審定和轉(zhuǎn)基因安全管理等不同部門申報(bào),應(yīng)核對(duì)無誤再上報(bào)。在核對(duì)時(shí)特別注意,新穎性、名稱、品種來源等方面的內(nèi)容,確保申請(qǐng)文件無誤,提高撰寫質(zhì)量。
4.4合理利用法律法規(guī)賦予的權(quán)利,主動(dòng)修改完善申請(qǐng)文件
《條例》第二十五條規(guī)定,申請(qǐng)人可以在品種權(quán)授予前修改或者撤回品種權(quán)申請(qǐng)。申請(qǐng)人可以合理利用該條法律規(guī)定,如在提交申請(qǐng)后,發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文件含有錯(cuò)誤信息或有信息變化,應(yīng)及時(shí)、主動(dòng)修改完善申請(qǐng)文件,為后續(xù)審查提供更為準(zhǔn)確的信息。
4.5熟悉審批程序,積極配合審批工作
品種權(quán)申請(qǐng)聯(lián)系人應(yīng)加強(qiáng)審批程序的熟悉程度并對(duì)審批機(jī)關(guān)發(fā)出的文件快速回復(fù),補(bǔ)充、修改完善申請(qǐng)文件,這樣會(huì)加快審批進(jìn)程,縮短審批時(shí)間,盡快獲得授權(quán)。
參考文獻(xiàn):
[1]梁田庚同志在全國(guó)種植業(yè)工作會(huì)議上的講話[EB/OL]. (2011-12-29)[2014-02-03]. http://www.moa.gov.cn/govpublic/nybzzj1/201201/t20120109_2453025.htm.
[2]國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見:國(guó)發(fā)〔2011〕8號(hào)[EB/OL]. (2011-04-18)[2014-02-03]. http://www.gov.cn/zwgk/2011-04/18/content_1846364.htm.
[3]全國(guó)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2012—2020年)[EB/OL]. [2014-02-03].