[摘 要]通過對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2001—2010年13個三位碼行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行實證分析，采用國有及國有控股企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標，測算跨國公司在華研發(fā)通過“示范和聯(lián)系”、“競爭”、“人才流動” 三個途徑對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響情況。實證結(jié)果表明，各行業(yè)國有及國有控股企業(yè)自身R&D;資本投入、國內(nèi)技術(shù)購買對該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在促進作用，但是企業(yè)自身研發(fā)人員投入和引進技術(shù)對該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新卻存在著負效應(yīng)。

[關(guān)鍵詞]跨國公司；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新

[中圖分類號]F830 [文獻標識碼]A [文章編號]

2095-3283（2014）06-0053-03

[作者簡介]王瀟（1991-），女，漢族，湖北襄陽人，碩士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟。

一、引言及文獻綜述

跨國公司在中國的研發(fā)投資始于20世紀90年代初，由于中國有著巨大的市場，豐富的廉價勞動力和資源，強勁的經(jīng)濟發(fā)展勢頭，跨國公司紛紛加入到對中國投資的隊伍當中。隨著投資規(guī)模的擴大，跨國公司逐漸增加在我國的研發(fā)活動， 對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有促進作用， 也不可避免地帶來挑戰(zhàn)和一些負面影響。

現(xiàn)有相關(guān)文獻研究，跨國公司在華研發(fā)對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要包括兩個方面：溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)。戚笑雨（2009）認為跨國公司積極在華發(fā)展使得我國企業(yè)可以分享跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)，提升自主創(chuàng)新能力。但是她的分析只涉及到積極影響，而忽略了由于跨國公司來華研發(fā)投資的目的與我國的科技戰(zhàn)略并不一致， 這種帶動作用不但不會自動出現(xiàn)， 而且還會產(chǎn)生擠出效應(yīng)。

李曉娣等（2009）通過從跨國公司在華研發(fā)運行機制和對我國技術(shù)創(chuàng)新的影響兩方面分析了跨國公司在華研發(fā)投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，她認為跨國公司的研發(fā)投資不僅推動了自身技術(shù)的開發(fā)和利用，而且還產(chǎn)生了巨大的技術(shù)溢出效應(yīng)，帶動了我國相關(guān)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展。并且從有利影響和不利影響兩個方面做了很全面的理論闡述，但缺乏實證分析。

吳延兵（2008）運用1996—2003年中國工業(yè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，在生產(chǎn)函數(shù)理論基礎(chǔ)上，運用一階拆分法和固定效應(yīng)分析法，研究了自主研發(fā)、國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和國外技術(shù)引進對生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響。通過對不同折舊率的設(shè)定、研發(fā)重復(fù)計算問題的校正以及多種估計方法的運用，得出自主研發(fā)和國外技術(shù)引進對生產(chǎn)率有顯著促進作用， 但國內(nèi)技術(shù)引進對生產(chǎn)率并沒有顯著影響。

李均（2009）以我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中 13個三位碼行業(yè)為研究對象， 利用1997- 2006年的面板數(shù)據(jù)， 具體測算了外資研發(fā)對我國國有及國有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通過“示范和聯(lián)系”、“競爭”、“人才流動” 三個途徑的影響情況。實證結(jié)果表明， 競爭途徑的正向作用比較顯著。

結(jié)合以上文獻，本文對跨國公司海外研發(fā)對東道國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機制進行理論闡述，詳細介紹跨國公司在華研發(fā)的現(xiàn)狀，并運用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2001—2010年13個三位碼行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行實證分析，采用國有及國有控股企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為其創(chuàng)新產(chǎn)出指標，測算外資研發(fā)對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通過“示范和聯(lián)系”、“競爭”、“人才流動” 三個途徑的影響情況。

二、實證分析

（一）實證模型的建立

創(chuàng)新過程本質(zhì)上是創(chuàng)新主體在一定的宏觀產(chǎn)業(yè)環(huán)境下，利用各種資源（研發(fā)資本投入、科技人員投入等）創(chuàng)造出一種新知識的過程，因此創(chuàng)新過程的生產(chǎn)函數(shù)可以用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來表示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出可以表示為：

Y表示國有及國有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，即新產(chǎn)品產(chǎn)值；L為研發(fā)活動人員折合全時當量；K為國有及國有控股企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出；下標i，t分別表示第i個產(chǎn)業(yè)和第t年，α、β分別表示物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性和勞動的產(chǎn)出彈性。Ait代表全要素生產(chǎn)率，是指除了物質(zhì)資本和勞動投入以外的所有其他影響產(chǎn)出的因素。根據(jù)Hu等（2005）、吳延兵（2008）的相關(guān)研究，在開放經(jīng)濟系統(tǒng)中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中國有及國有控股企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效率不僅受自身研發(fā)投入影響，而且受整個行業(yè)的研發(fā)溢出效應(yīng)的影響，即該行業(yè)國內(nèi)技術(shù)購買、技術(shù)引進以及外資企業(yè)本土化研發(fā)投入水平也將通過行業(yè)總體研發(fā)溢出機制效應(yīng)影響國有及國有控股企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平，因此本文將影響國有及國有控股企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率A進一步定義為：

A是指外資研發(fā)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和人才流動效應(yīng)以及國內(nèi)企業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)。其中DT表示購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出，代表國內(nèi)企業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)，TI表示技術(shù)引進經(jīng)費支出；FL為三資企業(yè)研發(fā)活動人員折合全時當量，代表人才流動效應(yīng)；FK為三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出，代表示范效應(yīng)；E代表三資企業(yè)的產(chǎn)品出口率，代表競爭效應(yīng)。根據(jù)蔣殿春（2005）的研究，計算三資企業(yè)的產(chǎn)品出口率， 取第 i個行業(yè)中第 t年外資企業(yè)的出口交貨值和銷售收入的比值，產(chǎn)品的出口比率越小，說明其更多的是注重國內(nèi)市場，產(chǎn)品主要在國內(nèi)銷售，國內(nèi)企業(yè)的競爭壓力也就越大；反之則說明外資看重的是我國國內(nèi)豐富、廉價的人力資源，其產(chǎn)品主要銷往國外市場， 因此對國內(nèi)市場的沖擊也就較小，這兩種不同類型的三資企業(yè)對國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響有所不同。

通過對變量的具體設(shè)定， 本文建立的檢驗?zāi)Ｐ蜑椋?/p>

（二）變量的選取和數(shù)據(jù)來源

本文選取2001—2010年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)13個三位碼行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》?！吨袊呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》包含17個三位碼行業(yè)，考慮到某些行業(yè)的軍事行業(yè)特性以及數(shù)據(jù)的完備性，選取其中13個行業(yè)進行分析，數(shù)據(jù)處理過程中有極少數(shù)缺失情況，將其作為零值處理。所選取13個三位碼行業(yè)包括：醫(yī)藥制造業(yè)中的化學(xué)藥品制造、中藥材及中成藥加工和生物制品制造；醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)中的醫(yī)療設(shè)備及器械制造和儀器儀表制造；電子及通信設(shè)備制造業(yè)中的通信設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、家用視聽設(shè)備制造和其他電子設(shè)備制造；電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)中的電子計算機整機制造、電子計算機外部設(shè)備制造和辦公設(shè)備制造。