● 武漢工程大學(xué)法商學(xué)院 韓可衛(wèi) 陳天明

后危機(jī)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的新特點(diǎn)與新趨勢(shì)

● 武漢工程大學(xué)法商學(xué)院 韓可衛(wèi) 陳天明

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，就是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上采取的各種阻礙國際貿(mào)易自由發(fā)展的措施。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘——一種新興的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，由于它具有限制競(jìng)爭(zhēng)性、影響及擴(kuò)散效應(yīng)強(qiáng)等若干特點(diǎn)，正逐漸成為世界各國各企業(yè)促進(jìn)自身發(fā)展、限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)展的一項(xiàng)重要措施。近年來，我國貿(mào)易總額逐年增長，已躍升至世界第二大貿(mào)易國，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘卻成了我國對(duì)外貿(mào)易蓬勃發(fā)展之路上的一塊絆腳石，成了困擾中國制造商和國內(nèi)外進(jìn)出口商的難題。2008年美國金融危機(jī)引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，至今仍未完全消退，世界經(jīng)濟(jì)大背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘主要呈現(xiàn)出如下一些與其他貿(mào)易壁壘所不同的新特點(diǎn)與新趨勢(shì)。

企業(yè)成為制定標(biāo)準(zhǔn)的主體，私營標(biāo)準(zhǔn)越來越多

貿(mào)易壁壘是一個(gè)國家的法律政策、貿(mào)易政策以及政府機(jī)構(gòu)執(zhí)法措施的一種體現(xiàn)，因而大部分貿(mào)易壁壘設(shè)置的主體是政府。雖然有時(shí)企業(yè)也參與其中，但其發(fā)揮的作用有限。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘則有所不同，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置過程中起著關(guān)鍵作用。近年來，越來越多的企業(yè)利用自己的技術(shù)、專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢(shì)形成一個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在該類貿(mào)易壁壘中占據(jù)主要地位，企業(yè)已逐步成為制定標(biāo)準(zhǔn)的主體。后金融危機(jī)時(shí)代以來，伴隨著社會(huì)大眾對(duì)食品醫(yī)療衛(wèi)生安全、環(huán)境保護(hù)、人權(quán)與勞工標(biāo)準(zhǔn)等問題關(guān)注度的增多，一些企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和非政府組織機(jī)構(gòu)已制定了若干自愿性的標(biāo)準(zhǔn)或協(xié)議，并在供應(yīng)鏈中推廣。這些非官方機(jī)構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)一般被稱為私營標(biāo)準(zhǔn)，通過市場(chǎng)的方式不斷推廣，雖是自愿性標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)參與其中的出口企業(yè)而言卻是強(qiáng)制性的，對(duì)貿(mào)易的影響不可掉以輕心。此類私營標(biāo)準(zhǔn)越來越多，對(duì)貿(mào)易的影響已受到多方重視，私營標(biāo)準(zhǔn)將逐漸成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的重要組成部分。

評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)越來越苛刻

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘而言，各國之間的標(biāo)準(zhǔn)往往不統(tǒng)一。各國之間由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)水平的差異，在制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時(shí)差別很大。此外，越來越多的國家參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)，越來越多的國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序被各國采用，而且國際標(biāo)準(zhǔn)已逐漸成為解決爭(zhēng)端的重要依據(jù)。誰控制了國際標(biāo)準(zhǔn)，便意味著擁有了開拓市場(chǎng)和提升競(jìng)爭(zhēng)力的有力武器。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新的加快，產(chǎn)品的檢測(cè)設(shè)備、檢測(cè)方法和檢測(cè)手段的更加先進(jìn)，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷涌現(xiàn)，并被應(yīng)用于新的技術(shù)法規(guī)。發(fā)達(dá)國家為了控制游戲的主動(dòng)權(quán)，不斷地根據(jù)自身貿(mào)易狀況和需求來修訂和更新標(biāo)準(zhǔn)，使評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)越來越苛刻，標(biāo)準(zhǔn)的變更頻率也越來越快。近年來，在關(guān)稅大幅度降低、傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘措施大大削減的情況下，我國大部分出口企業(yè)由于標(biāo)準(zhǔn)缺失，在面對(duì)國外越來越細(xì)、越來越苛刻的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，難以跨越這道阻礙，造成出口受限。例如國外對(duì)大米、茶葉、蔬菜農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)的不斷更新與提高，導(dǎo)致我國相關(guān)出口企業(yè)損失慘重。

影響及擴(kuò)散效應(yīng)增強(qiáng)

許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘一旦實(shí)施，因其涉及范圍廣，影響力深，可能直接導(dǎo)致限制甚至禁止進(jìn)出口，也有造成出口企業(yè)瀕臨破產(chǎn)的可能。從歷年的損失額可以看出，出口企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘造成的損失額逐年遞增。每年因國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)我國企業(yè)造成的直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)700億美元，貿(mào)易機(jī)會(huì)損失更是高達(dá)1500億美元。有時(shí)影響的不止是一個(gè)企業(yè)，對(duì)整個(gè)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)而言也是影響深遠(yuǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)受害國的影響不僅僅局限于貿(mào)易利益方面的損失，發(fā)達(dá)國家通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘限制發(fā)展中國家對(duì)核心專利技術(shù)的引進(jìn)，從而使發(fā)展中國家難以通過技術(shù)引進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，從而使發(fā)展中國家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期被定格在國際產(chǎn)業(yè)鏈的低端。長期來看，發(fā)展中國家損失的不僅僅是貿(mào)易利益，更是戰(zhàn)略利益。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的擴(kuò)散效應(yīng)相當(dāng)明顯，很容易被模仿。通常一項(xiàng)措施被執(zhí)行后，往往會(huì)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，由一個(gè)產(chǎn)品影響到相關(guān)的所有產(chǎn)品，從一國擴(kuò)展到多國甚至全球。并且一國實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘也容易引起其他國家的仿效。

捆綁技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成一大趨勢(shì)

近年來，許多國外企業(yè)將專利技術(shù)結(jié)合到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之中，捆綁技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)迫對(duì)方運(yùn)用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來獲利。世界上32%的空調(diào)、19%的冰箱、23%的洗衣機(jī)均為中國制造，還有許多中國制造的產(chǎn)品，因很多核心技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)掌握在國外企業(yè)手中，我國企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)和出口時(shí)，有時(shí)為了一道工序，不得不花高額的專利費(fèi)引進(jìn)專利技術(shù)或設(shè)備。例如由4個(gè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)企業(yè)（Philips，Erics SOn，Nokia，Motorola）所創(chuàng)的GSM產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，使得其他GSM手機(jī)制造企業(yè)不得不接受這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。一旦接受了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，就必須為涉及到技術(shù)許可的專利支付高額專利費(fèi)用，僅特許使用費(fèi)一項(xiàng)就占到手機(jī)成本的29%，許多供應(yīng)商便被排除在GSM手機(jī)市場(chǎng)之外。2009年藍(lán)光陣營索尼、松下、飛利浦三巨頭敲定藍(lán)光專利捆綁收費(fèi)，形成了藍(lán)光播放機(jī)與光盤產(chǎn)品的一站式許可聯(lián)盟。中國企業(yè)生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品需要采用此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，就需要交納專利費(fèi)，使得生產(chǎn)成本高昂。網(wǎng)絡(luò)中也同樣存在一些捆綁技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，很多軟件在下載應(yīng)用時(shí)采取專利捆綁，需要下載使用其他捆綁的垃圾插件或流氓插件。捆綁技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已逐漸成為現(xiàn)今技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利被惡意濫用頻繁

目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度更多的是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利進(jìn)行保護(hù)，但是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的行為缺乏足夠的規(guī)制。因而常見知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用法律所賦予的權(quán)利進(jìn)行不公平競(jìng)爭(zhēng)，為的就是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)霸權(quán)，打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。專利權(quán)利人越來越喜歡惡意濫用邊境措施和臨時(shí)措施，TRIPS協(xié)定第42條至第49條規(guī)定各國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法原則為“非過失責(zé)任制”，這樣寬松的處罰和救濟(jì)規(guī)定很容易導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利濫用。近年來，國外一些企業(yè)利用TRIPS協(xié)議采取訛詐手段，迫使對(duì)方退出市場(chǎng)或者支付費(fèi)用。萊伏頓公司和行業(yè)同盟帕西西姆公司一前一后起訴中國通領(lǐng)科技集團(tuán)公司一案便是典型。由于ITC對(duì)本國企業(yè)起訴國外企業(yè)立案是沒有門檻的，所以，很多的美國企業(yè)濫用了這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，惡意訴訟競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以達(dá)到長期壟斷地位獲得超額利潤。長達(dá)6年的官司已經(jīng)使通領(lǐng)集團(tuán)在美國市場(chǎng)的份額由10%下降到了8%。雖然截至2010年最終都贏得了官司，但是卻也付出了2000多萬的訴訟費(fèi)，同時(shí)也損失了市場(chǎng)份額。國內(nèi)存在不少中小企業(yè)因國外企業(yè)惡意濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)而被拖垮的現(xiàn)象。

實(shí)質(zhì)的攻擊性越來越突出

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘不同，與其他技術(shù)貿(mào)易壁壘有所區(qū)別。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘除了具有阻止進(jìn)口的功能之外，更重要的一點(diǎn)是能夠主動(dòng)出擊，具有實(shí)質(zhì)的攻擊性，可以擴(kuò)大出口，成為維護(hù)輸出方出口的有力武器。TRIPS協(xié)定對(duì)邊境措施和臨時(shí)措施進(jìn)行了嚴(yán)格的要求，要求必須予以實(shí)行，而對(duì)出口邊境措施要求則不嚴(yán)。導(dǎo)致專利權(quán)利人通過濫用TRIPS協(xié)議，惡意申請(qǐng)臨時(shí)措施，通過繁復(fù)的手續(xù)拖延時(shí)間，造成出口商付出高額的成本，或通過垃圾專利策略或臨時(shí)禁令使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手遲滯。例如，我國江蘇某大型企業(yè)曾遭遇美國某制藥巨頭發(fā)起的專利攻勢(shì)，美方通過交納50萬美金的臨時(shí)禁令擔(dān)保使得中國企業(yè)產(chǎn)品上市之路推后了5年多。最終，美方為避免垃圾專利被宣告無效而產(chǎn)生負(fù)面影響，放棄了其專利權(quán)。對(duì)比之下，中國企業(yè)因此垃圾專利損失數(shù)億元，可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的攻擊性較強(qiáng)，造成的損失巨大。我國目前大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專利垃圾和臨時(shí)禁令均為國外企業(yè)或外資企業(yè)發(fā)起。

一流企業(yè)做的是標(biāo)準(zhǔn)與專利，三流企業(yè)才只顧著做產(chǎn)品。后危機(jī)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)于我們來說既是挑戰(zhàn)，也是機(jī)遇，民族企業(yè)要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)之矛攻克貿(mào)易壁壘，做到師夷長技以制夷！■

本文為湖北省教育廳社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“后危機(jī)時(shí)代國際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘對(duì)出口企業(yè)的影響及應(yīng)對(duì)策略”（項(xiàng)目編號(hào)：13d037）的階段性成果。