企業(yè)制度建設(shè)常見問題分析及對策

楊惠中

（中鋁寧夏能源集團 黨群工作部新聞宣傳處，寧夏 銀川750000）

企業(yè)制度建設(shè)的作用和重要意義在于：一是，制度建設(shè)工作固化企業(yè)已有的成功經(jīng)驗?zāi)Ｊ胶蛢?yōu)秀管理方法， 為企業(yè)鋪設(shè)好上升 “軌道”，最大限度避免偏離目標和規(guī)避風險；二是，制度建設(shè)工作通過對管理規(guī)則和操作流程的梳理與確定，在整個企業(yè)范圍內(nèi)傳播統(tǒng)一的規(guī)則信息，并將其固化在企業(yè)成員的思想意識和工作行為中，從而為龐大的企業(yè)有機體的協(xié)調(diào)動作提供了保障；三是，制度建設(shè)可以有效避免企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人個人意志和隨意性對企業(yè)決策和執(zhí)行方向的影響，將“潛規(guī)則”轉(zhuǎn)換為企業(yè)成員都清晰了解、一致認同和共同遵守的“顯規(guī)則”；四是，制度建設(shè)可以有效提煉、凝聚和固化企業(yè)優(yōu)秀文化，其實現(xiàn)成果總是有意無意地體現(xiàn)出企業(yè)文化的特征，體現(xiàn)著企業(yè)所有者對企業(yè)基本政策的取向，通過制度執(zhí)行和反饋，企業(yè)員工也會逐漸對企業(yè)文化產(chǎn)生深度認知。

盡管制度建設(shè)的重要意義已經(jīng)為大多數(shù)企業(yè)所認可，但是對制度建設(shè)的高度和深度仍需進一步的認知和探索。

1 制度建設(shè)缺乏戰(zhàn)略思考和超前思維

大多數(shù)制度建設(shè)重當前，輕長遠，重總結(jié)，輕計劃，重結(jié)果，輕過程，沒有按照精細化管理的要求實行計劃管理，充分暴露出戰(zhàn)略管理工作的薄弱，沒有從戰(zhàn)略的高度、全局的眼光和整體的觀念出發(fā)系統(tǒng)地考慮問題，制度建設(shè)缺乏戰(zhàn)略思考和超前思維，缺乏對管理風險的超前預(yù)測和防控。 沒有制度建設(shè)計劃的弊端在于：無法衡量和監(jiān)測制度建設(shè)任務(wù)的進度，無法做到計劃指標的細化分解和可控在控。

2 建立現(xiàn)代企業(yè)制度的企業(yè)制度設(shè)計、制度執(zhí)行不規(guī)范

建立現(xiàn)代企業(yè)制度是我國國有企業(yè)改革的方向?，F(xiàn)代企業(yè)制度主要是指公司制度， 而公司制度是以產(chǎn)權(quán)制度為核心的公司法人制度，包括公司法人產(chǎn)權(quán)制度、公司組織制度和公司管理制度等內(nèi)容。其中，公司組織制度即公司法人治理結(jié)構(gòu)，它是通過公司的權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)形成各自獨立、權(quán)責分明、相互制衡的有機整體，通常由股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層4 部分組成。 有的股權(quán)企業(yè)按照法人治理結(jié)構(gòu)運行后，制度建設(shè)的觀念依然沒有轉(zhuǎn)變，不按照公司制企業(yè)的規(guī)律和特點制定制度，有的企業(yè)董事會、監(jiān)事會形同虛設(shè)，形式化嚴重。 有的股份制公司在制度決策設(shè)計上不符合法律要求。 有的股份制公司對現(xiàn)有制度執(zhí)行不力，沒有按照制度要求定期召開股東會或董事會會議，不履行換屆選舉程序，有的用職代會取代股東會。

3 制度建設(shè)缺乏主控部門，缺乏統(tǒng)一的部署和考核

企業(yè)在制度建設(shè)方面往往缺乏系統(tǒng)性，沒有形成“全局一盤棋”的思想。 制度建設(shè)沒有一個專司其職的主控部門，制度存在多個出口的情況。制度建設(shè)計劃的下發(fā)、制度的制定、修訂、制度的終審、制度執(zhí)行效果反饋信息的搜集、制度的考核、制度的匯編、制度的培訓(xùn)缺乏統(tǒng)攬的部門，容易出現(xiàn)下位制度與上位制度沖突，平行制度邊界劃分不清，管理權(quán)限重疊或形成管理真空的情況。

4 制度設(shè)計不完整，制度行文不規(guī)范

一項有效的管理制度，要在制度內(nèi)容中明確誰是行為主體及約束條款和獎懲措施。 大多數(shù)企業(yè)制度設(shè)計缺項的問題比較突出，有的制度有標準，無流程，有的有流程、無標準，有的有標準、流程，無約束條款和獎懲措施。

有些單位的制度行文不規(guī)范，沒有按照章節(jié)、條款、項目來寫，層級符號五花八門，有的制度缺少解釋權(quán)歸屬、執(zhí)行日期等必要的條款，制度名稱沒有體現(xiàn)制度層位，都以XX 制度冠之，應(yīng)該按照制度的效力和層位，分別命名為章程、規(guī)則、規(guī)定、規(guī)程、管理辦法、實施細則等。

5 制度細化和延伸不夠，制度缺乏針對性和實效性

執(zhí)行上級部門制度的方式有兩種，一種是直接轉(zhuǎn)發(fā)，一種是將上級部門的制度細化和延伸，制定成符合自身管理運行和生產(chǎn)經(jīng)營實際需要的制度。一般情況是，有些制度需要細化和延伸的，但是直接轉(zhuǎn)發(fā)了；有些制度細化延伸了，但是做得還不到位，有的制度改頭換臉，只是做了行為主體稱謂等形式上的改動，對自身管理沒有提出有針對性的辦法，存在出了問題無制度可管的情況。

加強企業(yè)制度建設(shè)的對策

結(jié)合企業(yè)制度建設(shè)工作中存在的不足和問題，根據(jù)企業(yè)發(fā)展對制度建設(shè)的要求，提出以下加強制度建設(shè)的對策和建議：

6 明確企業(yè)管理制度制定的核心理念和基本原則

一方面以國家或地方法律法規(guī)作為建章立制的依據(jù)和準繩。企業(yè)的管理制度是企業(yè)的內(nèi)控程序， 不得與國家和地方的法律法規(guī)抵觸，不得違反生產(chǎn)經(jīng)營和基本建設(shè)活動的法定程序，集團的管理制度應(yīng)當在守法合規(guī)的前提下，結(jié)合企業(yè)自身的管理體制和運行機制，制定符合體制特點和運行規(guī)律的決策程序、工作標準和流程、操作規(guī)范、獎懲辦法及其它管理細節(jié)，不得違反法律法規(guī)。 另一方面體現(xiàn)管理制度作為企業(yè)內(nèi)控程序的要求和特點。制定管理制度力求體現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控程序不對企業(yè)以外的法人或其他組織產(chǎn)生直接效力的理念，涉及到企業(yè)與企業(yè)以外法人或其他組織發(fā)生密切業(yè)務(wù)關(guān)系的規(guī)定時，盡可能對企業(yè)內(nèi)部職能部門的行為規(guī)范進行要求和約束，為企業(yè)通過合同管理等外控程序約定企業(yè)以外的法人或其它組織的行為規(guī)范留有接口，做好銜接，以便順利實現(xiàn)業(yè)務(wù)行為對接。

7 明確劃定制度建設(shè)的層位、層級，增強制度制定的原則性、程序性

制度建設(shè)應(yīng)遵循在現(xiàn)代企業(yè)制度框架體制下運行的原則。產(chǎn)權(quán)多元化的有限責任公司，按照法人治理結(jié)構(gòu)，分設(shè)股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層等管理層級， 決定了制度建設(shè)應(yīng)按照制度本身的效力、效能劃定層位和層級?！豆菊鲁獭肥瞧髽I(yè)的“憲法”，規(guī)定董事會、監(jiān)事會職權(quán)、公司的設(shè)立、登記、解散、分立、合并、投資等重大事項。 《中華人民共和國公司法》賦予董事會制定企業(yè)基本管理制度的職權(quán)、賦予總經(jīng)理制定企業(yè)體規(guī)章制度的權(quán)利，基本管理制度是企業(yè)的“基本法”，是企業(yè)有效運轉(zhuǎn)的根本保證，具體規(guī)章制度是總經(jīng)理作為執(zhí)行層貫徹落實董事會各項決議的保證，制度內(nèi)容往往很具體，具有針對性、操作性強的特點。 應(yīng)按照股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層4 個層位的職能權(quán)限及特點制定相應(yīng)的制度，建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督三位一體的制度保障體系。

8 開展制度建設(shè)培訓(xùn)，對企業(yè)制度建設(shè)工作進行一次系統(tǒng)性的強化和規(guī)范

主要解決兩個問題：一是認識問題。 給企業(yè)所屬各單位講明白制度建設(shè)是企業(yè)管理的重要內(nèi)容，具有與體制建立、機制創(chuàng)新同等重要的地位。 管理一般靠體制去保證，靠機制去運行、靠制度去規(guī)范，制度是企業(yè)管理的重要組成部分， 制度作為企業(yè)管理的三大板塊之一，必須給予高度重視。 二是技術(shù)問題。 規(guī)范制度行文，包括制度名稱、制度文件形式、制度語言的規(guī)范，提高制度質(zhì)量，包括標準、流程和獎懲設(shè)計質(zhì)量的提高。

9 及時評審、修訂原有制度，定期、不定期清理不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要和對企業(yè)管理失去效力的制度

絕大部分制度曾經(jīng)對企業(yè)的管理工作產(chǎn)生過積極影響，發(fā)揮過有效作用。 但是隨著企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、決策程序、業(yè)務(wù)流程等的變化，制度與管理脫節(jié)、制度實效性和操作性差等缺陷和問題， 已經(jīng)不能適應(yīng)企業(yè)當前發(fā)展形勢和管理工作的需要。企業(yè)應(yīng)盡快組織人員對原有制度進行梳理、評審和清理，并及時修訂和更新。

10 企業(yè)應(yīng)加強對各所屬單位制度建設(shè)的檢查考核力度

企業(yè)應(yīng)該將制度建設(shè)主控部門的設(shè)立、制度建設(shè)計劃、制度匯編的編制、制度對集團重點工作的反應(yīng)、制度行文和制度質(zhì)量等作為重點考核內(nèi)容，加大對新建單位、新產(chǎn)業(yè)項目、新能源項目制度建設(shè)的培訓(xùn)、指導(dǎo)和考核。 編寫企業(yè)制度建設(shè)規(guī)劃和制度制定、修訂計劃，分年度、按計劃組織實施，提高制度建設(shè)的計劃性，實現(xiàn)管理風險的超前防范和預(yù)控。